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私募基金管理人登记法律尽责检查清单
企业基本状况
、分企业、子企业(持股5%以上的金融企业、上市公
司及持股20%以上的其余企业,下同)和其余关系方(受同一控股股
/实质控制人控制的金融企业、财富管理机构或相关服务机构,下同)成立到现在全套工商档案,包含但不限于成立、历次改正、年度报告、优异及警示信息(自工商部门调取,需加盖工商局档案盘问骑缝章)。
、分企业、子企业和其余关系方能否存在股权激励、信托持股、拜托持股、职工持股会或近似安排,以及能否存在未进行工商登记的股权改正?若有,请供给相关协议、资料。
、分企业、子企业和其余关系方现行有效的营业执照、同意证书、组织机构代码证、税务登记证、外汇登记证、银行开户允许证、社保登记证、公积金开户证明、国有财富产权登记证(若有)等。
,并请供给相关文件。
、子企业、分支机构和其余关系方能否已登记为私募基金管理人,若已登记,请供给相关登记文件。
企业股东
可编写更正
精选
,结构图应表露至各个股东的最后权益拥有人(实质控制人),即表露至自然人或国有财富管理机构(采纳竖状结构图)。
(企业法人营业执照或身份证复印件),法人股东请一并供给该股东的企业章程及章程修正案。自然人股东请供给身份证复印件、检查表(包含但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资状况)。
,除供给外商投资企业同意证书外请一并供给境外投资机构还须供给资料有:经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的同意文件、外经贸部门同意证书等。
,请一并供给实质控制人的主体资格
证明、工商注册信息及实质控制人对外投资状况。
、企业的实质控制人、企业的控股子企业能否存在还没有
了却的或潜伏的重要诉讼、仲裁;能否存在违纪状况说明,包含违反
国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等遇到刑事、民事、行政
处罚或纪律处罚;能否有到期未偿还债务等状况;能否有欺骗或其余
不诚实行为等状况,若是,请供给相关资料。
企业治理与运营制度
(包含全部部门及全部手下控股和参股企业)
及部门职责。
可编写更正
精选
,包含但不限于:
基本制度:如三会议事规则、总经理工作细则、关系交易制度、
对外担保制度、子企业管理制度、财务管理制度、经营管理制度、行
政管理制度、人事管理制度、保密制度、岗位隔断制度等。
配套管理制度:运营风险控制制度、信息表露制度、机构内部交
易记录制度、防备内幕交易、利益矛盾的投资交易制度、合格投资者
风险揭穿制度、合格投资者内部审查流程及相关制度、私募基金宣传
推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务)的公
平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。
企业运营基本状况
,请供给企业与企业注册地一致的经营场
所证明,若是自有产权,则供给产权证明;若是租借,则须供给租借
合同及完税证明。
,包含但不限于姓名、部门、职务、性别、
年龄、籍贯、政治容颜、婚姻状况、文化程度、专业、职称、证件类
型及号码、薪水、入职年月日、签订劳动合同状况(初次签订劳动合
同起止年月、近来一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同状况
说明)、签订其余用工协议状况(协议名称、起止年月)、缴纳五险
一金状况(缴纳险种、未缴纳险种及状况说明)。
,请供给企业、子企业及关系机构
近来一年及一期经审计的财务报告及原始财务报表,企业近12个月
重要经营合同。
可编写更正
精选
(含供给销售、
销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务),请
供给相关外包服务协议。
,请一并供给企业相
应的风险管理框架及制度,企业对外包机构的尽责检查报告。
企业高管人员
(包含法定代表人执行事务合伙人委派
代表、董事、监事、总经理、副总经理(若有)、财务负责人、董事
会秘书和合规风控负责人等)名单,并分别填写检查表。高管人员
检查表,包含但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院
校名称、文化程度、职称、工作经历(参加工作以来的职业及职务情
况)。请同时供给身份证明;职称证书;学历学位证书;基金从业资
格文件等。
、仲裁;是
否存在违纪状况说明,包含违反国家法律、行政法规、部门规章、自
律规则等遇到刑事、民事、行政处罚或纪律处罚;能否有到期未偿还
债务等状况;能否有欺骗或其余不诚实行为等状况,若是,请供给相
关资料。
企业的诉讼、仲裁或行政处罚(含直接或间接控制的企业)
:企业所处行业看守部门及看守架
构;企业所涉业务主要适用的政策法规以及执行状况;可预示的主要
政策法规可能发生的变化;上述法律法规变化对企业经营的影响。
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精选
,近两年已结的瓜葛、诉讼及仲裁等案件资
料,包含但不限于起诉状、仲裁申请书、上诉状、两方凭证、代理建议、争辩状、判决书、调解书、裁定书、款项支付凭证、案件最新进展状况的简要介绍、对诉讼或诉求结果的估计(包含预期所需的时间等)、索赔金额、采纳措施的详细说明。
,若是,请供给处罚决定、罚款缴纳凭证。
、此刻或预期将会对企业进行的检查或咨询(包含正式与非正式的)的报告也许重要通讯;上述政府部门包含但不但限于审计、税务、金融、工商、海关、行业和其余看守机构。
,若有请供给相关报导文件及公
司申明。
、金融看守部门行政处罚也许被采纳行政看守措施;能否遇到行业协会的纪律处罚,请供给相关证明及企业与高管人员的征信报告。
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