文档介绍：该【质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表 】是由【lajie】上传分享，文档一共【22】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。:.
质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表
受审核单位:编制人/日期:批准人/日期:
审核准则:ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规审核日期:审核组长:
一体化管理体系要求检查方法
依据检查
ISO9001条ISO14001OHSAS180检查内容审核组文件现场
文件提问结果记录
款条款01条款查阅检查
《风
险机◆近几年企业外部环境(经济、法规、
织所处的织所处的环战略方向相关并影响其实
遇控人力成本、环保监察力度)变化很大,
环境境现质量环境管理体系预期
制程企业如何应对?√
结果的各种外部和内部因
序》◆运营那么长时间,您觉得有影响的
素?是否对这些相关信息
是哪些因素?
进行监视和评审?
《风
◆您是如何看待企业的社会责任?
关方的需关方的需求境管理体系有关的所有相险机
◆客户对您有什么要求?
遇控√
求和期望和期望关方?是否对这些相关方诉◆环保局/安监局检查有什么反馈?
制程
求并进行了监视和评审?◆员工对企业有什么要求?
序》
。、环境和职业健康《手◆质量、环境和职业健康安全管理体
量管理体境管理体系安全管理体系范围的合理册》系的范围是哪些?
◆环境、职业健康安全管理体系的边
系的范围的范围性、适宜性、是否可获取
界是否确定?
。4环境管NA质量、环境管理体系所需过《过
程管◆是否理解管理体系过程间的关系,
理体系及理体系程和相互作用是什么?
理输入输出的内容,如何监控?√√
其过程过程绩效指标、职责权限是
表》◆是否策划有关系图、过程清单等?
否明确?改进的机会:.
。、关注最高管理者对QES有《手
用与承诺用与承诺作用、职责效性负责的10个方面的证册》
◆您是基于什么样的目的申请质量、
和权限据,是否体现过程方法和基环境和职业健康安全管理体系认
于风险的思维;证?
√
组织如何做到以顾客为关◆企业的市场地位如何?
注焦点,持续满足法律法规◆建立体系想达到什么高度?
和应对相应的风险和机
遇?
5。2方针5。、环境、职业健康安全《手◆企业的质量、环境和职业健康安全
针康安全方针方针的制定册》方针是?
√
◆如何让员工相信方针与企业的愿
方针内容的充分性,适宜性
景、战略、价值观是一致的?
。、关注与岗位职责权限分配《手◆岗位职责权限设置如何支持方针、
岗位职责角色职责和作用、职责有关的证据;册》目标的实现?
职责◆企业职业健康安全管理体系的管
和权限权限和权限有关职责、权限得到传达、√
权限理者代表职责和权限是?
沟通和理解的证据。
分配◆是否指定职业健康安全员工代表,
其职责和权限是否明确?
6。。《风
◆(销量下滑、人员流失、新产品研
风险和机风险和机遇险及其应对的措施,包括潜险机
发进度慢……。)是什么原因造成
遇的措施的措施在的紧急情况(EMS)遇控√
的?
制程
◆是否策划形成环境应急预案?
序》:.
NA6。1。2环4。,是否考《环◆是否建立环境因素、危险源和风险
境因素源辨识、风虑了生命周期的观点,识别境因评价程序?
险评价和控是否全面?是否对组织的素鉴◆是否规定了识别的范围和对象?
定管◆是否考虑了三种时态、三种状态、
制措施的确活动及活动场所中的危险
理程新建项目或变更的影响?√√
定源及其风险进行了辨识?
序》◆是否考虑到相关方可能带来的危
险源?
◆受审核部门的环境因素、危险源有
哪些?是否全面?
是否建立了环境因素、危险《危◆有无规定重要环境因素、重大危险
源评价准则?重要环境因素险源源的评价方法、准则和步骤?
识别◆评价结果是否合理?
重要危险源的评价是否合√√
与评◆是否形成重要环境因素、重大危险
理?
价程源清单?
序》
如何对重要环境因素和重应急◆是否根据评价结果,制定了重要环
要危险源进行控制准备境因素和重大危险源控制措施计
与响划?
