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第一章总则
第一条为规范xx企业的风险管理工作,建立规范、有效的风险管控系统,提升风险防范和控制能力,加强企业核
心竞争力,提升经营管理水平,联合企业实质,拟定本制度。
第二条本制度合用于企业总部机关、直属机构、全资和控股子企业,以下统称“各单位”。
第三条本制度所称“风险”,是指未来的不确立性对企业实现战略目标的影响。
第四条本制度所称“风险管理”,是指企业环绕整体战略目标,建立健全风险管理工作流程,培育优异的风险管理文化,最大限度减少或降低风险损失,为实现企业发展目标供应合理保证的过程和方法。
第五条风险管理流程主要包括:风险鉴别与评估、选择风险管控策略、拟定并实行风险管控方案、完满内部控制管理、实行议论监察与改进等内容。
第二章组织系统与职责分工
第六条企业董事会建立风险管理委员会。
(一)人员构成
主任委员:董事长
副主任委员:总经理
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委员:董事会成员
(二)主要职能
拟定风险管理工作规划,完满风险管理组织系统,指导重要风险管控工作;
审议并向董事会提交风险管理工作报告;
审议年度风险管理工作的计划、风险评估结果、重要风险应付方案等;
组织对企业拟进入的行业和产业进行风险评估;
审议企业范围内重要决策、投资等项目的风险评估报告并提出改进建议,为董事会的决策供应依照;
推动企业风险管理信息化建设;
办理董事会授权的相关风险管理的其他事项。
第七条风险管理办公室
企业建立风险管理办公室,与审计部合署办公,在企业
风险管理委员会的指导下展动工作。
(一)人员构成
主任:企业分管领导
副主任:审计部部长
成员:机关各部门主要负责人、审计部分管副部长、
审计部风险管理专责人员。
(二)主要职能
负责风险管理工作的组织与协调;
负责拟定年度风险管理工作计划;
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负责向风险管理委员会报告重要风险管控情况;
负责指导、协调、监察和检查各单位专项风险评估工
作;
负责组织风险管理和内部控制专责人员的业务培训;
负责起草年度风险管理工作报告;
完成企业和上级主管部门交办的相关工作。
第八条各单位要联合工作实质,依照风险管理工作要求,建立风险管理组织机构,明确风险管理专职人员与岗位职责,完满风险管理流程。
第三章风险鉴别
第九条企业按年度组织各单位睁开风险鉴别工作。除年度风险鉴别外,各单位依照需要可以自行组织不按期的风险鉴别工作。
第十条各单位要不断提升全员风险意识,加强风险敏锐性,及时收集、关注与企业生产经营和管理亲密相关的战略、财务、市场、运营、法律等方面的内外面信息,研判各种影响企业发展坚固的异常状态及其变化趋势。
第十一条信息收集过程中要加强对历史风险事件的分析,充分考虑已经发生风险事件对后续生产经营管理的影响,重点关注正在改革和调整中的业务活动。
第十二条各单位可以采用问卷检查、小组议论、专家咨询、情况分析、政策分析、行业标杆比较、访谈等形式广
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泛收集信息,既突出重点又覆盖必定范围,保证无重要风险信息遗漏。
第十三条收集到风险信息要进行必要的优选、提炼、比较、分类、组合和命名,为组织睁开风险评估确立基础。
第四章风险评估
第十四条企业按年度组织各单位睁开风险评估工作。除年度风险评估外,各单位要依照企业关于睁开专项风险评估的要求,对“三重一大”、高风险业务、重要改革以及重要投资并购等重要事项建立专项风险评估制度。
第十五条各单位可以采用评估问卷、专家议论、领导访谈等形式,从风险发生的可能性和对实现发展目标产生的影响两个维度出发,采用定性与定量相联合的方法确立风险排序。
第十六条各单位在风险排序的基础上,依照料理实质研究确立纳入年度重点管理的风险事项。
