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内控工作计划.docx

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内控工作计划.docx

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内控工作计划

内控工作计划1
按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求,及企业内部控制工作规划。__年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。
一、内控管理制度原则的宣导
内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制订。
二、制度系统的整理
1、自查阶段。各部门应于__年5月底之前完成本系统内自查工作,对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善,建议形成书面报告。
各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定,对各自的重要业务流程进行风险评估,对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理,将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比,查找内部控制缺陷,编制风险清单。
2、检查阶段。在集团内审委员会领导下,由集团内控部牵头,将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组,对各部门制度、流程自审结果复合;按照内控工作原则,对相关制度修订。报集团重新颁布执行。

同时,整理内部控制缺陷,分析缺陷的性质和产生的原因,制定相应的内控措施,并上报内审委员会。
3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求,针对相关检察部门报告(如审计部门的审计报告,监察部门的监察报告,人力部门的处罚报告等)揭露出的问题,查找相关制度、流程中的风险控制点;对制度、流程进行修订、升级。
4、落实阶段。制度联合工作组,针对制度的执行情况,对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。
各部门及各地区公司根据内控结论情况,进行部门或地区公司内控制度的完善,机构、人员和岗位的调整等。
5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息,针对制度、流程修订的过程,应制度执行情况开展评估,对改进落实情况进行持续关注。
三、__年的预算跟踪工作
根据集团批准的__年度预算,按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。针对预算实际情况,定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估,并出具审查跟踪报告。

1、审查预算执行单位的控制方式。
2、审查预算执行过程中的审批过程。
3、审查预算执行中的重大差异。
4、审查预算变更的允准过程。
5、其他情形。
四、集团考核指标评估工作
1、搜集各部门考核指标及考核标准。
2、对考核指标及标准与制度的衔接情况进行评估。
3、对各项考核指标间的衔接情况开展评估。
4、对评估结果整合、分析,向内审委员会报告。
5、建议考核指标的调整及升级。
以上为内控工作规划及__年工作计划,请领导指正。内控工作计划2
我从事银行工作多年,服务过成百上千的客户,工作中不断地提醒自己要工作认真,态度谦和,客户就是上帝的原则。因此,我的工作成果显著,得到了客户的认可和拥护。根据我行__年一年来会计结算工作的实际情况,年的工作主要从三个方面着手:抓服务、抓质量、抓素质,现就针对这三个方面制定出银行个人工作计划:
一、__年工作计划中的重点仍以客户为中心,做好结算服务工作。客户是我们的生存之源,作为营业部又是对外的窗口,服务的好坏直接影响到我行的信誉

1、我行一直提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我们将继续执行,并做到每个员工能耐心对待每个顾客,让客户满意。
2、随着金融业之间的竞争加剧,客户对银行的服务要求越来越高,不单单在临柜服务中更体现在我行的服务品种上,除了继续做好公用事业费、税款、财政性收费、交通罚没款、BSP航空代理等代理结算外,更要做好明年开通的高速公路联网收费业务、开放式基金收购业务、证券业务等多种服务品种,提高我行的竞争能力。
3、主动加强与个人业务的联系,参与个人业务、熟悉个人业务以更好为客户服务。虽然已经上了综合业务系统,但因为各种各样的原因还没有能做到真正的综合,是我营业部工作的一个欠缺。
4、以银行为课堂,明年我们将举办更多的银行结算办法讲座,增加人们的金融知识,让客户多了解银行,贴近银行从而融入到我行业务中。
5、继续做好电话银行、自助银行和网上银行的工作,并向优质客户推广使用网上银行业务。

二、强内控制度管理,防范风险,保证工作质量。随着近年来金融犯罪案件的增多,促使我们对操作的规范、制度的执行有了更高的要求
1、督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换,然后严格按照综合业务系统的要求实行事权划分,一岗一卡,一人一卡,增强制度执行的钢性,提高约束力。
2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防,着重加强帐户管理(确保我行开户单位的质量)和上门服务。
3、制定出财务人员工作计划,进一步加强会计出纳制度,严格会计出纳制度的执行与检查,规范会计印章和空白重要凭证的使用和保管。
4、重点推行支付密码器的出售工作,保证银企结算资金的安全,进一步提高我行防范外来结算风险的手段。
5、规范业务操作流程,强化总会计日常检查制度以及时发现隐患,减少差错杜绝结算事故。
6、切实履行对分理处的业务指导与检查。
7、做好会计核算质量的定期考核工作。
三、以人为本提高员工的全面素质。员工的素质如何是银行能否发展的根本,在目前人员流动频繁的情况下我营业部急需要有一支高素质的队伍

