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关于银行员工行为排查自查报告(4篇)
查报是一个汉语词语,读音是zhābào,是指查实并上报,以下是为大家整理的关于银行员工行为排查自查报告4篇,供大家参考选择。
银行员工行为排查自查报告4篇
银行员工行为排查自查报告篇1
2022年员工行为排查自查报告
为进一步落实员工行为排查制度,切实搞好员工行为排查的工作,以切实加强根基管理,掌管员工思想行为动态,实时解决苗头性、倾向性问题,有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现举行了排查。现将我部排查处境报告如下:
一、排查教导活动。以深入开展员工行为排查为契机,我部开展了规章制度学****和依法合规文化创办、案例剖析为主要内容的教导活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理手段》和《双十禁》学****教导活动。
二、排查方式。
1、采取上评下和员工互评的方式,填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面举行全面排查。
2、通过与员工单独座谈、家访、挚友采访等方式,以确保排查工作取得实实在在的成效。
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三、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注:是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额添置彩票、玩赌博性质嬉戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否展现奇怪波动;3、社会交际方面重点关注,是否借债、是否有信用卡大额透支,是否与客户存在非正常利益关系;4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常展现业务过错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。
我部能够联系实际,找准自己的风险点,将员工行为排查工作纳入日常工作中,紧密关注员工八小时内外的行为和动态,关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前,全行员工都能够牢记岗位职责与任务,树立企业形象,严格遵守相关规章制度,树立正确的世界观,人生观,价值观,各种表现均正常,尚未察觉所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。
银行员工行为排查自查报告篇2
员工行为排查自查报告
导读:本文是关于员工行为排查自查报告,梦想能扶助到您!
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为进一步落实员工行为排查制度,切实搞好员工行为排查的工作,以切实加强根基管理,掌管员工思想行为动态,实时解决苗头性、倾向性问题,有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现举行了排查。现将我部排查处境报告如下:
一、排查教导活动。以深入开展员工行为排查为契机,我部开展了规章制度学****和依法合规文化创办、案例剖析为主要内容的教导活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理手段》和《双十禁》学****教导活动。
二、排查方式。
2、通过与员工单独座谈、家访、挚友采访等方式,以确保排查工作取得实实在在的成效。
三、重点排查内容。
1、兴趣爱好排查重点关注:是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额添置彩票、玩赌博性质嬉戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;
2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否展现奇怪波动;
3、社会交际方面重点关注,是否借债、是否有信用卡大额透支,是否与客户存在非正常利益关系;
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4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常展现业务过错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。
我部能够联系实际,找准自己的风险点,将员工行为排查工作纳入日常工作中,紧密关注员工八小时内外的行为和动态,关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前,全行员工都能够牢记岗位职责与任务,树立企业形象,严格遵守相关规章制度,树立正确的世界观,人生观,价值观,各种表现均正常,尚未察觉所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。
银行员工行为排查自查报告篇3
三一文库(>银行员工行为排查自查报告篇4
,,银行员工不良行为排查自查报告武汉。。。银行。。支行:
根据。。。发[,,]62号《武汉。。。银行。。支行关于进一步加强员工不良行为排查的通知》精神,我行于,,年12月14日至,,年12月20日对相关岗位人员举行了排查,主要采取签承诺书、定期排查、与员工座谈、到员工家中实地家访等排查方式,涉及岗位有:会计主管、客户经理、业务主办、事后监视、临柜柜员等,共计8人次。现将排查处境报告如下:
一、思想方面
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1、无经常无故迟到、早退、旷工等不遵守劳动纪律、工作中消极怠工和心绪低落行为;
2、无无故不加入单位组织的各类学****活动等集体活动行为;3、无利用工作之便,违规收受(索取)客户或中介机构回扣、佣金的行为。
二、工作方面
1、无以拉存款为由,参与伪造银行印章非法吸存,违规集资、高息借贷、经营地下钱庄,充当资金掮客收受好处的行为;2、无利用银行员工身份,对外出具虚假承诺证明、假借银行名义为客户理财、非法买卖外汇骗取客户资金的行为;
3、无不履行或不正确履行贷前调查、贷后监控职责,对贷款客户资真实性调查和审核不严,隐瞒真实处境或串通客户办理虚假贷款,造成银行资金损失的行为;
4、无利用(出借)本人或亲属账户违规为他人或关联企业办理大额、可疑收支的行为;
5、无违规代客户保管存折(单)、办理开户、存取款、更换印鉴、签字的行为;
6、无单独向客户送达或上门收取对账资料的行为;
7、无不按规定对账而展现账账、账表、账实不符的行为;8、无未经会计主管审核(或授权)而擅自办理相关业务的行为;9、无一人多岗或混岗操作的行为;
10、无私自将押运线路对外泄露的行为。
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三、生活方面
1、无频繁向同事、挚友、客户借款且长期不还的行为;2、无参与(网络)***、大额添置彩票、未报造的股票买卖、经商办企业或涉黄、赌、毒的行为;
3、无日常消费与个人及家庭收入明显不符的行为;
4、无与中小金融机构(典当行、担保公司等)及员工、社会劣迹人员或银行辞退人员往来紧密的行为。
以上就是我行本次排查的内容,虽然本次自查中,未察觉可疑行为,但在今后的工作中,我们不会掉以轻心,将会一如继往的将此项工作开展下去,把好每一个风险环节,做好我行的案防工作。
。。。支行
,,年12月21日