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模拟试卷(考前版)12
考号姓名分数
一、单项选择题(每题1分,共100分)
1、成立外商投资创业投资企业,最少有()个投资者应吻合必备投资者的要求。
A、1
B、3
C、5
D、10
答案为A
【解析】本题观察外商投资创业投资企业。成立外商投资创业投资企业,最少有一个投资者应符
合必备投资者的要求。
2、以下关于募集时期的信息显露的说法,错误的选项是()。
A、在基金募集时期,信息显露义务人应当向基金投资者显露基金相关法律协议,包括基金合同、
基金托管协议等,其他还可以够经过销售推介资料向投资者显露相关重要的基金信息
B、信息显露义务人进行募集时期的信息显露时,应当重视于全面、完满、客观地显露基金的重
要信息,包括基金的基本信息、投资信息、募集限时、出资方式、基金担当的花销情况、收益分
配方式等
C、基金投资者依照认识到的基金信息,进行可否投资的决策判断
D、基金管理人依照认识到的基金信息,进行可否投资的决策判断
答案为D
【答案解析】本题观察基金信息显露的安排。基金投资者依照认识到的基金信息,进行可否投资
的决策判断。
3、以下不属于我国现行的股权投资基金组织形式的是()。
A、企业型
B、合伙型
C、合作型
D、信托型
答案为C
【答案解析】本题观察股权投资基金的成立。我国现行的股权投资基金组织形式主要分为企业型、
合伙型及信托(契约)型。
4、()最主要的职责是依照基金合同的约定,负责基金财产的投资运作,在有效控制风险的基础
上为基金投资者争取最大的投资收益。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金服务机构
答案为B
【解析】本题观察基金管理人。股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要的
职责是依照基金合同的约定,负责基金财产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者
争取最大的投资收益。
5、企业的重点比率解析能看出好多预警信号,包括()。
.流动比率Ⅱ.速动比率Ⅲ.存货周转率Ⅳ.负债率
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为D
【答案解析】本题观察项目追踪与监控。企业的重点比率解析能看出好多预警信号,包括流动比
率、速动比率、存货周转率、负债率等。
6、项目追踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括()。
Ⅰ.经营风险控制情况
.股东关系与企业治理情况
Ⅲ.高级管理人员尽责与异动情况Ⅳ.危机事件办理情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为D
【解析】本题观察项目追踪与监控。项目追踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括:企业
战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与企业治理情况、高级管理人员尽责与异动情况、
重要业务经营问题、危机事件办理情况等。
7、股权投资基金拥有以下()特点。
.投资限时长、流动性较差Ⅱ.投后管理投入资源多
Ⅲ.投资收益颠簸性较大Ⅳ.专业性较强
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为D
【解析】本题观察股权投资基金的特点。相关于证券投资基金,股权投资基金拥有投资限时长、
流动性较差,投后管理投入资源多,专业性较强,投资收益颠簸性较大等特点。
8、关于股权投资基金募集所需主要资料的说法,错误的选项是()。
A、相较于私募备忘录,募集推介资料重点描述募集中基金的基本情况,内容更加简短
B、基金管理人需要保证募集推介资料内容的真实性、完满性、正确性、及时性
C、私募备忘录近似于“招股说明书”
D、基金条款书中,运营成本条款主要确定管理费的计提方式
答案为B
【解析】本题观察募集所需主要资料。选项B错误,基金管理人需要保证募集推介资料内容的真
实性、完满性、正确性。
9、股权投资基金对目标企业进行估值时,关于从不发放盈利的企业不宜采用以下()进行估值。
A、股权自由现金流折现模型
B、企业自由现金流折现模型
C、盈利折现模型
D、股权自由现金流折现模型和企业自由现金流折现模型
答案为C
【解析】本题观察折现现金流估值法。盈利折现模型要求目标企业的盈利发放政策相对牢固,但
在实质中,好多企业的盈利发放政策不牢固,有的企业从不发放盈利也许由于未盈利而无盈利可
发放。此时,很难用盈利折现模型进行估值。
10、执行事务合伙人能够要求在()中确定执行事务的酬金及酬金提取方式。
合伙协议
委托合同
企业章程
任命书
【答案】A
【解析】执行事务合伙人能够要求在合伙协议中确定执行事务的酬金及酬金提取方式。
11、关于有限合伙型基金,合伙协议应当载明的内容不包括()。
A、有限合伙人和一般合伙人相互转变程序
B、执行事务合伙人权限与违约办理方法
C、有限合伙人的除名条件和更换程序
D、有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任
答案为C
【解析】本题观察合伙型基金合同。由于基金是以有限合伙企业成立的,合伙协议还需载明:(1)
