文档介绍：该【××公司2015年度全面风险管理报告 】是由【青青松松】上传分享，文档一共【8】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【××公司2015年度全面风险管理报告 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。霍邱县XXX有限责任企业2015年全面风险管理报告
一、2014年风险管理工作总结
(一)2014年风险管理工作综合回顾
霍邱县XXX有限责任企业深入贯彻落实XXX企业企业关于增强风险管理工作的要求,依据《中国XXX企业企业全面风险管理规定》及XXX邯邢矿业有限企业《全面风险管理暂行规定》,围绕“防备重要风险,保障基建进度”的总目标,坚持全面、协调、可连续的科学发展观,整合企业的管理系统,进一步增强管理职能;依据基建期间特色,明确企业基建期安全管理、工程项目管理、
资本管理、招招标和合同管理等主要风险控制点,在进行2014年全面风险评估的基础上,按风险种类排序并提出重要风险应付举措,制定较清楚的风险管理策略。
(二)2014年重要风险管理状况
1、2014年重要风险管理状况
①安全风险管理:躲避安全风险,从落实安全生产责任制、建立健全工作体系下手,经过严格隐患排查,狠抓隐患整顿,不停推动安全工作的创新和发展,保证企业基建期安全生产的连续牢固发展。详细举措是:
贯彻安全生产预防为主目标,坚持建设项目安全、环保、职业卫生“三同时”。一方面依据国家法律法规要求,依据基建工程施工和进度的需要,渐渐睁开避险“六大系统”的建设,保证安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入
运转和使用。增强对外包施工队伍的安全看管。第一是严把准入关,严格贯彻履行邯邢矿业企业《进一步增强外来承包、承租单位安全生产管理的规定》、《关于增强外用工程队审批管理的通知》及《关于进一步增强对外来承包单位安全看管工作的紧迫通知》等文件,对全部进入XXX企业施工队伍的安全生产资质进行严格审察,只有审察合格的施工单位方可入场作业,签校正式安全管理协议,并依
精选
据安全管理协议,缴纳安全保障金。
增强对要点部位、重要设施设施的安全管理。一是严格落实重要设施设施查验存案工作,对提高设施卷扬等重要设施,要求按安全规程如期进行查验合格后方可连续使用,并实时到监理企业和相关科室进行存案。二是增强现场安全看管,要点对施工单位的提高、卷扬运转记录、钢丝绳检查记录、安全确认、地表建筑安全防备等进行追踪检查,保证记录实时、真实有效。三是增强特种作业的管理。
如期对特种作业的培训取证状况进行检查,保证特别工种持证率达100%。四是对重要供配电系统严格用电安全管理制度,保持供电设施状况优异,对查出的隐患实时进行落实整顿,不带病作业。
扎实推动HSE、安全标准化管理系统建设。2014年6月尾经过睁开企业第二次内部审察工作,决定将质量、健康、安全、环境管理系统进行整合、形成Q/HSE管理系统,组织《标准化职工安全操作手册》宣贯工作,进一步对企业及项目部
各岗位人员进行培训。推动井下现场安全确认制度、创办安全标准化班组、隐患排查治理工作。HSE、安全标准化系统的宣布推行,关于增强安全生产、环境保护督查管理,将长久处于一种牢固受控的安全状态,为企业基本建设供给优异的安全保障。
②资秋风险管理:资本因为流动性很强,出现错弊的可能性更大,保护资本
安全的要求更迫切。风险控制环节涉及审批控制、收付控制、复核控制、银行账
户管理控制、票据与印章管理控制等多个点上。为增强资本出入管理,规范结算
行为,提高资本使用效率,企业制定了《资本管理暂行方法》,对资本出入范围、
支付要求、支付审批的程序、现金及银行账户管理等方面做出详细要求。基建资
金支出,依据邯邢《基本建设资本管理方法》及XXX《2014年资本管理方法》严
格履行,经过SAP系统报控股企业工程部赞同,财务部基建财务科督查支付。具
体流程是:工程估算科编制工程进度结算审批表→采买订单挂接ERP信息系统→上司工程主管部门审批→财务科依据结算资料校验发票并挂账→工程估算科