应管◆控制措施有哪些?
√√
理程◆对潜在重要环境因素和潜在的职
序业健康安全风险是否制定了应急准
备和响应措施?
◆是否形成文件、记录
如何在组织各层次沟通重沟通
要环境因素交流
和协◆采取哪些方式实施重要环境因素
√√
商管的沟通?
理程
序:.
如何确定重要环境因素和《风◆是否考虑了重要环境因素及重大
重要危险源可能导致的风险机危险源衍生出的风险和机遇?
险和机遇?遇控◆是否考虑了重要环境因素及重大
√√
制程危险源管理中可能产生的改进的机
序》会
。、获法规◆程序是否规定了识别适合本公司
义务法规和其他得和更新法律及其他要求鉴定
的法规和其他要求的方法?
和合
要求的程序◆程序是否明确了获得法规的渠
规性
道?
评价
◆程序中是否规定了收集、登录、保
管理
程序存的责任单位和人员,是否规定了收
√
集频次、途径登录方法?
◆该程序是否规定了对法规更新定
期跟踪的方法及负责人?
◆该程序是否规定了向员工和其他
相关方传达有关法规和其他要求的
方法和职责?
受审核部门适用的法律法◆是否建立了法规和其他要求的清
规有哪些单?有无遗漏?
√
◆受审核部门适用的法规有哪些?有
无遗漏?
法规有无及时更新◆由谁负责?
√
◆做得如何?:.
如何向员工和其他相关方沟通◆法规信息如何进行内、外部沟通?
传达法律法规和其他要求交流谁负责?
的信息和协◆和需要了解法律法规和其他要求
√√
商管的员工面谈,看其是否充分了解?
理程◆员工是否意识到不遵守法规的后
序果?
本组织的守法情况及守法◆过去、现在有无违法?
证明性文件◆各项质量、环境、职业健康标准是
否清楚?有无违背情况?
◆有无守法证明性文件,如新建、扩√
建项目和技术改造项目的环境、职业
健康安全评价报告、三同时验收报
告,噪声的监测数据等?
6。。1。。1危险公司应根据风险分析结果,环境
应策划施的策划源辨识、风包括重要环境因素、重大危体系
险评价和控险源和合规义务中衍生的运行
◆策划应对风险和机遇的措施有哪
管理
制措施的确风险和机遇策划应对措施;些?
程序
定落实措施的策划及评价措◆如何落实这些措施及评价措施有
职业√√
施效果的证据;效性?
健康
措施应用的具体案例及结◆是否考虑资源的限制条件,采取最
安全
佳可行技术实现预期目的?
果运行
管理
程序:.
6。
◆目标和指标的内容是否符合方针
标及其实标及其实现和方案的内容针、
的要求?
现的策划的策划目标
◆目标和指标的内容是否包括产品
指标
要求及顾客满意所需的内容?
和方
◆目标和指标的内容是否考虑了法
案管
律、法规和其他要求?
理程
◆目标和指标的内容是否考虑了重
序√√
大环境因素、重大危险源及其风险?
◆目标和指标的内容是否考虑了员
工和相关方的要求?
◆目标和指标的内容是否考虑了技
术、财务及实施的可行性?
◆目标和指标的内容如何在内部沟
通
目标和指标的实现情况◆受审核部门是否均有相应的目标
和指标?
◆是否制定了实施目标和指标的措
施及方案?√
◆策划中对目标和指标完成进度是
否进行了必要的监视和测量
措施及方案策划是否遵循◆确定采取的措施?
4W1H模式◆确定需要的资源?
◆确定责任人?√
◆确定完成时间?
◆如何评价结果?:.
6。3变更的NANA组织针对QMS进行变更手册
策划时,是否考虑了变更的目的相关
及潜在后果?是否考虑了章节
规定
管理体系的完整性?
◆之前提到的承诺、战略、方针、目
组织在进行QMS变更前是
标、风险应对措施是如何落地(融入√√
否考虑了资源的可获得
体系过程中)?
性?
