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()。
有益于投资者的价值判断
有益于防备利益矛盾与利益输送
有益于提升证券市场的效率
能有效防备操控市场
【答案】D
【分析】基金信息表露的作用主要表此刻4个方面:
①有益于投资者的价值判断;
②有益于防备利益矛盾与利益输送;
③有益于提升证券市场的效率;
④能有效防备信息滥用。
【考点】基金信息表露概括
()。
Ⅰ.反应的是债权债务关系,是一种债权凭据
Ⅱ.是一种风险相对适中、利润相对稳重的投资品种
.是一种间接的投资工具,资本主要投向有价证券等金融工具或产品
Ⅳ.能够投资于众多金融工具或产品,能有效分别风险
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【分析】往常状况下,股票价钱的颠簸性较大,是一种高风险、高利润的投资品种;债券能够给投
资者带来较为确立的利息收入,颠簸性也较股票要小,是一种低风险、低利润的投资品种;基金的投资收
益微风险取决于基金种类以及其投资的对象,整体来说因为基金能够投资于众多金融工具或产品,能有效分别风险,是一种风险相对适中、利润相对稳重的投资品种。
【考点】基金销售合用性
3.()是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应该权责分明、互相制衡。
健全性原则
有效性原则
独立性原则
互相限制原则
【答案】D
【分析】互相限制原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应该权责分明、互相制衡。
【考点】合规管理概括
()。
基金公司经过报纸、电视、网络等新闻媒体,以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各种咨询活动等方式向社会民众宣讲证券市场基础知识,提示投资风险
从投资者教育工作形式的时空角度看,可分为会谈会和讲座两种形式
基金代销机构也联合客户和自己业务特点展开了投资者教育工作
中国证券投资基金业协会多层次、多角度地展开有板有眼的投资者教育工作
【答案】B
【分析】从投资者教育工作形式的时空角度看,可分为现场与非现场两种形式。现场的投资者教育
工作形式主要包含基金业协会及基金公司组织的报告会、专题议论会、行业主题沙龙活动等形式;非现场形式主假如除现场形式之外的各样宣传教育形式。投资者现场教育工作形式展开灵巧,往常以某一教育主题为活动主线,现场的互动沟通是该种教育工作形式的特点所在。
【考点】投资者教育工作
,执行的合规职责不包含()。
审议同意合规政策,督查合规政策的实行,并对实行状况进行年度评估
审议同意公司季度合规报告,对季度合规报告中反应出的问题,采纳举措解决
依据总经理提名决定合规负责人的聘用、解聘及薪酬事项
决定公司合规管理部门的设置及其职能
【答案】B
【分析】董事会对公司的合规管理担当最后责任,执行合规职责包含以下几点:
①审议同意合规政策,督查合规政策的实行,并对实行状况进行年度评估。
②依据总经理提名决定合规负责人的聘用、解聘及薪酬事项。
③决定公司合规管理部门的设置及其职能。
【考点】合规管理机构设置
以下不属于基金召募出售工作内容的是()。
Ⅰ.出售基金
Ⅱ.宣布基金招募说明书、基金合同及其余有关文件
Ⅲ.提交存案申请
Ⅳ.资本存入特意账户
Ⅰ、Ⅱ、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【分析】基金召募出售工作内容有出售基金、宣布基金招募说明书、基金合同及其余有关文件、资本存入特意账户。
【考点】基金召募信息表露
7.()是指依据商定向基金管理人、基金投资人等服务对象供给基金以及其余中国证监会认同的投
财产品的投资建议,协助客户做出投资决议,并直接或许间接获得经济利益的业务活动。
证券投资咨询机构
证券公司
基金管理公司
基金投资顾问
【答案】D
【分析】基金投资顾问是指依据商定向基金管理人、基金投资人等服务对象供给基金以及其余中国证监会认同的投财产品的投资建议,协助客户做出投资决议,并直接或许间接获得经济利益的业务活动。
【考点】基金客户服务流程
,不正确的行为是()。
进行基金投资人风险承受能力检查
依据投资者的风险偏好,介绍其适合的基金产品