一般合伙人和有限合伙人的姓名也许名称、住所;(2)执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;
(3)执行事务合伙人权限与违约办理方法;(4)执行事务合伙人的除名条件和更换程序;(5)
有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;(6)有限合伙人和一般合伙人相互转变程序。
12、以下关于股权投资基金法律尽责检查目的的描述,不正确的选项是()。
A、发现和解析目标企业现存的法律问题细风险并提出解决方案
B、确认目标企业的合法成立和有效存续
C、核查目标企业所供应文件资料的合规性
D、提出法律建议书并将之作为准备交易文件的重要依照
答案为C【解析】本题观察法律尽责检查。股权投资基金法律尽责检查更多的是定位于风险发现,
其目的主要有:(1)确认目标企业的合法成立和有效存续;(2)核查目标企业所供应文件资料的
真实性、正确性和完满性;(3)充分认识目标企业的组织结构、财产和业务的产权情况和法律状
态,确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规;(4)发现和解析目
标企业现存的法律问题细风险并提出解决方案;(5)出具法律建议并将之作为准备交易文件的重
要依照。
13、关于股权投资基金组织形式的选择的说法不正确的选项是()。
A、股权投资基金看守经历了从国家发展改革委看守到中国证监会看守的演进过程
B、在我国股权投资基金看守的演进过程中,基金管理人能够依法自主选择基金及基金管理企业
的组织形式
C、2012~2013年中国证监会宣告推行的一系列部门规章和规范性文件,将企业型股权投资基金
的形式扩大到了财产管理计划中
D、税负会影响股权投资基金的组织形式
答案为C【解析】本题观察股权投资基金组织形式的选择。选项C错误,2012~2013年中国证监
会宣告推行的一系列部门规章和规范性文件,对证券企业、基金管理企业的财产管理业务进行了
规范,将契约型股权投资基金的形式扩大到了财产管理计划中。
14、行业自律与政府看守的差异是()。
.性质不一样Ⅱ.依照不一样Ⅲ.目的不一样
Ⅳ.对违纪违规者的处分不一样
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案为A
【解析】本题观察自律组织。行业自律与政府看守的差异:(1)性质不一样;(2)依照不一样;(3)
对违纪违规者的处分不一样。
15、契约型私募基金合同当事人发生瓜葛时的解决路子包括()。
.协商
Ⅱ.调治
Ⅲ.仲裁
Ⅳ.起诉
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为【D解析】本题观察《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》。
依照《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第六十条,发生纠
纷时,当事人能够经过协商也许调解予以解决。当事人不愿经过协商、调解解决也许协商、调解
不行的,能够依照基金合同的约定也许事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁,或向人民
法院起诉。
16、以下不属于股权投资基金尽责检查内容的是()。
A、财务尽责检查
B、法人结构尽责检查
C、法律尽责检查
D、业务尽责检查
答案为B
【解析】本题观察尽责检查的主要内容。股权投资基金尽责检查的内容能够分为:业务尽责检查、
财务尽责检查和法律尽责检查。
17、股权投资基金投资后阶段常用的监控指标不包括()。
A、经营指标
B、管理指标
C、财务指标
D、风险指标
答案为D【解析】本题观察投资后项目监控。为了使被投资企业健康发展,特别是为了闪避企业
家的道德风险,股权投资基金平常采用各项详细举措对被投资企业进行监控。在投资后项目监控
方面,需要重点关注的指标有:经营指标、管理指标、财务指标、市场信息追踪指标。
18、关于基金服务业务的服务内容,以下说法错误的选项是()。
A、基金募集
B、投资顾问
C、资本清理
D、份额登记
答案为C
【解析】本题观察基金服务业务的含义和服务内容。一般来说,基金服务业务的服务内容包括:
基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。
19、股权投资基金管理人,最少有()名高管人员应当获取基金从业资格。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案为B【解析】本题观察对从业人员从业资格的基本要求。股权投资基金管理人,最少有
2名
高管人员应当获取基金从业资格。
20、以下关于清理退出流程描述错误的选项是()。
A、企业财产不足清账债务的,清理组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产,经人民法院
裁定宣告破产后,清理组应当将清理事务移交人民法院
B、清理时期,不得睁开新的经营业务,不得办理还没有了结的业务
C、企业清账所有企业债务后,若是还有节余,清理组才能够将企业节余财产分配给包括股权投
资基金在内的股东
D、没有约定分配序次和份额的,按股权比率进行分配
答案为B
【解析】本题观察清理退出。清理时期,企业不得睁开新的经营活动,但是企业清理组为了清理的
