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金融工作总结范文
____年投资部工作总结
公司领导:
年初以来,投资部遵循公司控制风险、稳健经营的原则,根据公司年初经理办公会会议精神和董事会相关决议要求,把握本轮大盘珍贵的反弹行情,密切____国家宏观经济政策、认真研究分析市场,对现有股票中涨幅超过年初股价____%的股票进行了减持,根据市场情况择机减持了固定收益类投资账户中持有的全部债券,并减持了一部分原有的长期债券。详细情况总结汇报如下:
一、投资业务情况:
1、股票投资。年初以来,投资部根据公司年初经理办公会会议精神,把握本轮大盘珍贵的反弹行情,对现有股票中涨幅超过年初股价____%的品种进行了减持。截至____月____日,帐上还余____万股、____万股、____万股、____万股,随着行情的不断发展变化,将择机继续减持剩余部分股票。
随着新股发行制度改革的不断推进,下半年新股发行上市ipo和创业板股票发行上市全面恢复,投资部按照证监会、交易所关于新股发行初步询价和网下申购方式改革的要求,有选择的参与了三金制药、万马电缆、____成渝、中国建筑、光大证券、中国国旅、招商证券、中国重工、____燃气、中国北车等十支股票的新股发行申购。合计中签____成渝____股、中国建筑____股、光大证券____股、中国国旅____股。目前____成渝、中国建筑、光大证券已经度过限售期,网下中签部份可以上市交易;中国国旅、招商证券、中国重工、____燃气和中国北车仍处于限售期中,将于明年____月起开始陆续解除限售上市。我们将认真研判市场状况,择机卖出锁定收益。
2、基金投资。年初时我们预计,大幅震荡行情将是今年股票市场的主要形态。具体走势业内机构说法不一,但认为____年股票市场宽幅震荡、机会较大于风险、股市机会大于债市已成共识。根据上半年经理办公会通过的基金投资方案,选择申购大型基金公司的优秀基金,配置____只基金品种,单只基金配置规模不超过____万元,总规模不超过____亿元。我们累计申购了汇添富精选股票型基金____万元,华安宏利股票型基金____万元,海富通海外精选基金____万元,长盛同庆股票型基金____万元,友邦华泰行业精选基金____万元,博时策略股票基金____万元。其中汇添富精选基金和长盛同庆股票型基金已经达到申购时预设的止盈点,我们对其进行了赎回和部分赎回,共计实现投资收益____余万元。当前我们共持有华安宏利股票型基金____万元,海富通海外精选基金____万元,长盛同庆股票型基金____万元,友邦华泰行业精选基金____万元,博时策略股票基金____万元,总规模共计____万元,单只规模和总规模上限均未超过年初经理办公会通过的基金投资方案规定。
3、固定收益类投资。____月下旬以来,在种种大幅超出预期的形势发展背景下,债券市场改变了原有的牛市发展格局,并出现暴跌行情,尽管____月中旬至____月中旬曾短暂反弹修复,但____月下旬起进一步展开下跌行情。从债券指数表现看,年初以来各主要债券指数均出现负回报,债券投资面对巨大的市场风险和压力。我们判断ipo和通帐预期对债券市场冲击较大,而组合的安全性要求极高,为了规避债券的短期波动,我们根据市场变动情况,在上半年债券市场小幅反弹时分批卖出持有的国债和金融债券,截至____月____日,组合已空仓。自____年____月开展固定收益类投资业务以来,固定收益类投资组合累积仍为正收益,但自____年____月以来累积收益为负收益。上半年固定收益类投资和原持有长期国债投资合计收益为____万元。
二、下一阶段工作计划
____年年初以来,在国家采取相对宽松的货币政策背景下,随着一系列刺激内需政策以及九大产业振兴规划的出台,国民经济显著下滑的趋势得到了遏制,最新统计数据显示宏观经济
已经开始复苏,势头强劲。在基本面预期转好的刺激下,股票市场自年初开始展开了一波中级反弹,上证指数已经从年初的____点反弹至____点以上,绝大多数股票都较前期低点上涨了大约____%-____%,有部分股票甚至达到了____%以上。随着经济基本面的不断转好以及国家各项政策的逐步实施,市场信心日渐恢复、市场外资金持续流入股市。近期上证指数虽然有所回落,目前在____点附近盘整,但普遍认为此轮调整为上涨幅度过大之后的正常回调,回调幅度和时间均未超出预期。预计国家将继续执行相对宽松的货币政策至年末,到时再根据经济复苏态势作出政策微调。在此宏观政策背景下,股市反弹应能持续至年末,个股股价仍有一定的上升空间。随着股市不断回暖向上,年初以来债券市场一直处于震荡下行之中,随着明年通胀预期抬头,下半年债券市场总体方向仍处于向下震荡整理之中。