为实施QMS变更,是否产
生了责任和权限的分配或
再分配?
。4。1资总则手册◆组织是否能够及时确定并提供所
源、作用、相关需资源?
√√
章节◆关键过程关键岗位资源是否充足、
职责和权限
规定适宜?
人员人力◆组织各个岗位的任务、性质及要求
资源是否确定?是否根据履行岗位职责
管理所要求的能力安排人员?
√√
程序◆组织是否从教育、培训、技能和经
历等方面评价工作人员的能力或进
行人力素质测评?:.
基础设施设备◆组织为实现产品符合性,必须具备
设施哪些基础设施?这些设施是否有台
管理账,是否有维护保养计划,能够持续
程序满足运行要求?
工装◆组织对的建筑物、工作场所选址是
模夹否有利于确保工作效率和生产产品
具管质量,是否足够(如面积)?
理程◆组织有哪些过程设备?这些过程
√√
序设备的技术状态和技术性能是否能
够确保实现产品的符合性?组织通
过哪些维护方式、手段、过程来确保
关键设备的技术状态良好?
◆组织支持性服务(如运输、通讯)
是否确定、完整、快捷、准时,且组
织为实现产品符合性所需支持性服
务得到有效维护?
过程运行环境手册◆组织为实现产品的符合性,有哪些
相关重要工作环境因素(包括人和物理的
章节因素)?这些环境因素是否得到识别
规定和管理?
◆组织为保证产品质量所确定的工
艺卫生环境要求(如光亮度、温湿度、
√√
噪声、粉尘等)是否充分、适宜、并
得到控制?
◆组织为保护员工身心健康、安全,
确保工作质量和效率,是否识别并采
取措施消除工作过程中的有害因素,
预防事故,预防错误过程(活动)?:.
监视和测量资源量规◆组织已规定了哪些监视和测量活
仪器动?所配置的测量和监控设备能力
校正是否满足规定要求?
与管◆组织是否建立了可追溯至国际或
理程国家承认的测量基准?所有测量设
序备校准均已纳入校准计划,并规定了
√√
校准或验证周期?测量是否已按规
定周期或在使用前得到校准或验证?
测量设备校准或验证结果是否建立
记录并予保持?是否建立标识,用于
确定其校准状态?对测量设备不符合
时重新确认结果情况的记录?
组织的知识组织
知识◆对来源于内外部的知识是否获取
√
管理和保持?
程序
7。。4。2能组织是否确定质量、环境及人力◆组织是否对必须具备的知识、经
力、培训和职业健康安全体系人员的资源验、能力提出要求?
意识能力?如何获取能力?管理◆是否根据需求制订了培训计划?
程序◆对从事可能产生重大环境影响、重
关注查阅特种设备操作人
大职业健康安全风险的工作人员是
员、特殊工种等的能力和资
否进行了适合的培训,效果如何?√√
格的证据。
◆对培训措施的有效性是否进行了
评价?
◆有无其他适宜的措施满足人员能
力的要求(重新分配工作、招聘等)?
:.
。4。2能应确保在其控制范围内开手册
力、培训和展工作的人员知晓质量环相关
章节◆随机询问工作人员是否了解工作
意识境职业安全方针、相关的目
规定中的质量、环境安全要求,观察其完√√
标、对QMSEMS有效性的
成情况
贡献以及不符合要求可能
引发的后果.
。◆是否制定了协商和交流的程序?
流参与和协商通、◆沟通的内容是否满足合规义务?
交流◆员工是否参与识别与确定;环境因
和协素的识别与评价;危险源辨识、风险
商管评价和风险控制的策划?
√
理程◆员工是否了解谁是职业健康安全
序员工代表?
◆是否同供方和承包方交流有关信
息?
◆如何处理顾客投诉?
协商和交流的记录◆涉及重大投诉、事故的外部信息有
无适当处理和记录?
√
◆是否保存有接收和答复员工意见
建议的记录?
。5文件化4。◆组织是否根据过程管理的需要建
。5文件全体系的有效性所必须的和记立了相应的文件?