目的,有权办理企业还没有了结的业务。
21、不属于组成非法吸取公众存款也许变相吸取公众存款条件的是()。
A、虚假、夸张集资人的投资管理能力或历史投资回报
B、经过媒体、推介会、传单、手机短信等路子向社会公开宣传
C、未经相关部门依法赞成也许借用合法经营的形式吸取资本
D、承诺在一按限时内以钱币、实物、股权等方式还本付息也许给付回报
答案为A
【解析】本题观察股权投资基金合规运营与非法集资的界限。平常,同时具备以下四个条件,除
刑法还有规定的以外,即组成“非法吸取公众存款也许变相吸取公众存款”:(1)未经相关部门
依法赞成也许借用合法经营的形式吸取资本;(2)经过媒体、推介会、传单、手机短信等路子向
社会公开宣传;(3)承诺在一按限时内以钱币、实物、股权等方式还本付息也许给付回报;
(4)
向社会公众即社会不特定对象吸取资本。
22、以下不属于基金投资者的权益的是()。
A、参加分配清理后的节余基金财产
B、积极参加拟定被投资企业发展战略
C、对基金投资者会议审议事项执行表决权
D、对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼
答案为B
【解析】本题观察基金投资者。基金投资者享有以下权益:分享基金财产收益;参加分配清理后
的节余基金财产;依法转让也许申购赎回其拥有的基金份额;依照规定要求召开基金投资者会议;
对基金投资者会议审议事项执行表决权;查阅也许复制公开显露的基金信息资料;对基金管理人
和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼;基金合同约定的其他权益。D选项属
于基金管理人的职责。
23、在基金业绩谈论指标中,()表现了投资人现金的回收情况。
A、已分配收益倍数
B、已盈利息倍数
C、内部收益率
D、总收益倍数
答案为A【解析】本题观察已分配收益倍数。已分配收益倍数是指截止某一特准时点,投资人已
从基金获取的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率,表现了投资人现金的回收情
况。
24、有限责任企业成立后,应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明的事项包括()。
.企业名称
Ⅱ.企业成立日期Ⅲ.企业注册资本
Ⅳ.股东的姓名也许名称、缴纳的出资额和出资日期
Ⅴ.出资证明书的编号和核发日期
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案为C【解析】本题观察有限责任企业的成立和组织机构。有限责任企业成立后,应当向股东
签发出资证明书。出资证明书应当载明的事项包括:企业名称;企业成立日期;企业注册资本;
股东的姓名也许名称、缴纳的出资额和出资日期;出资证明书的编号和核发日期。
25、股权投资基金的估值中的市场法包括()。
.近期投资价格法Ⅱ.乘数法
Ⅲ.行业估值基准Ⅳ.可用市场价格法
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】B
【解析】股权投资基金的估值中的市场法包括近期投资价格法,乘数法,行业估值基准,可用市
场价格法。
26、关于市盈率倍数的表达式,以下公式正确的选项是()。
.股权价值/当期销售收入额Ⅱ.股权价值/收益总数
Ⅲ.股权价值/净收益Ⅳ.每股价值/每股收益
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案为D
【解析】本题观察相对估值法。市盈率倍数=股权价值/净收益=每股价值27、私募基金募集机构能够经过合法路子公开宣传的信息包括()。
/每股收益。
Ⅰ.
基金管理人的品牌
Ⅱ.
基金管理人的投资策略
Ⅲ.
基金管理人的高管信息
Ⅳ.
未备案的私募基金基本信息
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案为D【解析】本题观察《私募投资基金募集行为管理方法》。依照《私募投资基金募集行为
管理方法》第十六条,募集机构仅能够经过合法路子公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、
投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。私募
基金管理人应保证前述信息真实、正确、完满。
28、合伙型基金是指投资者依照合伙企业法成立有限合伙企业,由()合伙债务担当无量
连带责任,由基金管理人详细负责投资运作的股权投资基金。
【答案】A
【解析】本题答案为
A,合伙型基金是指投资者依照合伙企业法成立有限合伙企业,由一般合伙
人合伙债务担当无量连带责任,由基金管理人详细负责投资运作的股权投资基金;有限合伙人,
即参加投资的企业或金融保险机构等机构投资人和个人投资人,
或经其他合伙人一致赞成依法转
为有限合伙人的,被依法认定为无民事行为能力人也许限制民事行为能力人的合伙人;
基金管理人(基金管理企业),是指依赖特地的知识与经验,
运用所管理基金的财产,依照法律、
法规及基金章程或基金契约的规定,
依照科学的投资组合原理进行投资决策,
谋求所管理的基金
财产不断增值,并使基金拥有人获取尽可能多收益的机构;
基金托管人是投资人权益的代表,
是
基金财产的名义拥有人或管理机构。
为了保证基金财产的安全,基金应依照财产管理和保留分开
的原则进行运作,并由特地的基金托管人保留基金财产。