文档介绍：33农村33银行股份有限公司
计算机管理暂行办法
(征求意见稿)
第一章总则
第一条为了加强和规范我行计算机系统管理,进一步加快电子化建设步伐,保证计算机系统安全、高效运行,保障业务经营的顺利进行,根据国家有关法律法规和上级部门的文件要求,结合我行实际,特制定《33农村33银行股份有限公司计算机管理办法》(以下简称办法)。
第二条本办法所称计算机系统是指总行、各支行(部)及其分支机构由计算机及相关配套设备、设施构成的综合业务网络、信贷管理、人行账户管理、人行征信管理、银监1104非现场监管信息系统、财务报表管理、人行反***管理和绩效考核管理系统等。
第三条本办法适用于农商行各级机构。
第四条本办法适用于综合业务网络计算机系统和相关计算机业务系统。
第五条总行统计信息部为计算机系统管理与安全主管部门,负责计算机系统的管理工作,负责制定全行业务电子化发展计划、操作管理、岗位培训、考核等各项制度。
第六条建立计算机安全管理组织,实行计算机安全管理责任制。
1、成立各级计算机安全领导小组。总行主管领导为领导小组组长,统计信息部负责人为主要负责人。领导小组负责落实国家计算机安全工作的方针政策,决定计算机安全的重大事项。领导小组下设计算机安全管理员,具体落实领导小组的工作计划,负责计算机安全管理的日常工作。
2、各支行需成立计算机安全工作小组,设立计算机安全管理员。计算机安全管理人员由总行指定,负责下辖营业网点计算机安全管理工作,同时负责指导网点操作人员对辖内计算机系统进行日常管理和检查。
第二章计算机操作人员基本职责
第七条认真学****专业技术,熟练掌握各种操作规程和操作技能,业务处理能达到准确迅速。
第八条非操作人员不准上机操作。
第九条严格执行定期变更开机口令、操作员口令,不得多人混用;离岗换班时要退出业务系统,划清责任界线,严防泄密。
第十条严格按开关机顺序及各系统软件的操作规程进行操作,发现软硬件故障应立即退出关机,并向行内计算机管理员或科技部报告情况。
第十一条如发现账务有错无法解决者,应及时报告主管会计及科技信息部。严禁违反计算机业务操作规定,利用计算机捏帐、擅自修改数据或应用程序。
第十二条认真做好日间业务处理、日终轧帐、签退工作。
第十三条坚守岗位,不串岗,不打听别人的密码,开机中途不得擅自离机,不准在营业用机上进行与工作无关的操作。
第十四条爱护和管理好机器设备,不得在机器前喝水、吃东西或放置大头针等小件物品,防止杂物掉入机器或键盘内,也不得将磁性物质靠近机器。
第十五条不准擅自拆卸检修设备,禁止带电插拔器件。下班前要切断所有设备电源(UPS需充电除外)。对违反制度及操作规程造成机器故障及事故者,责任人承担一切后果。
第十六条做好室内的环境卫生、安全保卫和保密工作;
第十七条岗位变动要认真做好账务、数据资料、技术资料、设备、密码口令等移交工作,并详细登记当天运行日志。
第三章计算机运行与检查管理办法
计算机门柜业务操作规程
第十八条业务系统登录
1、营业网点正常的开机顺序为:检查市电-->打开机柜内电源(或保证机柜内所有设备处于通电状态)-->打开打印机电源-->打开主机(终端)电源。
2、在登陆界面使用柜员卡登录,输入密码及柜员相应类型签到。
3、上机操作人员不得擅自更改终端、打印机的设置,要掌握UPS 电源的控制方法以及紧急情况应急措施,随时观察、检查电子设备的运行情况。
第十九条上下班操作规程
1、柜员签到:每天早上在开始办理业务之前,首先进行柜员签到,然后才能正常办理业务。
2、工前准备:每天营业前要有一名柜员执行“工前准备”完成清算资料、交易流水及报表打印,以及核对上一工作日账务。
3、每天先下班柜员:先做柜员轧差或机构轧差,再做尾箱核对,然后签退柜员。
4、最后一个下班柜员:⑴封锁转汇:网点下班前必须要做封锁转汇停止与其他机构之间的汇款来往;⑵柜员轧差或机构轧差:核对自己及机构的帐务是否平衡正确;⑶尾箱核对:核对自己的钱箱现金和票箱内的重要空白凭证是否正确;⑷柜员签退:柜员签退后当天无法再登录系统。
第二十条柜员管理及数据修改:增加、删除柜员、柜员机构调整和柜员密码重置等业务,均按相关规定由各支行会计主管提交书面申请加盖业务公章进行修改。综合业务系统数据修改,由各支行会计主管填写《33省农村信用社综合业务系统数据修改表》,经总行盖章后,再报上级网络中心进行修改。
第二十一条暂退、签退与关闭终端
1、柜员在当班过程中,如果需要临时离开柜台,必须使用“柜员暂退”交易暂时退出业务画面。
2、每日柜员下班前必须严格按照下班流程及时完成签退。
3、下班前,应在login下输入off命令,在确认系统提示安全关机后,再关闭主