第十七条关于纳入年度重点管理的风险事项,各单位要组织专业部门深入分析可能造成风险发生的相关因素及其影响,依照风险偏好和承受度选择闪避、接受、减少或分担等应付策略。
第十八条确立风险应付策略时应试虑成本效益原则,充分考虑现有的管理资源,联合企业管理实质,并对暗藏的发展机遇与相关的风险进行比较,必要时考虑多种风险应付
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策略的组合使用。
第五章风险管控
第十九条各单位要以年度风险评估结果为主要依照,明确各项重要风险的管控责任部门,分专题研究拟定应付策略,合理配置资源,保证重要风险管控措施落到实处。
第二十条要建立重要风险监控预警系统,科学设置监控指标,及时掌握、分析重要风险的变化趋势,动向调整管理策略,实现对重要风险的动向管理和有效管控。
第二十一条各单位依照选择的风险应付策略,研究拟定风险管理解决方案。风险解决方案包括但不限于以下内容:
(一)风险的现状分析;
(二)对重要风险进行分解,找出风险控制的重点环节
和主要因素,提出拥有针对性和可操作性的风险管控建议及
建议;
(三)设置重要风险预警指标和阀值区间,明确指标数
据归集渠道;
(四)打破专业限制,对该风险防控中涉及到的其他业
务管理活动提出改进建议;
(五)风险发生此后的应急方案;
(六)在风险管控过程中应关注的发展机遇。
第二十二条各单位依照战略目标与风险策略一致、风
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险控制与运营效率及见效相均衡的原则,研究拟定内部控制管理方案,针对重要风险所涉及的管理及业务流程,拟定涵盖各个重点环节的内部控制措施。
第二十三条拟定内部控制措施包括但不限于以下内
容:
(一)建立重点岗位授权制度。对内控所涉及的重点岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等,任何组织和个人不得超越授权范围;
(二)建立内控报告制度。明确规定报告人与接受报告人,报告的时间、内容、频率、传达路线、负责办理报告的部门和人员等;
(三)建立内控赞同制度。对内控所涉及的重要事项,明确规定赞同的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权赞同的部门和人员及其相应职责;
(四)建立内控责任制度。依照权益、义务和责任相一致的原则,明确部门、岗位和人员的不一样样职责,规范奖惩制度;
(五)建立内控审计检查制度。联合内控的相关要求、
方法、标准与流程,明确规定审计检查的对象、内容、方式
和负责审计检查的部门;
(六)建立内控核查议论制度。具备条件的单位要把业
务部家风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩;
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(七)建立重要风险预警制度。对重要风险进行连续不断的监测,及时宣告预警信息,拟定应急方案,并依照情况变化合时调整控制措施;
(八)建立健全法律顾问制度。加强法律风险防范系统建设,形成由决策层主导、法律事务部门牵头、法律顾问供应业务保障、全体员工共同参加的法律风险责任系统;
(九)建立重要岗位权益制衡制度,明确规定不相容职
责的分别要求。主要包括:授权赞同、业务经办、会计记录、财产保留和稽核检查等职责。对内控所涉及的重要岗位可设置一岗双人、双职、双责,相互限制。明确逐级监察职责。
第二十四条风险管理职能部门要依照各风险管理单位的职责分工,认真督促落实风险管理解决方案,保证各项措施落实到位。
第六章监察与改进
第二十五条各单位要建立贯穿于风险管理基本流程,连接不一样样层级、不一样样部门和业务单位的信息沟通渠道,保证信息传达的及时、正确和完满,为风险管理监察与改进确立基础。
第二十六条各单位要按期对风险管理工作进行自查和自评,及时发现弊端并进行整改,其检查、议论报告要及时报送企业风险管理办公室。
第二十七条内部审计部门按期或不按期对各单位睁开
