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如何做好员工行为排查,杜绝不良行为
从201*年到201*年两次银监局检查中,都涉及到员工行为治理方面的内容,充分说明员工行为治理在公司治理中的重要性。从去年的员工账户治理检查到今年的员工贷款治理检查,也涉及到我行局部员工相关问题,下面我作为纪检监察室负责人,就如何做好员工行为排查、杜绝不良行为,进一步加强员工行为治理工作做总结汇报。
一、员工行为风险的防范应做到事前预防、事中掌握、事后追责,真正从源头上掌握风险的产生,催促落实排查制度,并建立责任追究制度。
近年以来,不管是监管部门还是省联社,都始终把加强基层农商银行(农信社)员工治理和开展员工特别行为排查作为风险防控工作重点,目的是从源头上杜绝产生案件和违规违纪违法行为的发生。特殊是今年11月1日三门峡银监分局办公室下发了《关于进一步加强农村中小金融机构员工行为治理》(三银监办发〔201*〕153号)的通知,为下一步我行的员工行为治理工作指明白方向。纪检监察室将结合《河南义马农村商业银行股份有限公司“纪律作风百天大整顿”工作方案》有关要求,联合信贷治理、风险治理、审计稽核、人力资源等部门依据员工行为治理的职责分工,做好员工行为治理的监测、识别、记录、处理、报告等工作。
纪检监察室还将根据《河南省农村信用社员工特别行为排查方法(试行)》、《河南义马农村商业银行股份有限公司关于印发员工特别行为治理方法的通知》(义农商文〔201*〕232号)和《义马农商银行员工八小时外行为标准》要求,大力提倡“爱国守法、文明诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”的根本道德标准,提示员工在八小时工作(以下简称“八小时”)之外自我约束、自我标准,时时、到处、事事检点言行,防微杜渐,杜绝员工违法违纪行为的发生。
在方法上实行“教、谈、访、观”的方法。“教”就是每周五组织员工学****有关法律法规及本行的各项规章制度,积极开展思想工作,教育引导员工树立正确的人生观、世界观和价值观。“谈”就是通过座谈会和约谈员工方式,常常与员工开展谈心活动,准时了解和把握员工的思想状况,切实解决思想问题,有的放矢地开展帮教活动。“访”就是常常了解与之亲密接触的相关人员的反应意见和状况。“观”就是常常细心观看本单位员工的言谈举止,发觉有苗头性的特别行为,就准时制止和帮忙。
二、存在的问题及缘由
当前,大局部农村商业银行在省联社的领导下对员工特别行为排查工作较重视,建立了一套完整的排查制度,排查机制日臻完善,排查方法不断创新,对于发觉的一些苗头性问题,准时实行措施,避开了风险问题的进一步进展,提高了员工的自觉自律性和案防风险意识。但通过上级检查,发觉纪检监察和相关责任部室在对员工特别行为排查中工作不细不实,停留在外表,流于形式,对员工贷款的监测没有根据《河南义马农村商业银行股份有限司关于进一步严格内部员工贷款治理的通知》(义农商文〔201*〕264号)要求,仔细严格落实,造成事前预防、事中掌握的作用未能充分发挥。
(一)治理理念不到位。局部行(社)在经营治理理念上存在着不同程度的熟悉偏差。经营上重规模扩张、轻风险防范;治理上重任务考核、轻思想教育;用人上重业务力量、轻道德品德;内控上重制度建立、轻过程掌握等。“唯以数据指标论英雄”的考核机制导致基层分支机构案防工作呈现“宽松软”的状态,基层员工思想职业道德、法纪观念、合规意识有所淡化。
(二)行为排查不到位。局部行(社)对银行员工特别行为、新型业务领域方面的排查频度、力度不够。排查发觉问题后仅简洁地对员工进展经济惩罚,无视了举一反三及后续整改,对全员的反面警示教育不到位。上述状况易造成对银行员工特别行为发觉不准时、违规行为订正不到位、责任追究处理不严峻,导致一些员工存在幸运心理,留下案件风险隐患。
(三)问责惩罚不到位。一些行(社)在对案件责任人和违规行为责任人进展责任追究时,往往避重就轻、处而不罚或弹性处理,制度形同虚设。一是为了业务进展,带病提拔。有些违规行为责任人虽有违规但因拓展业务需要仍予提拔重用。二是为了队伍稳定,带病流淌。担忧影响违规责任人职业进展,通过平级调离等形式“爱护”违规责任人,未作降职降级处理。三是为了维护形象,包庇纵容。存在大事化小、小事化了的状况,使得一些应当准时处理的问题长期搁置。
(四)方法手段不到位。目前,各行(社)开展的员工特别行为排查,都以参加非法集资、与客户非正常资金往来、违规代客办理业务、违规使用印章、经商办企业等为重点。在开展排查时,各行(社)纪检监察部门主要通过走访家庭和客户、与条线部门和审计部门联动等方式开展,但在实际状况中既未充分发挥传统家庭走访、联动排查的针对性,也未充分发挥信息治理系统开展排查的高效性,使得排查效果大打折扣。同时对列入监控的人员的进入和退出机制的标准不明确,缺乏相应的标准,行为人一经列入监控就很难解除,也不利于员工的“人本”治理。
三、下一步工作措施
(一)建立科学排查机制。适当缩小排查范围,排查重点应集中于发案可能性大的重要业务操作岗位或重点人员。转变排查方式,一般而言排查活动不宜公开进展,应实行低调、隐秘方式开展排查。探究转变排查方法,家访宜选择员工生日、重大节日等特别节点进展。加强员工8小时内外行为治理,准时堵截风险,对于消费特别、交友简单、有不良嗜好的员工,要实行约谈、沟通、轮岗等适当措施防患于未然。将员工行为风险防范的工作思路从传统的发觉问题、事后补救,渐渐转变为事前预防、事中掌握,主动实现风险关口前移,真正从源头上掌握风险的产生。
(二)建立责任追究制度。要明确排查各部(室)、支行负责人和员工在排查工作中的责任,严格催促落实排查制度,对应发觉而未发觉的员工明显特别行为,要准时作出相应处理,对于酿成事故或发生案件的要严厉追究排查人的责任。员工的特别行为经调查确定属于违规违纪行为的,应当根据《河南省农村信用社员工违规行为处理方法》的有关规定对行为人及其他有关责任人进展处理,涉嫌犯罪的,准时按规定移送司法机关。
(三)加强员工合规培训力度。根据总行领导要求和工作安排,纪检监察室将联合风险合规部,在明年的工作规划中对全员进展至少6次合规培训及警示教育和相关考试,以此来加强全员对合规经营的重视。在员工账户治理方面,严格根据《河南义马农村商业银行股份有限公司关于进一步标准员工账户治理的通知》要求,总行纪检监察室将联合稽核审计、信息科技、人力资源等部门,利用业务系统数据信息对员工账户开展检查。每月对全行中层干部和不少于5%的员工检查、抽查一次,每季对全行员工检查一次并进展统计通报,对开立多个账户的根据要求催促抓紧时间进展清户。
(四)细化特别行为标准。对员工的工作表现和家庭状况方面的特别行为,要尽可能量化细分,以利于对特别行为的区分和推断;对员工社会交往、日常经济往来等方面的特别行为,必要时要取得相关执法部门的帮助,以便于准时进展查证定性。
201*年11月30日