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XX 基金管理合伙企业风险控制制度
第一章总则
第一条为了建立健全 XX 基金管理合伙企业(以下简称“合伙企业”)风险
控制体系,指导、规范风险控制活动,确保各项业务稳健发展、持续经营,实现
合伙企业的经营目标和经营战略,制定本制度。
第二条本制度依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投
资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人合伙
企业登记和基金备案办法(试行)》及相关法律法规,以及《XX 基金管理合伙
企业协议》等有关规定,结合行业通行的风险控制和风险管理理念,以及合伙企
业实际业务需要制定。
第三条风险控制是指合伙企业围绕经营目标和经营战略,确定风险控制制
度、措施和执行流程,建立健全风险控制体系,培育良好的风险管理文化,从而
实现合伙企业风险控制总体目标的一系列行为。
第四条合伙企业风险控制的总体目标:
(一)(一)保证合伙企业及所管理基金的运作严格遵守国家有关法律法规和
合同规定;
(二)确保合伙企业及所管理基金的稳健运行和管理财产的安全完整;
(三)有效防范、控制、化解合伙企业面临的各种风险,将风险程度和风险
损失降低到合伙企业可以承受的范围之内,为合伙企业持续经营提供安全保障;
(二)(四)逐步采用科学统一的风险量化方法,建立完整的风险控制体系和
流程,实现对风险的科学管理;
(三)(五)提高合伙企业经营效率和效果,维护合伙企业声誉和品牌。
第五条合伙企业风险控制应遵循以下原则:
(一)全面性原则:风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一,覆盖合伙
企业的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环
节;合伙企业所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体,根据部门、岗位职
责的要求承担相应的风险控制责任与义务;
(二)持续性原则:风险控制不是静态的制度,而是一个由目标设定、风险识
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评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程。
(三)独立性原则:合伙企业设立独立于其他职能部门的风险控制委员会,专
职对各种风险履行日常检查、监控、评估和报告等风险控制工作,并具有相对独
立的汇报路线;
(四) 有效性原则:合伙企业风险控制应与合伙企业战略发展目标、经营规
模、业务范围、风险状况及合伙企业所处的环境相适应,追求效率与效果统一,
利用最经济的成本实现合伙企业风险控制总体目标;
(五) 制衡性原则:合伙企业合理设置内部组织结构,科学规划业务流程,
实现决策部门、执行部门与监督检查部门以及各岗位的权责分明和相互牵制。
(六)适时性原则:合伙企业根据经营战略方针等内部环境和国家法律法规、
市场环境等外部环境的变化及时对风险进行评估,并对其管理政策和措施进行相
应的调整。
第二章主要风险类别及定义
第六条根据业务特点,合伙企业面临的主要风险有投资风险、管理风险、
市场风险、政策风险、道德风险、信誉风险等六大类风险。
第七条投资风险,是指合伙企业实施股权投资的过程中,可能导致投资损
失或无法达到预期回报率的各种风险。该风险存在于项目筛选、尽职调查、投资
决策、组织实施、后续管理和退出安排等各个投