录管◆组织文件详略是否得当?是否适
控制文件是否充分?√
理程宜可操作?
序◆组织为确保过程有效运作、控制、
控制
证实、改进,是否设置了必要记录?:.
文件的编写、批准、发布、◆文件控制程序内容是否完整,是否
保管、修订、评审、作废等有可操作性?程序中是否对文件的编
过程是否受控?制、发布、存档、查找、修订、评审、
作废等做出了规定?
◆文件发布或修订前是否得授权人
的批准?
◆现场使用文件是否有效版本?√
◆外来文件(如标准)是否包括在控
制范围之例?
◆是否对保留的作废文件进行标识
和管理,以防止误用?
◆对文件记录的标识、贮存、检索、
保护是否与程序要求相一致?
。
划和控制划和控制运行控制标准a~e执行相关
策划中是否考虑了应对风章节
◆具体通过查阅策划输出是否满足
规定
险和机遇的措施要求,如产品采用标准、产品流程、
新产
查询策划输出是否包括了工艺文件、各阶段产品检验标准、资
品试
产品标准、工序/过程、过源策划配置,记录要求及外包过程及√√
作管
程准则、产品和服务准则、控制方法
理程
资源(设备、人员等)、各◆以上策划发生变更时如何进行,是
序
否采取措施消除不利影响?
工序的文件要求、各阶段的
记录要求等,及外包过程识
别和控制策划。:.
关注环境、职业健康安全运环境
行控制措施落实情况体系
运行◆对确定了的与重大环境因素、危险
管理源有关的运行与活动是否进行了策
程序划,是否有程序、方案之类的规定
职业◆现场巡查组织对废水、废气、固废、√√
健康危废、噪音、能源资源消耗、化学品、
安全危险源、职业病的控制状况
运行
管理
程序
8。2产品和NANA顾客沟通客供◆是否记录了顾客有关产品的要求,
服务的要品管如质量、交期、包装等?
理程◆是否记录了顾客的反馈和抱怨?
求√
√
序◆是否有顾客提供的财产?
◆是否有必要制定关系重大情况时
的应急措施
产品和服务要求的确定◆顾客要求都在哪些?是否包括了
√
法规、本公司附加要求?
产品和服务有关要求的评合约◆是否对顾客要求(合同、订单合作
审审查意向、技术协议、质量协议、开发协
管理议)等进行了评审?包括本公司附加√√
程序的要求、顾客没有明示的要求、法规
要求、变更等
产品和服务要求的更改◆是否以上要求有发生更改?在哪
些文件中体现?是否传达到了应了√
解更改的人员?:.
8。3产品和NANA总则模具
服务的设设计
计开发开发◆是否识别了产品设计过程?√√
管理
程序
设计和开发的策划新产◆是否为产品设计过程进行了分阶
品试段控制?如开发阶段计划?
作管◆是否各阶段确定了应有评审、验证
理程和确认活动?
序◆是否规定了开发小组成员?是否
规定了成员的职责和权限?
◆是否有新的资源要求?如设备、检
具、工装、模具等?
◆开发小组成员是以何种形式互相
沟通、协商,保证设计过程按时完成?
√√
是否需要顾客或产品使用者参与设
计,如何参与?
◆是否有后续产品需要同时设计?
如维修件?维修工具等?
◆顾客和其他相关方是否对产品设
计过程提出的控制水平的要求?如
同行业对比?国内市场对比?国际
市场对比?
◆是否对设计规定了要进行的最终
的实验?试用?试运行?:.
设计和开发的输入◆全面确定了功能和性能的要求?
◆是否有可参考的类似设计?
◆是否有相关的法规要求?
◆是否确定了本公司的标准、如企业
标准?或执行行业标准?
√
◆是否分析了产品失效后的潜在后
果?
◆是否有相互矛盾或冲突的设计输
入?
◆以上是否全部形成文件?
设计和开发控制◆设计完成后,是否满足了设计的要
求?
◆是否对产品的后续过程也进行了
应有的设计?如安装、运输方式、维
修方法等?
◆是否确定了产品合格的标准?及抽√
验的比例及接收的准则?