与财务科查对累计结算状况后提出付款申请→履行资本审批程序→财务科办理转账手续→邯邢财务部受权支付。采买资本支出:设施、资料及备件采买,由业务部门依据赞同的申购计划在ERP系统创办预留订单,依据合同商定付款条件,提出付款申请,履行资本审批程序后财务科办理转款手续,上司财务部受权支付。
精选
建立《财务印章、票据管理规定》,贯彻不相容职务分其他原则,印章与票据等有价证券管理推行岗位分别,各负其责相互督查,合时查对如期清点,保证资本运转安全高效。
③工程项目管理风险:一是增强迫度建设,完美招招标管理。为了增强基建矿山投资管控,今年校正了《招招标管理暂行方法》,对招标范围、招标金额、招标选择方式、招招标督查管理以及招标、开标、评标、定标等各环节的管理要求等进行了明确规定,规范企业工程建设、工程设施及物质采买等招招标行为,按程序要求对招标文件进行技术、成本等方面的评审,有效躲避招招标中的舞弊行为、招标人的资质条件不吻合要求或挂靠、冒用别人名义等可能致使工程质量难以达到规定标准的风险。二是按设计和合同所确立的工期、进度计划等相关要求进行施工建设,并采纳科学规范的管理方式保证施工质量、进度和安全。企业编制了项目整体进度计划和基建网络计划图,并依据整体进度要求,施工单位提交详细的施工组织设计。三是项目建设过程中,将人的行为、要点过程、要点操
作,施工设施资料的性能和质量,施工技术参数等作为要点控制对象,建设单位与监理经常检查进度履行状况,并形成检查日记、监理日记、监理周月报、安全检查周月报、进度检查周月报等工作文件,依据实质施工状况调整后边的施工计划,使工程进度、质量和安全处于有序可控的状态。
④合同管理风险:企业增强合同管理工作,严格履行《合同管理方法》,各业务职能科室在企业总经理受权范围内负责合同的审察、签署、履行及管理工作。凡是金额高出30万元以上(含30万元)的合同一定报邯邢矿业对口管理部门及风险管控部审批,并就提出的不妥内容和条款加以更正。承办部门、受权代理人、合同管理部门及其余相关人员亲密配合,落实资信检查、商务谈判、条款拟订、审察会签、审批、签署、履行及存案归档等全过程的管理。制作合同资料审察清
单,认真审察招招标及议价-资质确认-合同文本制定-企业会审-企业会签等程序可否按规定办理,相关资料可否完好,保证合同签署程序合法。针对合同会签部门职责不明确现象,制定了合同管理增补规定,按合同性质分类指定会签部门及其主要审察责任。建立合同管理台账,详细登记合同相关信息,掌握合同履约状况,实时提出在法律风险方面的建议,督促业务部门严格按商定条款履行权益与义务,保护企业利益。做好合同整理存档工作,合同相关的背景资料、资信证明、
精选
受权委托书、代理人身份证明及会签审批建议书等采集移交均需经办人签字,并对合同资料的真实性、完好性负责。
⑤物质设施采买风险:在需求计划和采买计划、请购、选择供给商、确立采买价格、订立框架协议或采买合同、管理供给过程、查收、退货、付款等环节增强风险点控制,不停防备采买风险,全面提高采买效能。严格履行《物质管理暂行方法》,企业基建工程所需物质,依据ERP系统流程,技术部门预留挂接,由物质供给科下订单采买,做到有计划、有批复,整体提高物质计划采买的履行力。集中采买业务委托XXX矿业(安徽)开发有限企业办理,自采业务经过招议标方式选择信用度好、性价比高的供给商签署购销合同,坚持“比质比价”、“货比三家”的采买原则,保证采买价格贴合市场,降低采买成本。抓好合同履行环节控制,到货查收都严格依据制度履行,组织相关科室、监理等对到货物件依据合同和到货清单进行逐项核实,保证到货物件与采买合同要求的材质、规格相吻合。
业务部门建立了合同履行管理台账,做好采买业务各环节的记录,并经常与财务部门进行查对,进行采买会计系统控制。
2、2014年风险提示预警状况
2014年风险提示预警实例表(略)
【注】:
(1)涉及风险种类:指提示预警事项主要针对哪一种风险,如:信用风险、
市场风险、仓储管理风险、法律风险/合同管理风险等各项风险。
