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本章基本结结构
。
第二节证证券经纪纪人
第三节证证券承承销人
第四节外外汇经经纪人
本章重点问问题
、货货币经纪人人产生的条条件、获利利的途径。。
、、主要活动动领域和方方式。
?证券承承销人的主主要活动领领域和方式式。
证券经营机机构高级管管理人员任职须具备备以下条件件,经中国国证监会认认定的特殊殊情况除外外:
;
,取得两两种《证券券业从业人人员资格证证书》,并并从事证券券工作3年年以上;
未取得《证证券业从业业人员资格格证书》的的,应具有有硕士研究究生以上学学历,从事事证券工作作5年或金金融工作8年以上;;或具有大大学本科学学历,从事事证券工作作6年或金金融工作10年以上上;其他学学历人员,,须从事证证券工作10年,或或金融工作作15年,,或经济工工作20年年以上;
;;
;
、、金融、证证券知识和和组织协调调能力;
。
第一节货货币经经纪人
一、什么是是货币经纪纪人?
经纪人:市场上为为买卖双方方成交撮合合并从中收收取佣金的的商人或商商号。
货币经纪人人:在货币市市场上充当当交易双方方中介收取取佣金的中中间商人。。
货币经纪人人包括货货币币中间商
票据经纪人人
短期证券经经纪人
二、货币经经纪人的获获利获利途途径
相同途径径:
1、收取取佣金2、、赚取差差价
第二节证证券券经纪人人
一、证券券经纪人人同
客户之间间的关系系
1、委托托代理关关系
2、债权权债务关关系
3、信任任关系
4、买卖卖关系
证券公司司申请从从事受托托投资管管理业务务,必须须具备下下列条件件:
1、经中中国证监监会批准准为综合合类证券券公司;;
2、具有有不低于于人民币币2亿元元的净资资本;
3、受托托投资管管理业务务人员已已经获得得《证券券业从业业人员资资格证书书》,具具有3年年以上自自营或经经纪或承承销或基基金或相相关业务务从业经经历,且且无不良良记录;;
4、经营营行为规规范,近近1年内内没有受受到行政政处罚;;
5、有健健全的内内部风险险控制制制度;
6、中国国证监会会规定的的其他条条件。
委托代理理关系
委托形式式:当面面委托、、电话委委托
买进委托托、卖出出委托
委托指令令:市价价指令
限价指令令
阻止损失失指令
受托人享享有下列列权利::
1、收取取受托投投资管理理佣金;;
2、合同同规定的的其他权权利。
(二)受受托人必必须履行行下列义义务:
1、受托托人在从从事受托托投资管管理业务务过程中中应当遵遵循诚实实信用的的原则,,以专业业技能管管理受托托投资,,保护委委托人的的利益,,不从事事任何有有损委托托人利益益的活动动;
2、受托托人应确确保向委委托人提提供的信信息客观观、公正正;