1、把好进人用人关。银行业听着很美,其实充满竞争和风险,所以到我营业部需要有一定的心理素质和文化修养。在用人上以员工的能力且要能发挥员工最大潜能来确定适合的岗位,从而提高员工的积极性。
2、加强业务培训,这也是明年最紧迫的,现已将培训计划上报人事部门,准备对出纳制度、支付结算办法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础知识以及各种新兴业务进行培训。
3、在人员紧张的情况下仍要加强岗位练兵,除了参加明年的技术比武更为了提高员工的`业务水平。
4、勤做员工的思想工作,关心鼓励员工,强化员工的心理素质。
5、有计划、有目的地进行岗位轮换,培养每一个员工从单一的操作向混合多能转变。内控工作计划3
回想一个学期已经过去,一转眼我们也即将成为大一新生的学长学姐、在这过去的一年里大家都发生了很大的变化,我们以崭新的面孔来迎接新学期的到来、而我们生活部当然也不例外的为了迎接变化的脚步,为了更好的为广大同学们服务,我们进行了内部成员的内部重组,大三的学长学姐都放下了部门的工作,全心投入学****和工作,所有的工作都由我们下届的接手、由于我们是新手接班,所以我们部的新接手的成员在去年就已经开始准备部门的工作,制定了如下的大致工作计划:

一、新学期会议
由于新学期学校的布局调整,我们部门为了配合这突然的改变,我们重新召集部门成员进行新的工作计划商讨、经过部门成员的热烈讨论我们终于商谈出了一份较合理的临时的宣传和招新计划。
二、招新工作的展开
制定出了一份较合理的招新计划,综合考虑各方面因素。我们会物色一些有能力的新生,让他们在我部进行实****提前熟悉我部的运作,使得正式加入学生会后能迅速投入工作。
三、新校区工作的调整
搬至新校区,所处的环境与北院就不同了,食堂的执勤工作要做出相应的调整,工作力度要大大加强,给大一新生带个好头,为以后工作的开展铺垫好,利于以后工作顺利的开展。
四、日常工作的开展
加强食堂执勤,积极主动与食堂负责人,学校后勤部交流。定期收集每班对食堂意见与建议,集合众人的智慧,改良宿舍、饭堂的管理,共创良好的休息生活区。
五、活动组织和策划的开展
1、预防流感、预防疾病。对同学们进行流感知识普及,消除同学们对流感恐惧心理,加强同学们对流感的防范意识,协助校医院做好流感预防工作、在换季的时候为大家提供一些预防疾病的知识,以板报和宿舍栏的形式来宣传预防疾病的知识。

2、新校区处于郊区,有利于我们户外活动的开展,我们要抓住这一优势多组织户外外出活动,内容新颖独特,突出生活部的特色!
计划赶不上变化,我们会根据变化做出相应的调整。把生活部真正的符合与贴近生活,牢固学校与学生的纽带作用。下学期所有干部以及干事将一如既往,以最饱满的热情,最积极的态度投入到工作中,以确保我院系我部门的各项工作有条不紊地开展。为学校的科学技术文化工作添砖加瓦,贡献出最大的力量。内控工作计划4
为提高内部管理水平,规范内部控制,全面落实行政事业单位内部控制规范工作,结合实际,制定本局内部控制规范实施方案。
一、指导思想
根据文件精神,通过内部自查、制定制度、严格执行的方式,保证经济活动合法合规、资产使用安全有效、财务信息真实完整,切实防范和预防***,规范内部控制,提高管理水平。
二、目标任务

1、工作目标。通过实施《行政事业单位内部控制规范(试行)》,使内部控制理念深入人心,形***人注重风险防范、处处强化责任意识的良好氛围;各类经济活动的规章制度及其业务流程得到细致梳理,经济活动的决策、执行、监督实现有效分离,议事决策机制、岗位责任制、内部监督等内控机制更加完善;内部控制牵头股(室)及其工作职责得到进一步明确,各股(室)在内部控制中的沟通、联动机制更加顺畅、高效,形成管控合力;风险评估和内部控制方法更加科学规范;以预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务层面内部控制制度为主要内容;单位内部控制规范落实工作进入常态化、规范化轨道,内部控制工作成效不断显现。
2、工作任务。根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》要求,努力从单位和业务层面两个方面加强内部控制。
一是建立并组织实施适合我局实际的内部控制体系,包括单位经济活动的决策、执行和监督相互分离;建立健全内部控制关键岗位责任制,确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督;充分运用现代科学技术手段,加强内部控制。
二是梳理我局各类经济活动的业务流程,明确业务环节,系统分析经济活动风险,确定风险点,选择风险应对策略。
三是建立健全我局各项内部管理制度。

三、主要步骤
1、加强学****培训。局办公室负责开展本局宣传、培训和集中学****活动,使全局工作人员全面了解实施《行政事业单位内部控制规范(试行)》的意义、原则、内容和方法,在全局形成“人人学内控,人人懂内控,人人参与内控,人人执行内控”的局面。
2、梳理评估风险控制。按照内部控制规范要求,对单位和业务层面现有工作制度和业务内容进行全面梳理,完善经济业务流程。同时,在内部控制分析、诊断的基础上,综合运用不相容岗位相互分离、内部授权审批、归口管理、预算管理、会计控制、单据控制、信息内部公开等八类控制方法,设计风险控制措施。
3、完善内控制度建设。按照科学、民主、规范、严谨原则,根据设计的控制措施,结合工作实际和业务特点,细化工作程序。加强包括内控组织建设、机制建设、制度建设和信息化建设在内的单位层面建设;加强包括预算编制、审批、执行、决算与考评制度建设、收入和支出内部管理制度建设、采购内部管理制度建设、资产内部管理制度建设、项目内部管理制度建设、合同内部管理制度建设在内的业务层面建设。
四、加强领导,落实责任