(2)提示预警的方式:指提示预警采纳了书面或口头方式。
(3)预警反响及产生的结果:指风险管理部门或其余职能部门提示预警后,
被预警单位采纳何种举措,进而防备了风险事件的发生,或降低了风险损失,或
对经营管理工作改进起到了哪些作用等。
3、2014年发生的重要风险事件及相关状况说明
未发生发生的重要风险事件
(三)2014年对风险管理工作的督查检查状况
今年以来,以各职能科室为责任主体,将已有的管理制度与内部控制标准进
精选
行连结,增强风险管理体系,提高了风险管理意识,之内控自评论为基础,依据企业企业夯实基础、连续优化、要点突出、务务实效的总原则要求,结合企业基建特色,踊跃睁开效能督查、老例审计等活动,进行风险防控。针对管理过程中发现的问题按业务分类,提出工程管理、合同管理、安全生产管理等业务风险二十条整顿建议,督促责任部门依据要求进行整顿。踊跃配合上司部门进行三重一大体点督查等项工作,整理归纳招招标、工程结算、资本管理及外用工程队安全管理等方面的管理缺点,提出十五项建议,并指定相关部门落实整顿责任,充分起到了防备风险、拥塞破绽的作用。
二、业务中心或企业2015年重要风险评估状况
(一)2015年重要风险评估整体状况
2015年我企业风险评估结果显示,面对的重要风险主若是安全风险、工程
项目管理风险、市场风险。
(1)风险名称:安全风险
风险种类:运营风险
造成的损失或影响:井下及地面项目建设全面睁开,任何环节上的管理粗心,安全生产责任事故的发生都会直接造***员伤亡、生产设施损坏、工程损坏、建设停留,给企业带来重要经济损失或可能肩负的因安全管理、生产设施缺点推及的行政、法律责任,同时还可能致使企业声誉受损。
风险管理策略:充分贯彻安全、环保、健康的科学发展理念,依据“一致领
导、综合协调,分级看管、全员参加”的原则,制定覆盖全员的安全生产责任制
度,对企业领导及每一名职工的职责范围进行明确界定,将安全责任层层分解,
形成横向到边、纵向终究的一个健全、完美的安全生产责任制系统,明确各级组
织在安全生产方面的职责。制定危险源监控和动向管理举措,如期检查安全状况
和排查整顿安全隐患。增强对职工的安全教育和培训工作,规范职工安全教育培
训档案内容,建立特种操作人员安全教育培训和持证上岗登记管理档案。
风险解决方案:严格遵守国家关于安全生产的法律法规,深入HSE和安全标
精选
准化系统建设,提高安全管理水平。保证安全设施投入,完美安全硬件设施,制定安全应急方案,睁开应抢营救演练。落实领导值班制度,增强巡回检查,突出
抓好重要事故隐患、单薄环节的专项整顿。对承包商进行安全资格准入管理、平时安全看管和退出管理,将外包施工项目部归入企业安全管理并一致进行安全核查,提高安全管理的覆盖面。完美事故后的管理举措,坚决履行安全生产问责制,坚持“四不放过的原则”,控制事故损失和不利影响,保证企业健康发展。
(2)风险名称:工程项目管理风险
风险种类:运营风险
造成的损失或影响:招标环节中招标资格条件因人而设,若是不能够做到公正、合理,可能致使中标人并不是最精选择;施工中盲目赶进度,牺牲质量、花费目标,致使质量低质,花费超支;质量、安全看管不到位,存在质量隐患;查收环节竣
工查收不规范,质量查验把关不严,可能致使工程存在重要质量隐患;虚报项目投资完成额、虚列建设成本也许隐藏结余资本,完工决算失真。
风险管理策略:严格履行国家《招标招标法》及企业的《招招标管理方法》,按规定程序和流程睁开招招标、开标、评标活动并推行督查,建立健全工程签证、工程查收、工程结算等相关内控制度,督促监理单位建立监理进度控制系统,明确相关程序、要乞降责任,细化流程管控,保证工程建设顺利推动,采纳科学规范的管理方式保证施工质量、进度和安全。
风险解决方案:○1工程招标:严格审察招标单位的合法证件、资质证明,
检查其经营业绩及市场信用,并如期进行信用评论。坚持公正公正原则,做好开
评标工作,依法保护企业和潜藏招标人权益。○2合同管理:工程合同签署环节,
报邯邢矿业企业工程部细风险管控部进行审察存案,履行内部各相关科室会审、
会签程序,从多方向、多角度做好合同风险控制,防备因条款遗漏、表述不妥、