向投资人许诺利润
介绍投资人想要认识的基金产品状况
【答案】C
【分析】基金是存在必定投资风险的金融产品,投资者应依据自己的利润偏好微风险承受能力,谨慎选择基金品种,即所谓“买者自慎”。一般状况下,管理人能够受托管理基金财产,托管人能够受托保存基金财产,但没有人能够代替投资者担当基金投资的盈亏。对于基金信息表露义务人而言,他没有许诺利润的能力,也不存在担当损失的可能。所以,假如基金信息表露中违规许诺利润或担当损失,则将被视为对投资者的诱骗及进行不妥竞争。
【考点】基金销售合用性
,不正确的选项是()。
遵照价钱优先、时间优先原则
采纳竞价成交的方式
推行T+1交收制度
【答案】B
【分析】关闭式基金的报价单位为每份基金价钱。。
买入与卖出关闭式基金份额,申报数目应该为100份或其整数倍。基金单笔最大数目应该低于100万份。
应选项B错误。
【考点】基金的交易、申购和赎回
,钱币市场基金从基金财产上当提比率不高于()的销售服务费,用于基金的连续销售
和给基金份额拥有人供给服务。
【答案】A
【分析】钱币市场基金的手续费钱币市场基金手续费较低,往常申购和赎回费率为0。一般地,货
%的销售服务费,用于基金的连续销售和给基金份额拥有人供给服务。
【考点】基金的交易、申购和赎回
,不属于金融交易的组织方式的是()。
股票交易方式
交易所交易方式
柜台交易方式
电信网络交易方式
【答案】A
【分析】金融交易的组织方式主要有以下3种组织方式:
①有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式,如交易所交易方式;
②在各金融机构柜台上买卖两方进行面议的、分别交易的方式,如柜台交易方式;
③电信网络交易方式,即没有固定场所,交易两方也不直接接触,主要借助电子通讯或互联网络技术手段来达成交易的方式。
【考点】基金的交易、申购和赎回
基金半年度报告的表露特点不包含()。
半年度报告不要求审计
管理人报告需要表露内部督查报告
财务报表附注的表露
只要表露当期的数据和指标
【答案】B
【分析】基金半年度报告的表露特点是半年度报告不要求审计,财务报表附注的表露,只要表露当
期的数据和指标。
【考点】基金主要当事人的信息表露义务
以下属于基金巨额赎回的是()。
%
%
%
%
【答案】A
【分析】开放式基金巨额赎回的认定及办理单中间,单个开放日基金净赎回申请超出基金总份额的10%时,为巨额赎回。
【考点】基金的交易、申购和赎回
,不属于财产管理拥有的特点的是()。
从参加方来看,财产管理包含拜托方和受托方,拜托方为投资者
从受托财产来看,主要为钱币等金融财产
从管理方式来看,财产管理主要经过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体公司股权等财产实现增值
从成效来看,能够增添居民的财产
【答案】D
【分析】财产管理拥有的特点是从参加方来看,财产管理包含拜托方和受托方,拜托方为投资者
从受托财产来看,主要为钱币等金融财产;从管理方式来看,财产管理主要经过投资于银行存款、证券、
期货、基金、保险或实体公司股权等财产实现增值。
;
【考点】金融市场与财产管理行业
以下对于基金份额登记流程的说法错误的选项是()。
对于不同基金品种,份额登记时间可能不同样
+1日登记,而QFII基金则往常是T+2日登记
+1日,注册登记机构依据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值一致进
行确认办理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,而后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代
销机构,各代销机构再下发至各所属网点
,投资者的申购和赎回申请信息经过代销机构网点传递至代销机构总部,由代销机构总部将
本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后一致传递至注册登记机构
【答案】B
【分析】对于不同基金品种,份额登记时间可能不同样,一般基金往常是
T+1日登记,而
QDII
基
金则往常是T+2日登记。应选项B说法错误。
【考点】基金的交易、申购和赎回