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合同编号:
XX基金
基金合同
基金投资者:
基金管理人:
基金托管人:海通证券股份有限公司
2016年
重要提示
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者退出基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,,基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。
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目录
一、前言 2
二、释义 2
三、声明与承诺 4
四、基金的基本情况 5
五、基金的成立与备案 5
六、基金的认购、参与和退出 6
七、当事人及权利义务 10
八、基金份额的登记 15
九、基金的投资 15
十、投资经理的指定与变更 17
十一、基金的财产 17
十二、指令的发送、确认与执行 19
十三、交易及清算交收安排 22
十四、越权交易 23
十五、基金财产的估值和净值计算 24
十六、基金的费用与税收 29
十七、基金的收益分配 31
十八、信息披露义务 32
十九、风险揭示 32
二十、基金份额的非交易过户和冻结 34
二十一、基金合同的成立、生效及签署 34
二十二、基金合同的变更、终止 35
二十三、清算程序 36
二十四、违约责任 36
二十五、法律适用和争议的处理 37
二十六、基金合同的效力 38
二十七、其他事项 38
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一、前言
订立本合同的目的、依据和原则:
1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金投资者的合法权益。
2、订立本合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》,《私募投资基金监督管理暂行办法》,《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”),《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》,《上海证券交易所沪港通试点办法》及其他法律法规的有关规定。
3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者的合法权益.
本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本合同为准。本合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金投资者。基金合同的当事人按照《基金法》、本合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。
二、释义
在本合同中,除上下文另有规定外,下列用语应当具有如下含义:
1、本合同:《XX基金合同》及对本合同的任何有效补充。
2、本基金:XX基金.
3、私募基金:以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。
4、基金投资者:依法可以投资于私募基金的个人投资者、机构投资者.
5、基金管理人:XX公司.
6、基金托管人:海通证券股份有限公司.
7、注册登记机构:基金管理人或其委托办理私募基金份额注册登记业务的机构。本基金注册登记机构为XX。
8、中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会"):基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。
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9、工作日:上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
10、开放日:指非计划初始销售期间,基金管理人办理基金参与、退出业务的工作日.
11、T日:本基金在规定的时间内受理基金投资者参与、退出等业务申请的日期。
12、T+n日:T日后的第n个工作日,当n为负数时表示T日前的第n个工作日。
13、基金财产:基金投资者拥有合法处分权、基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。
14、托管资金专门账户:基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行结算账户,用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付,该账户不得存放其他性质资金。
15、销售结算资金归集账户:由基金管理人开立的,或基金管理人指定的,或基金管理人委托他人在具有基金托管资格的商业银行开立的,、参与基金,应在募集期内将认购资金汇入该账户;基金投资者退出基金、基金管理人分红、或基金清算,应从该账户汇出资金。
16、证券账户:根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司(下称“中登公司”)等相关机构的有关业务规则,由基金托管人为基金财产在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的证券账户。
17、证券交易资金账户:基金管理人为基金在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券交易资金账户,用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管资金专门账户建立一一对应关系,其资金密码由基金托管人管理,管理人不得使用或在未经托管人许可的情况下擅自修改,由基金托管人根据基金管理人有效划款指令通过银证转账的方式完成证券交易资金账户与托管资金专门账户间的资金划付。
18、期货交易资金账户:指基金管理人以本基金名义根据期货备忘录及中国期货保证金监控中心的要求,在期货经纪商处开立的用于存放本基金期货保证金的账户,其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等,期货交易资金账户对应唯一的托管资金专门账户,其资金密码由基金托管人管理,管理人不得使用或在未经托管人许可的情况下擅自修改,由基金托管人根据基金管理人有效划款指令通过银期转账的方式完成期货交易资金账户与托管资金专门账户间的资金划付.
19、基金资产总值:本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和.
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20、基金资产净值:本基金资产总值减去负债后的价值.
21、基金份额净值:计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值.
22、基金资产估值:计算、评估基金资产和负债的价值,以确定本基金资产净值和基金份额净值的过程.
23、单个基金投资者单笔投资:某个基金投资者在募集期认购或开放期参与的某一笔基金份额。
24、募集期:指本基金的初始销售期限.
25、存续期:指本基金成立至清算之间的期限。
26、封闭期:指本基金存续期内不得参与或退出的期限。
27、认购:指在募集期间,基金投资者按照本合同的约定购买本基金份额的行为。
28、参与:指在基金开放日,基金投资者按照本合同的规定购买本基金份额的行为。
29、退出:指在基金开放日,基金投资者按照本合同的规定将本基金份额兑换为现金的行为。
30、违约退出:指基金投资者在非合同约定的退出开放日退出基金的行为。
31、代理销售机构:指符合中国证监会规定的条件,取得基金销售资格并接受基金管理人委托,代为办理本基金认购、参与、退出等业务的机构。
32、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。
三、声明与承诺
(一)基金投资者声明其投资本基金的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产,保证财产的来源及用途符合国家有关规定,保证不存在非法汇集他人资金投资私募基金的情形,保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行该财产的投资管理和托管业务,保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑;基金投资者声明已充分理解本合同全文,了解相关权利、义务,了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险,本投资事项符合其业务决策程序的要求;基金投资者承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等调查问卷内容的基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更,应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构。基金投资者承认,基金管理人、基金托管人未对基金财产的收益状况
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做出任何承诺或担保。
(二)基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金投资者说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式,自行或委托代销机构采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,同时向投资者揭示了相关风险。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。
(三)基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产,并履行本合同约定的其他义务。
四、基金的基本情况
(一)基金的名称:XX基金。
(二)基金的运作方式:契约型开放式。
(三)基金的投资目标:本基金通过将基金投资者投入的资金加以集合运用,对资产进行专业化的管理和运用,谋求资产的稳定增值。
(四)基金的存续期限:XX年,或长期。自本基金成立之日起至X年以后的年度对日(不含本日)止,如该日为非工作日的,则顺延至下一工作日。
(五)基金份额的初始销售面值:人民币1。00元.
