文档介绍：第一章绪论
近几十年来,经济学领域取得的一项重大进展是,用现代经
济学方法来分析制度安排及其变迁对人的行为和经济绩效的影
响。这种试图说明“制度安排至关重要”的理论体系现在被广泛
称为“新制度经济学”。因此要对
制度安排、经济行为与绩效理论进行深入研究,有必要了解新制
度经济学的理论体系。这里所指的新制度经济学是指以科斯
)为代表的运用交易费用概念研究制度演变问
题的制度经济学,不是世纪年代以加尔布雷斯(
)为代表的以社会的、心理的、伦理等分析方法研
究社会制度演变的制度经济学。科斯曾经说过,“如果我们(指
新制度经济学家)具有什么优势的话,那主要应归因于我们拥有
更好的技术”(主要指交易成本)。交易成本(
是新制度经济学的核心概念,自从科斯提出了交易成本这一概念
之后,新制度经济学家把交易成本这一概念应用于广泛的领域,
使之具有了一般化的意义。从这个意义上说,交易成本概念一般
化的过程就是新制度经济学产生和完善的过程。
一、新制度经济学的产生
(一)交易成本概念的一般化
年,科斯在他发表的《企业的性质》一文中提出了
“交易费用”概念。尽管科斯在写作他的《企业的性质》一文时,
并无明确意图要把“交易费用”概念一般化。但当他把交易费用
看作是企业和市场的运作成本,并用交易费用说明企业产生的原
因以及企业与市场的相互替代时,实际上是开了把交易费用引入
经济学分析的先河。正因为他开创性地运用了交易费用概念来研
究制度问题,拓展了经济学的领域与视野,使他成为新制度经济
学运动的发起人和主要推动者。后来他的这篇论文成了经典性作
品,广为引用,并且成为新制度经济学的基石。
尽管在科斯的交易费用概念提出之前,“交易”概念早已有
之,但其含义是一个相当狭窄的概念。只是到了美国制度经济学
的代表人物之一康芒斯( 那里,才把
“交易”作为经济学的范畴,并且对交易概念进行了明确的分类。
他把“交易”概念和“生产”概念相对应。在康芒斯看来,“生
产”活动是人对自然的活动,“交易”活动是人与人之间的活动,
“生产”活动和“交易”活动共同构成了人的社会经济活动的全
部。交易活动也是“制度”的最基本单位,制度只不过是无数次
交易活动的结果。因而“交易”成为康芒斯制度经济学的基本分
析单位。康芒斯进一步把“交易”分为三种不同的类型:买卖的
交易,即法律上平等的,具有竞争性的市场交易,它表现了市场
上人们之间平等的交换关系;管理的交易,即长期契约规定的上
下级之间的非平等交易,它表现为上下级之间的命令与服从的关
系;限额的交易,表现为法律意义上的上下级之间的关系,主要
是指政府对个人的关系。康芒斯认为,这三种交易也可以分别称
为市场交易,企业交易和政府交易。它们分别对应于现代社会中
的三种基本的制度安排:市场、企业和政府。而且这三种交易活
动的类型涵盖了所有的人与人之间的经济活动。康芒斯的“交
易”概念的含义把过去人们认为毫不相干的事情,如买卖活动,
经理的功能,以及国家对个人的征税等等都纳入在一起。不同的
经济制度不过是这三种交易类型的不同的排列组合。这就使“交
易”概念具有更为普遍的意义。尽管康芒斯对“交易”概念进行
了详尽的分析与界定,但是由于他所采用的分析方法主要是哲
学、心理学、法学及社会学的方法,而不是经济学的方法,因
此,他只有“交易”概念,却没有认识到交易具有费用或成本。
而科斯对经济学的最重要贡献就在于提出了“交易成本”概念,
并把它纳入经济学分析之中。
“交易成本”对新制度经济学之所以重要,是由于新制度经
济学家掌握了交易成本这个分析工具,才能够第一次真正地用经
济学方法来研究制度的运行与演变,从而使他们与凡勃伦(
)至加尔布雷斯的制度学派所采用的社会的、心理的、
伦理的等等分析方法区别开来。西方经济学家认为,经济学是研
究稀缺资源配置的,科斯的交易成本理论表明交易活动是稀缺
的,因而也有代价,从而也就有如何配置资源的问题,资源配置
问题就是经济效率问题。所以,一定的制度和规则必须提高经济
效率,否则就会被新制度所取代。这样,制度分析才被真正纳入
经济学分析之中。正如诺斯( )所指出的,“科斯
架起了制度,交易成本与新古典理论之间至关重要的联系。”
在罗纳德科斯开创了“交易费用”和“产权”的研究领域
后,大批经济学家和法学家循着他的思路将交易费用概念用于诸
如产权经济学、交易费用经济学、新经济史学、产业组织学、法
律经济学等一些新的研究领域,使交易费用概念被逐渐地一般
化