◆是否设计的同时,考虑了产品在顾
客处使用后,可有涉及的安全使用、
正确使用的说明?
◆以上是否全部形成文件?:.
设计和开发输出◆设计完成后,是否满足了设计的要
求?
◆是否对产品的后续过程也进行了
应有的设计?如安装、运输方式、维
修方法等?
◆是否确定了产品合格的标准?及√
抽验的比例及接收的准则?
◆是否设计的同时,考虑了产品在顾
客处使用后,可有涉及的安全使用、
正确使用的说明?
◆以上是否全部形成文件?
设计和开发更改工程◆设计过程中或量产后,是否发生设
变更计更改?
管理◆是否对更改进行了评审?
程序◆设计更改是否对更改部门下达授√√
权书?
◆对设计更改的不利影响是否制定
了措施并实施?
8。4外部提NANA总则采购◆是否确定了需要采购、外协的总清
供的过程、管理单?包括由供方直接提供给顾客的
产品和服程序情况?
◆如何对新开发的供方进行评价?及
务的控制
年度评价?
√√
◆要求统计哪些供方绩效?
◆是否对评价的结果有必要采取措
施?如评价不合格。
◆以上评价所采取的措施是否形成
文件或记录?:.
控制类型和程度委外◆是否对外包过程进行了控制,按8。
加工4采购条款?
管理◆是否分析了外部产品或服务不合
程序格时,对顾客的影响和法规的影响?
√
是否要求供方提供其合格率、返工率
等是否达成其目标?
◆是否制定的进货检验标准和抽样
比例?查相关证据
外部供方的信息◆采购申请是否由各相关部门签字
评审,保证无遗漏内容?
◆与供方签订合同前,是否全面沟通
了关于产品、服务的要示求?以何种
方式沟通?
◆是否对产品要求、服务要求、方法、
流程、设备、合格的标准进行了批
准?
◆是否有人员能力和资质的要求?√
如外包的运输资质、外协加工能力等
由哪些部门负责与供方的沟通协商
等工作?
◆要对供方的哪些目标指标进行监
测?
◆是否发生去供方现场检验或接收
的情况?是否制定了接收的方法和
标准?:.
◆查生产现场是否有工艺要求,产品
服务的提制作检验标准等,及样件等?
供管理◆查现场是否按产品检验规范进行
程序检验,并有相应的检具?
塑胶◆查产品检验的结果,包括半成品,
产品按检验规范。
生产◆查生产所有设备及环境是否符合
过程工艺要求?
√√
管理◆如果是特殊过程,查工艺的检查记
程序录◆是否符合工艺规范?是否作首件
检验?
◆是否有工艺的变更,并是否再进行
首件检验及工艺检查是否符合新工
艺要求?
◆采取的哪些措施防止人为错误?
◆查产品发货的记录
标识和可追溯性产品◆查产品名称图号等的标识是否
鉴别有?
与追◆查产品状态的标识如合格不合格
溯管待验等是否有?√√
理程◆是否要求追溯?
序◆如果要求追溯,是否有唯一性标
识?:.
顾客或外部供方的财产客供◆查顾客财产和供方财产清单
品管◆以上是否有标识?
理程◆是否有进货时的检验或验证?
序◆如何保护或维护顾客财产,包括材√√
料、设备、工装、包装等?
◆是否发生丢失或损坏或不适用,是
否记录,并报告顾客或外部供方?
防护仓储
◆查产品防护有什么要求?
管理√√
◆是否对产品进行了防护?
程序
交付后的活动◆交付后是否有法规要求?
◆有哪不期望的交付后的结果?顾客
在使用产品时,如何使用、产品设计
寿命、保持期等问题是否有要求?有√
什么顾客反馈的以前的问题需要改
善.
◆以上是否按要求实施?
更改控制工程◆是否有生产过程的更改?是否有评
变更审记录?是否是授权人员评审并更
√√
管理改?是否确定了措施?是否实施了
程序措施?
8。6产品和NANA◆查产品放行人员的授权书?包括
服务的放检验员和例外放行批准人?