(六)基金的初始资产规模限制
本基金成立时委托财产的初始资产净值不得低于中国证监会、中国基金业协会等监管机构的相关规定.
(七)其他
除基金合同另有约定外,每份同类基金份额具有同等的合法权益。
五、基金的成立与备案
(一)基金的成立
本基金募集期结束后,基金管理人将全部募集资金划入托管资金专门账户。基金托管人核实资金到账情况,并向基金管理人出具资金到账通知书,基金成立。
基金管理人于基金成立时发布基金成立公告或书面通知。
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认购款在基金成立前产生的利息在基金成立时转为基金资产.
(二)基金的备案
基金管理人在募集完毕后20个工作日内,向基金业协会办理基金备案手续。
六、基金的认购、参与和退出
认购、参与和退出的场所
本基金的销售机构包括直销机构(基金管理人)和基金管理人委托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的认购、参与和退出。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并在基金管理人网站予以公告或书面通知基金投资者。
认购、参与和退出的时间
。
基金开放参与退出:
1、基金投资者在本基金封闭期内不得参与或退出本基金。
2、基金投资者可以在非封闭期内的开放日参与或(和)退出本基金。
本基金开放日为基金成立日起每个年度对日。
(三)出资方式及认缴期限
基金投资者认购、参与本基金,以现金缴纳.
基金投资者认购本基金,应在募集期内将认购资金汇入基金管理人开立或指定的用于销售结算资金归集目的的账户,账户信息如下:
账户名:海通证券股份有限公司TA外包账户
开户行:平安银行上海分行营业部
账号:
基金投资者参与本基金,应在参与有效期(T—n日至T日)内将参与资金汇入基金管理人指定账户.
基金投资者退出本基金或者基金终止,基金管理人应确保投资者退出资金返回到认(申)购资金打款账户,,或者非交易过户的,提供相关银行及第三方机构证明,可变更收款账户。
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(四)认购、参与和退出的方式、价格及程序
1、基金投资者认购时,按照面值()认购,参与基金时,按照参与时的单位基金份额净值参与,以此基准计算基金份额。
2、基金投资者退出基金时,按照退出申请日单个基金投资者单笔投资基金份额净值计算退出金额。
3、基金认购、参与采用金额申请的方式,基金退出采用份额申请的方式。
4、基金投资者退出基金时,基金管理人按先进先出的原则,按基金投资者认购、参与基金份额的先后次序进行顺序退出.
(五)参与和退出申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效参与和退出申请的开放日作为参与或退出申请日(T日),在正常情况下,注册登记机构在T+,由基金管理人向基金投资者出具份额确认书。若参与不成功,则参与款项退还给投资者。
(六)认购、参与和退出的金额限制
基金投资者首次认购、参与金额应不低于100万元人民币,在开放日内追加参与的,追加金额应为10万元人民币的整数倍。
基金投资者退出后持有的基金份额不得低于100万份,低于100万份时,基金管理人有权将该基金投资者剩余份额做强制退出处理。
(七)认购、参与和退出的费用
1、认购、参与费用
本基金无认购、参与费用.
2、退出费用
本基金无退出费用.
3、违约退出费用
本基金无违约退出费用。
(八)认购、份额与退出金额的计算方式
1、认购份额计算
认购份额=认购金额÷面值
认购份额保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入.
2、参与份额计算
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参与份额=参与金额÷参与时单位基金份额净值
参与份额保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入。
3、退出金额计算
退出金额=退出份数×退出价格
退出价格为退出申请日单个基金投资者单笔投资基金份额净值。
退出金额保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入.
(九)参与和退出的预约申请方式
1、直销预约程序(如管理人委托代销而非直销,可删除本节)
(1)基金投资者拟于开放日(T日)参与基金时,应于T—4日至T日之间填写基金管理人提供的申请表进行参与预约登记,并将申请表以传真、扫描后发送电子邮件或者邮寄的方式送达基金管理人处。预约登记成功以基金投资者已签署基金合同并且参与资金到达销售结算资金归集账户为准,,则基金投资者本开放日的参与申请为无效申请。
基金投资者于T日前将参与资金汇入销售结算资金归集账户的,参与资金在销售结算资金归集账户产生的利息计入基金资产。
(2)基金投资者拟于开放日(T日)退出基金时,应于T—9日至T-5日之间填写基金管理人提供的申请表进行退出预约登记,并将申请表以传真、,或基金管理人认可的其他方式。若基金投资者未在上述要求时间内退出预约登记成功,则该基金投资者在本开放日的退出申请为无效申请。
2、代销预约程序(如管理人直销而非代销,可删除本节)
基金投资者通过代销机构参与、退出本基金时,预约程序以基金管理人和代销机构约定的方式为准。
(十)拒绝或暂停参与、暂停退出的情形及处理
1、在如下情形下,基金管理人可以拒绝接受基金投资者的参与申请:
(1)根据市场情况,基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金投资者的利益的情形;
(2)因基金持有的某个或某些证券进行权益分派等原因,使基金管理人认为短期内接受参与可能会影响或损害现有基金投资者利益的情形;
(3)基金管理人认为接受某笔或某些参与申请可能会影响或损害其他基金投资者利益的情形;
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