文档介绍：锦天城(厦门)律师事务所
XX 基金管理合伙企业
投资管理制度
第一条为提高 XX 基金管理合伙企业(以下简称“合伙企业”)投资决策效率、规
范项目投资流程,明确项目参与人员的职责,根据《中华人民共和国证
券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂
行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及相关法
律法规、行业自律管理规定并结合合伙企业实际情况,制订本制度。
第二条投资机会的选择和筛选
1. 项目部门通过各种渠道,利用所掌握的资源,尽可能多地寻找投资机会;
2. 投资部门对收集的投资机会进行初步筛选,对经筛选后的投资机会进入重
点研究和跟踪。
第三条项目立项
1. 在判定重点研究和跟踪的投资机会值得介入时,由投资部门负责撰写立项
申请报告;
2. 经风险管理部门审核立项报告是否存在重大风险,提出相应的风险意见;
3. 立项报告经立项审核会讨论通过后予以正式立项。
第四条组建项目小组
1. 在项目正式立项后,投资部门牵头正式组建项目小组,并由执行事务合伙
人或分管领导指定合适人员担任项目负责人。
2. 项目小组成立后,应明确小组成员分工,拟定项目工作计划及费用预算,
报执行事务合伙人批准。
3. 费用预算应同时送交财务部审核并由其监督执行。
第五条实施尽职调查
1. 在与目标企业进行充分协调和沟通并签订保密协议后,项目小组赴目标企
业开展尽职调查工作。
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2. 尽职调查应尽可能地获得目标企业的所有重要信息,包括:行业调查、经
营状况、财务情况、法律状况、人力资源状况、内部控制等。
3. 项目小组应就上述内容对目标企业的历史和现状进行分析,识别潜在风险,
并判断对未来发展的影响。
4. 项目小组依专业分工组建专业小组,必要时经所在部门分管领导和执行事
务合伙人批准后可以聘请中介机构协助完成。项目负责人负责协调各专业
小组的工作。
5. 各专业小组在尽职调查中应保持专业性、独立性,并通过所在部门必要的
质量监控程序确保工作质量。
6. 各专业小组就各尽职调查专题分别形成专题报告,并对其内容和质量负责。
如聘请中介机构协助调查工作,各专业小组应对中介机构的工作进行监督
并复核其出具的报告并出具复核意见。
7. 各专业小组的专题报告需经所在部门负责人和分管领导审核批准后,方能
提交项目负责人。
8. 项目负责人对各专业小组的报告进行汇总,形成尽职调查报告,并经项目
小组会议通过;如存在不同意见,各部门分管领导及执行事务合伙人应经
协商解决。
第六条设计投资、整合方案
1. 方案设计的原则:充分考虑在尽职调查中所识别的风险;在控制风险的前
提下,尽可能地获得最大收益;关键利益人的利益必须协调一致。
2. 由项目小组负责设计项目的投资、整合方案,各专业支持部门提供专业支
持。
3. 形成的投资和整合方案须经项目小组会议通过;如存在不同意见,各部门
分管领导和执行事务合伙人应经协商后最终解决。
第七条审核批准
1. 项目负责人将尽职调查报告、投资和整合方案提交立项审核会进行审核。
2. 如方案未获批准,应区别不同情况选择继续完善尽职调查报告、