行◆查检验记录是否符合检验规范的
√
要求?
◆查检验人员在检验记录上是否签
字或标识:.
?进料◆不合格品是否有标识?
输出的控不合格处理记录塑胶◆如何防止不合格品与合格品混淆?
制模具◆如何处置不合格品?
等◆是否有让步接收?让步的原因?让
√√
环境步批准是否有授权?记录
/职◆如果有返工,是否再次检验合格?
安体◆查不合格的原因分析?
系◆查不合格的处理措施?
◆是否有文件化的应急响应程序、预
备和响应准备和响应试和评价情况准备案,是否熟悉操作?
与响◆是否按计划进行演练?必要时,是
应管否有相关方参与(消防、120等)?有无√
理程演练记录?
序◆演练或紧急情况发生后后是否评
价方案的有效性和修订的需求?
、测量分析和环境
◆对哪些方面的进行监视和测量?
量分析和量分析和评监测和测量评价与职
◆用什么样的方法、频次、图表进行
评价价(仪器校(仪器校准安绩
分析和测量?
效测
)◆是否对过程的绩效和目标以及环
量和
7。1)境、职业健康安全绩效(目标、重要
监视
环境因素、危险源、合规情况)完成
程序√√
情况进行评价?
数据
◆是否进行职业健康安全被动监测,
统计
包括事故、未遂事件等?
和分
◆是否就环境绩效信息进行内部外
析管
部交流?
理程
◆是否保留及必要的记录?
序:.
性评价性评价鉴定
◆识别的法律法规是否适用,是否最
和合
新版本?
规性√
◆有没有按计划进行评价?
评价
◆有无评价记录?
管理
程序
。◆有没有策划一个规定频次、方法、
审核职责的审核方案?
管理◆审核方案的制定是否有针对性(重√
程序点过程、以往不符合项)?
◆是否覆盖了全部标准的要求?
内审实施情况◆查审核计划?是否包括各相关部
门?是否确定了审核的准则和范
围?
◆查审核的检查表?
◆是否按计划进行了审核?√
◆审核员是否客观公正?
◆审核报告是否传达到了各部门?
◆不符合项是否采取了措施?
◆以上内容是否全部形成了文件?
◆是否确定了管理评审的时间间隔?√
审审审管理评审输入管理◆去年的管理评审所制定的措施完
评审成情况?
√
程序◆是否包括了标准要求的输入内
容?:.
管理评审输出◆管理评审的报告是否包括了以下
内容:
a)改进的机会;
b)质量管理体系所需的变更;
c)资源需求。
◆安全环境体系的持续适宜性、充分
√
性和有效性结论;
◆环境体系相关的决策;
◆如需要,改进环境管理体系与其他
业务过程融合的机遇;
◆任何与组织战略有关的结论.
◆以上是否形成报告?
?纠正◆为实现预期的目的对产品进行了
与预哪些改进,提升环境绩效的措施有哪
防措些?
√
施管◆哪些措施减少了不利的影响?
理程◆哪些措施改进了绩效和目标完成
序情况?:.
10。。5。3、事发生不符合、安全事件时如事故◆出现了哪些不合格?
合和纠正和纠正措施件调查、不何处理,是否及时纠正,判(事◆是否采取的措施纠正?
措施符合、纠正断是否必要投入资源进行件)◆对不合格的结果是如何处理的?
报◆不合格的原因是什么?
和预防措施纠正预防措施分析,采取措
告、◆是否分析了其他类似情况会发
施并评价措施的有效性。
调查生?
和处◆是否采取的分析后确定的措施?
理程◆措施是否实施并评审有效?
序◆是否有必要对风险和机遇进行重
新分析确定?
◆是否有必要修改体系文件?对体
系进行变更?
◆是否建立了事故、事件、不符合的
调查和处理程序?包含识别采取纠
正预防措施的可能性的要求?
◆事故、事件、不符合的调查和处理
是否得到实施?
。3持续NA是否有改进落实的证据?
采取了哪些改进的要求?是否实施?
进改进
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录"栏:符合OK,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。