违约责任及索赔标准不明确等方面的风险。○3工程管理:工程管理部门负有甲
方代表职责,督查施工单位施工前列出重要的质量控制点,报经监理机构赞同后,
在此基础上推行要点过程、要点操作,施工设施材质量预控,按合同商定对资料、
工程设施以及工程的全部部位及其施工工艺进行全过程的质量检查和查验,报送
监理机构审察。主要工序作业,只有监理机构审验后,才能进行下道工序,调整
精选
进度一定优先保证质量,并同甲方代表、监理机构完成一致建议。增强对施工单
位的安全检查,按年度安全文明生产考察方法进行核查并严格赏罚兑现,促进施
工单位细化各项安全防备举措,实现安全生产、文明施工。○4查收及结算:执
行邯邢矿业《工程结算管理方法》,会同设计、施工、监理单位以及工程质量督查部门等,进行施工进度查收和工程完工查收,工程估算部门对价款结算严格审察并报上司部门审察批复,办理结算时实时扣除甲方供给水电、原资料等项花费。建立合同履行状况登记台账,掌握进度结算和付款状况。完工查收后,仍可能存在质量问题,要督促设计、施工、设施资料供给各单位做好回访与保修工作;如
果出现问题,应分清原由,妥当办理返修花费,增强处目回访与保修期的投资控制。
(3)风险名称:价格风险
风险种类:市场风险
造成的损失或影响:行业发展状况及家产调整等不确立要素的的颠簸,铁矿产品市场价格不停降落,直接对企业的战略发展目标造成不良影响。
风险管理策略:时辰掌握国家政策变化,连续洞察宏观经济走势,连续关注市场动向,随时调整企业经营策略,踊跃应付各种不利场面。制定企业成本改进的目标,选择合理的成本改进对策,推行成本改进降低举措,对推行后收效进行评估,对降低成本的收效进行标准化。
风险解决方案:○1以宏观经济和、政策环境、行业环境、市场环境的变化为
依据,对企业资源、能力、发展目标等状况进行系统解析和综合评论,实时调整
企业战略发展目标。○2制定《资本管理方法》,对资本出入范围、支付要求、支付审批的程序、现金及银行账户管理等方面做出详细要求。资本支出,依据邯邢《基本建设资本管理方法》,经过SAP系统报控股企业工程部赞同,财务部基建财务科督查支付。
(二)本业务中心或企业2015年重要风险排序
重要风险排序表(略)
精选
三、本业务中心或企业2015年全面风险管理工作计划
2015年,深入贯彻落实国资委对中央企业增强全面风险管理工作的要求,
依据《中央企业全面风险管理引导》的要乞降《中国XXX企业企业全面风险管理
规定》的规定,及XXX邯邢矿业《全面风险管理暂行规定》要求,将从以下几点
做好明年全面风险管理工作:
1、建立健全企业内部风险管控系统。以企业总经理负责的风险管理系统,
督查审计为牵头管理部门,各业务科室为风险控制责任区的全面风险管理系统,
做到相互配合、层层把关。
2、建立健全内部控制系统督查检查制度,深入认真的对企业现有制度及业
务流程进行梳理,比较《XXX股份内控标准》,经过对企业内部控制工作进行自
评论,实时查找缺点进行整顿。依据风险业务睁开状况,实时提出预警提示,堵
漏补缺增强防备,降低风险成本。
3、以管理提高为契机,建立健全内部控制制度,完美工程项目进度、质量、
安全、采买、资本等业务管理流程设计,建立相关记录台账,在风险环节控制点
上留有管控印迹,便于查找存在问题落实责任,同时为后续工作供给借鉴。
4、依据风险评估结果,要点增强安全管理、工程管理、设施及资料采买、
资本出入等业务的风险防控,经过睁开内部审计、效能督查、内控评论等工作,
检查各项规章制度、业务程序履行状况,督促各项风险控制举措落实到位。
5、如期睁开全面业务风险展望,解析重要经济活动可能出现的法律风险、
经营风险以及企业信用风险,提早制定风险控制举措,努力做到防患已然防患于
已然。
6、风险管理者要有优异的职业道德、业务水平,熟知详细业务规范程序、
风险环节控制点以及有效躲避风险的举措方法。所以,增强全面风险管理人员培训,提高风险管控人员的业务素质细风险意识,更好地睁开全面风险管理工作。
总经理签字:
霍邱县XXX有限责任企业
2014年11月25日
精选