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风险管理工作情况及其见效进行监察议论并提出改进建议。
第七章风险管理报告
第二十八条风险管理办公室负责编制企业年度全面风
险管理报告,经风险管理委员会审议通过后报省国资委备
案。
第二十九条各单位每年3月底前编制本单位上一年度
风险管理工作报告,总结年度内重要风险峻素的鉴别、评估、控制等方面的主要工作,提出下一年度风险管理的工作安排
和实行计划,报告经单位主要负责人审批后报企业风险管理办公室。
第三十条各单位要按季度向企业风险管理办公室报送风险管控信息,重要风险信息在第一时间报送。逐渐建立和完满与各级风险管理部门的沟通系统。
第八章风险管理信息化
第三十一条企业将风险管理信息化纳入整体信息化工作规划,依照基础信息化项目进展分阶段逐渐建立和完满风险管理信息平台。
第三十二条各单位要充发散挥网络信息平台的优势,
逐渐实现重要风险预警监控,研究建立反应迅速、灵巧灵巧、便于操作的风险管控应急系统。
第九章风险管理核查
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第三十三条企业风险管理核查坚持分级核查、关注过程、责任追想、连续改进的原则。
第三十四条企业将风险管理工作纳入各单位经济责任制核查范围,采用分值与综合议论相联合的方式,每半年组织一次议论,核查结果将作为各单位负责人年度绩效核查的重要构成部分,由企业管理部详尽实行。
第三十五条各单位要将风险管理工作目标分解落实到岗位,的确发挥好每一名员工、每一个岗位的管理、监察作用,实现风险管理责任与收益挂钩。
第三十六条各单位要联合实质,拟定的确可行的风险管理观察方法,并将核查的执行情况报企业风险管理办公室备案。
第三十七条在年度风险管控工作中由于工作得力、风险管控绩效明显也许为企业挽回重要风险损失的,企业将对相关单位和个人进行年度表彰奖励,激励单位和个人在风险管控工作中不断创新,积极推动企业整体风险管理绩效提升。
第十章附则
第三十八条本制度由企业风险管理办公室负责解说。
第三十九条本制度自下发之日起执行。物业安保培训方案
为规范保安工作,使保安工作系统化/规范化,最后使保安具备满足工作需要的知识和技术,特拟定本授课教材大纲。
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一、课程设置及内容全部课程分为专业理论知识和技术训练两大科目。
其中专业理论知识内容包括:保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律知识、保安礼仪、救护知识。作技术训练内容包括:岗位操作指引、勤务技术、消防技术、军事
技术。
1)保安人员培训应以保安理论知识、消防知识、法律知识授课为主,在授课过程中,应要修业员全面熟知保安理论知识及消防专业知识,在工作中的操作与运用,并基本掌握现场
保护及办理知识2)职业道德课程的授课应依照不一样样的岗位元而予以不一样样的内容,使保安在各自不一样样的工作岗位上都能养成拥有本职业特点的优异职业道德和行为规范)法律
知识授课是理论课的主要内容之一,要求全部保安都应熟知国家相关法律、法规,成为懂法、知法、守纪的公民,运用法律这一有力武器与违纪犯罪分子作斗争。工作进口门
卫保卫,定点保卫及地域巡逻为主要内容,在平时管理和发生突发事件时可以运用所学的技术保护企业财产以及自己安全。
2、培训要求
1)保安理论培训
经过培训使保安熟知保安工作性质、地位、任务、及工作职责权限,同时全面掌握保安专业知识以及在详尽工作中应注意的事项及一般情况办理的原则和方法。
2)消防知识及消防器材的使用
经过培训使保安熟知掌握消防工作的目标任务和意义,熟知各种防火的措施和消防器材设施的操作及使用方法,做到防患于未燃,保护企业财产和员工生命财产的安全。
法律知识及职业道德教育
经过法律知识及职业道德教育,使保安建立法律意识和优异的职业道德看法,可以运用法律知识正确办理工作中发生的各种问题;加强保安人员爱岗敬业、无私奉献更好的为企业
服务的精神。
工作