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单选题
1/100短期融资券由()承销并采用无担保的方式发行,通过市场招标拟定发行利率。
A中国人民银行
B证券公司
C商业银行
D政策性银行
参照答案:C
2/100在剩余财产的清算和股利分派时,()的索取权排在最后。
A非合计优先股
B资本性债券
C合计优先股
D一般股
参照答案:D
3/100有关机构投资者,如下表述错误的是()。
A机构投资者重要涉及基金公司、商业银行、保险公司、社保基金
B公司年金财产在投资过程中需要严格遵守有关法律法规拟定的投资比例限制
C合格境外投资者也是一类重要的机构投资者
D证券公司、私募投资公司等也许接受投资者的资金,但不能成为基金公司的客户
参照答案:D
4/100国内第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的()。
A
B
C
D
参照答案:A
5/100有关个人投资者买卖基金的印花税,如下说法对的的是()。
A买入时暂不征收印花税,卖出时才征收印花税
B卖出时暂不征收印花税,买入时才征收印花税
C双边征收印花税
D暂免征收印花税
参照答案:D
6/100将终值转换为现值的利率叫()。
A名义利率
B贴现率
C实际利率
D固定利率
参照答案:B
7/100如下有关基金税收的表述,错误的是()。
A证券投资基金获得的债券差价收入根据税法的规定征收公司所得税
B证券投资基金获得的债券利息收入由债券发行公司支付利息时,代扣代缴个人所得税
C基金管理人以发行基金方式募集资金,不征收营业税
D目前,国内证券投资基金买入股票时暂不征收印花税
参照答案:A
8/100国内场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于()的收入。
A证券监督管理机构
B证券经纪商
C证券交易所作
D中国结算公司
参照答案:D
9/100与老式金融工具相比,下列对金融衍生工具特点的描述,错误的是()。
A高风险性
B全球化限度相对较低
C定价更为复杂
D杠杆比例较高
参照答案:B
10/100有关贝塔系数,如下表述错误的是()。
A贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标
B贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度
C贝塔系数是用历史数据来计算的
D贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标
参照答案:D
11/100()是指货币随着时间的推移而发生的增值。
A货币的时间价值
B货币的使用价值
C货币的流通价值
D货币的互换价值
参照答案:A
12/100有关交易成本,如下表述错误的是()。
A印花税是根据国家税法规定,在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金
B在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用,这部分费用称为过户费
C证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率
D佣金是指交易成功后,投资者根据交易笔数付给经纪人的费用
参照答案:D
13/100如下有关基金公司投资管理部门设立描述错误的是()。
A投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和筹划制定投资组合的具体方案
B投资部是基金投资运作的具体执行部门
C投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
D投资部负责向交易部下达投资指令
参照答案:B
14/100公司的重要财务报表不涉及()。
A产品销售明细表
B资产负债表
C利润表
D钞票流量表
参照答案:A
15/100目前国内政策性银行金融债券的发行主体不涉及()。
A国家开发银行
B中国工商银行
C中国进出口银行
D中国农业发展银行
参照答案:B
16/100开放式基金份额变化的核算内容不涉及基金份额的()。
A申购
B转换
C转托管
D赎回
参照答案:C
17/100目前,国内债券远期交易的标的涉及()。
A金融债券
B地方政府债
C中小公司私募债
D公司债
参照答案:A
18/100根据《公开募集证券投资基金运作管理措施》的规定,封闭式基金利润分派()。
A比例不得低于年度已实现利润的20%
B每年不得多于一次
C每年不得少于一次
D比例不得低于年度已实现利润的80%
参照答案:C
19/100期权是一种选择权,是一种能在将来特定期间以特定价格()一定数量的某种特定资产的权利。
A卖出
B买入或卖出
C买入
D买入同步卖出
参照答案:B
20/100一般所指的国际三大出名独立信用评级机构不涉及()。
A穆迪
B原则普尔
C摩根士丹利
D惠誉
参照答案:C
21/100每通过一种计算期,要将所生利息加入本金再计算利息的是()。
A复利
B单利
C固定利率
D浮动利率
参照答案:A
22/100如果a与b证券之间的有关系数绝对值比b与c之间的有关系数绝对值大,则证券之间的有关性的强弱关系为()。
A无法拟定
Ba与b证券之间的有关性更强
C一致
Db与c证券之间的有关性更强
参照答案:B
23/100承当审查基金资产净值和基金份额净值的负责人是()。
A基金审计的会计师事务所
B基金销售机构
C基金托管人
D注册登记机构
参照答案:C
24/100如下有关货银对付交收制度的表述,错误的是()。
A货银对付制度可防备本金风险
B通过货银对付,保证证券和资金的所有权同步进行实质性交收
C货银对付制度是“一手交钱、一手交货”
D目前中国结算公司仅在基金、权证等品种中实行了货银对付制度
参照答案:D
25/100有关风险分散化如下说法,错误的是()。