1、股票投资。上半年投资部根据公司年初经理办公会会议精神和董事会相关要求,把握本轮大盘珍贵的反弹行情。对现有股票中涨幅较大的品种进行了部分减持。目前手中存量股票剩余不多,仓位较轻。随着行情的不断发展变化,继续减持剩余部分股票。同时,随着新股发行业务的全面恢复,我们将充分发挥公司作为新股发行询价对象的优势地位,选择质地优良、发行价格合理的优秀公司,积极参与新股发行的网下、网上申购,在投资规模总体控制在短期投资比例之内的情况下争取实现较好的投资收益。
3、债券投资。债券市场在经历上半年逐步向好的宏观经济数据冲击以及ipo重启的资金面冲击下,利率产品以及信用产品均经历了较大幅度的调整,预计这一调整趋势有望延续到年抵甚至下一年度。总的来说,下半年债券市场风险仍将大于机遇,针对下一步市场操作,我们认为,债券市场会继续受到ipo和通涨预期的影响,固定收益类投资策略选择上继续保持谨慎,保留现金头寸。目前手中持有的国债品种,我们经过认真分析后认为,考虑到目前利率水平仍处于历史低位,随着通胀预期的不断加强,预计明年起国家货币政策将逐渐进入加息周期,对于各类债券品种形成极大压力。____国债____久期尚余____年左右,属于长期国债,在加息周期中价格受到冲击较大,建议在银行进债券市场进行初步询价,如果有比较理想的对手方报价则考虑卖出规避风险,考虑到临近年底银行间市场活跃程度有所降低,如果没有合适的报价,可选择继续持有获得票息收入;____国债____久期较短不足半年,即将在明年____月到期,其票面利率____%显著高于同期银行存款利率,建议继续持有至到期兑付。
投资部
金融工作总结范文(二)
本人金融销售工作总结例文。____。从____月1____日入住____以来,____的针对以前的工作,从四个方面进行总结:
一、____公司____项目的成员组成:
____营销部销售人员比较年青,工作上虽然充满干劲、有____和一定的亲和力,但在经验上存在不足,尤其在处理____和一些新问题上存在着较大的欠缺。通过前期的项目运作,销售人员从能力和对项目的理解上都有了很大的提高,今后会通过对销售人员的培训和内部的人员的调整来解决这一问题。
由于对甲方在企业品牌和楼盘品牌的运作思路上存在磨合,导致营销部的资源配置未能充分到位,通过前段工作紧锣密鼓的开展和双方不断的沟通和交流,这一问题已得到了解决。
二、营销部的工作协调和责权明确由于协调不畅,营销部的很多工作都存在着拖沓、扯皮的现象,这一方面作为____公司的领导,我有很大的责任。协调不畅或沟通不畅都会存在工作方向上大小不一致,久而久之双方会在思路和工作目标上产生很大的分歧,颇有些积重难返的感觉,好在知道了问题的严重性,我们正在积极着手这方面的工作,力求目标一致、简洁高效。
但在营销部工作的责、权方面仍存在着不明确的问题,我认为营销部的工作要有一定的权限,只履行销售程序,问题(自无论大小都要请示甲方,势必会造成效率低,对一些问题的把控上也会对销售带来负面影响,这样营销部工作就会很被动,建立一种责权明确、工作程序清晰的制度,是我们下一步工作的重中之重。
三、关于会议
会议是一项很重要的工作环节和内容,但是无论我们公司内部的会议还是与开发公司的会议效果都不是很理想,这与我们公司在会议内容和会议的形式以及参加人员的安排上不明确是有关系的。现在我们想通过专题会议、领导层会议和大会议等不同的____形式,有针对性的解决这一问题,另外可以不在会上提议的问题,我们会积极与开发公司在下面沟通好,这样会更有利于问题的解决。
四、营销部的管理
前一阶段由于工作集中、紧迫,营销部在管理上也是就事论事,太多靠大家的自觉性来完成的,没有过多的靠规定制度来进行管理,这潜伏了很大的危机,有些人在思想上和行动上都存在了问题。以后我们会通过加强内部管理、完善管理制度和思想上多交流,了解真实想法来避免不利于双方合作和项目运作的事情发生。
以上只是粗略的工作总结,由于时间仓促会有很多不是之处,希望贵公司能给于指正,我们会予以极大的重视,并会及时解决,最后祝双方合作愉快、项目圆满成功。