文档介绍：自查报告填写及报送说明
本项工作的目的是为贯彻九届人大五次会议《政府工作报告》关于“今年要重点检查上市公司(以下简称公司)建立现代企业制度的情况”的要求,推动中国证监会、国家经贸委发布的《上市公司治理准则》的实施;
上市公司建立现代企业制度自查报告由上市公司负责填写和起草;上市公司控股股东自查报告由公司控股股东负责填写。今年6月底填报单位将上述结果分别报送当地证券监管机构和经贸委(经委)以及中国证监会和国家经贸委;
自查问卷以采集公司的客观事实和客观数据为主。如问卷中无特别说明,要求填写的数据截至2002年4月底;
请如实填写和回答有关问题,公司董事会对自查报告内容的真实性负责,应就自查报告召开会议并做出决议。
上市公司建立现代企业制度自查报告
声明:本公司董事会保证本报告所述内容不存在虚假记载,并对其真实性负责任。
公司名称(盖章)
股票代码
上市日期
第一部分公司自查问卷
股东和股东大会
公司控股股东的性质为:( )
政府、国有资产管理或其他政府部门;
国有资产管理公司;
国有或国有控股企业;
非银行金融机构;
大专院校、科研机构及其他事业单位;
集体企业;
民营企业;
外资;
个人;
其他。
公司前五位大股东情况(股东性质按第1条的10项分类填写)。
股东简称
所持股份
占总股本比例
股东性质
合计
前十位股东是否有关联股东( ),如有,请列示股东名称及关联关系:
(1) ;
(2) ;
(3) ;
(4) ;
(5) 。
公司是否为国有企业改制上市( ),如是,请选择:
(1)整体改制,原企业续存,成为公司控股股东;
(2)整体改制,原企业注销;
(3)部分改制,原企业保留生产经营性资产,并能持续生产经营;
(4)其他(请说明) 。
上市后是否发生过控制权转移( ),如发生过,有多少次( );
上市后最近三年股东大会(含临时股东大会)召开情况:
时间
参会股东人数
代表股份占股本总额%
流通股东出席人数
代表股份占流通股%
召开方式
有无议案被否决
是否公证
在召开股东大会时,是否发生过征集投票权的情形?( )
(1)、是;(2)、否;
股东大会在选举董事、监事时是否采用了累积投票制?( )
(1)、是;(2)、否;
有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会?( );
如有,请说明原因。
有无应监事会提议召开的临时股东大会?( );
如有,请说明。
年度股东大会上,单独或合并持有公司有表决权股份总数5%以上的股东或监事会是否提出过临时提案( ),董事会是否存在不将此提案列入会议议程的行为?( )
股东大会会议记录是否完整( ),并充分及时披露会议决议( );
二、董事与董事会
公司董事会的总人数为( )人,其中内部董事( )人,外部董事( )人(指不在公司内部任职的董事)。外部董事中属于独立董事( )人。
董事会成员的来源情况为:
(1)股东单位派遣的人数为( )人,其中,来自第一大股东的董事
人数为( )人,第二大股东为( )人,第三大股东为( )人;
(2)来自银行和非银行金融机构的董事人数为( )人;
(3)来自投资基金、证券公司等机构投资者的董事人数为( )人;
(4)来自关联单位,如公司经销商等单位的董事人数为( )人;
(5)来自其它渠道的董事人数为( )人。
董事长在公司是否兼党政职务( )若兼任职务为( );
董事长候选人的提名主要由( )决定;
控股股东或其派遣的董事;
非控股股东派遣的董事(包括董事会下设的能够按《准则》履行职责的提名委员会);
控股股东的上级和组织人事部门。
董事长的主要职责包括( ):
(1)主持董事会日常工作;
(2)负责公司日常管理工作;
(3)其他(请说明) 。
董事人选的提名主要由( )决定。
董事长;
控股股东;
董事会其他成员;
持有或合并持有本公司股份5%以上的大股东;
提名委员会;
其他。
独立董事人选的提名情况为:
控股股东或其派遣的董事决定( )人;
非控股股东但合并持有本公司1%以上股权的股东决定( )人;
提名委员会决定( )人;
董事会其他成员决定( )人;
其他组织、机构或人员决定( )人。
公司是否罢免过董事?( ) 。如有,共( )人次,原因是:( )
公司控制权发生转移;
董事存在失职行为;
与其他董事存在重大意见分歧,无法取得共识;
与控股股东存在重大意见分歧;
其他(请说明) 。
若罢免过董事,则罢免董事的动议主要是由谁提出的( )
董事长;
董事会其他成员;
控股股东;
持有或合并持有本公司5%以上