A若两种资产的收益具有同样的波动规律,则不容许卖空状况下两种资产组合后的风险不能被分散
B若两种资产的收益具有相反的波动规律,则两种资产组合后的风险能被分散
C资产收益中的非系统性风险无法通过组合进行分散
D资产收益中的系统性风险无法通过组合进行分散
参照答案:C
26/100有关机构投资者税收,如下表述错误的是()。
A从基金收益分派中获得的收入应并入公司应纳额征收公司所得税
B买卖基金份额暂免征收印花税
C金融机构买卖基金份额的差价收入应征收营业税
D买卖基金份额的差价收入应并入公司应纳税所得额征收公司所得税
参照答案:A
27/100所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
A10%
B20%
C30%
D50%
参照答案:C
28/100如下不属于尤金·法码有效市场分类类型的是()。
A半弱有效市场
B弱有效市场
C半强有效市场
D强有效市场
参照答案:A
29/100下列选项中,不属于***投资局限性的是()。
A流动性较差,杠杆率偏高
B与老式资产有关性差,不可以分散风险
C估值难度大,难以对资产价值进行精确评估
D缺少监管和信息透明度
参照答案:B
30/100有关基金公司投资管理部门设立,如下表述对的的是()。
A交易部是基金投资运作的基本部门,负责建立股票池,提出行业资产配备建议
B投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构
C投资决策委员会向交易部下达交易指令
D研究部是基金投资运作的基本部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资筹划建议
参照答案:D
31/100伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用()股票价格指数编制措施。
A算术平均法
B几何平均法
C加权平均法
D特许氏加权法
参照答案:B
32/100有关交易指令在基金公司内部的执行,如下表述对的的是()。
A交易员应优先执行规模更大的基金投资指令
B一般状况下,基金经理为提高效率都直接向交易所下达指令
C有关负责人员在交易完毕后审核投资指令的合法性,并反馈给基金经理
D交易系统可以对违规指令进行拦截
参照答案:D
33/100下列说法错误的是()。
A远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺
B信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利
C期权合约和利率互换合约均可被称为单边合约
D期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性
参照答案:C
34/100债券到期时()必须准时归还本金并支付商定的利息。
A承销商
B债权人
C投资人
D债务人
参照答案:D
35/100在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产,其可行投资组合集将发生变化,下列说法错误的是()。
A风险最小的可行域投资组合风险为零
B可行投资组合集是一片区域
C可行投资组合集的上下沿为射线
D可行投资组合集的上下沿为双曲线
参照答案:D
36/100股票的市场价格由股票的价值决定,同步还受许多其她因素的影响,其中最直接的影响因素是()。
A股票的种类
B供求关系
C气象环境
D劳动力价格
参照答案:B
37/100某基金收益为58%,假设当年无风险收益率为3%,沪深300指数年度收益率为30%,该基金年化波动率为35%,,则该基金的夏普比率为()。
参照答案:C
38/100有关基金资产估值的概念,如下说法不对的的是()。
A基金资产估值是指通过对基金所拥有的所有资产及所有负债按一定的原则和措施进行估算,进而拟定基金资产公允价值的过程
B基金资产总值是指基金所有资产的价值总和,从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值
C基金资产净值除以基金目前的总份额,就是基金份额净值
D基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基本,也是评价基金投资业绩的基本指标之一
参照答案:D
39/100如下有关跟踪误差的说法错误的是()。
A跟踪误差是度量一种证券组合相对于其基准组合偏离限度的指标
B跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的原则差
C指数基金与其基准指数的跟踪误差是零
D跟踪偏离度是指证券组合的真实收益率与基准组合收益类的差
参照答案:C
40/100如下有关夏普比率的说法错误的是()。
A夏普比率是针对系统性风险调节后的超额回报率
B夏普比率是针对总体风险调节后的超额回报率
C夏普比率是衡量基金风险收益互换效率的指标
D夏普比率数值越大,代表单位风险超额回报率越高,基金业绩越好
参照答案:A
41/100如下有关QDII基金说法错误的是()。
A可委托境外证券服务机构代理买卖证券
B可委托境外投资顾问进行境外证券投资
C境内托管人不得授权其她机构代为履行托管职责
DQDII基金由境内托管人负责托管业务
参照答案:C
42/100基金业绩评价需要考虑的因素涉及()。
A投资目的与范畴
B时期选择
C投资目的与范畴、基金风险水平、基金规模、时期选择
D基金规模
参照答案:C
43/100有关风险指标,如下表述对的的是()。
A事后指标用来衡量和预测目前组合在将来的体现和风险状况
B事前指标用来评价一种组合在历史上的体现和风险状况
C损失是一种事前概念
D风险指标可分为事前和事后两类
参照答案:D
44/100上市公司回购股份的方式不涉及()。
A场内公开市场回购
B要约回购
C场外合同回购
D正回购
参照答案:D
45/100附息债券的麦考利久期()其到期期限;对于零息债券而言,麦考利久期()其到期期限。
A等于;不小于
B不小于;等于