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工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准(试行)
评估专家:
考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
企业应建立双重预1、未以正式文件明确建立企业查文件:
1、
防体系建设组织领导双重预防体系建设组织领导机
1、双重预防体系建设组织
机构,组织领导机构构的,扣5分。
机构成立文件、安全生产责
组***员应包括企业
2、企业双重预防体系建设组织任制。
主要负责人,分管负
基领导机构的组***员不全,缺
责人及各部门负责人2、双重预防体系建设实施
本一个岗位扣2分;企业主要负
及重要岗位人员,企方案。
要责人未担任主要领导职务的,
组织机构
业主要负责人担任主
求扣5分,扣满5分为止。
要领导职务,全面负
(20分)
(8
责企业双重预防体系未明确企业主要负责人,分
2、
0
建设。管负责人及各部门负责人及重
分)
要岗位人员双重预防体系建设
2、企业应明确企业主
和运行职责的,一项不符合扣
要负责人,分管负责
2分,扣满10分为止。
人及各部门负责人及
重要岗位人员双重预未制定双重预防体系建设
3、
防体系建设应履行的实施方案的或者实施方案中主
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
职责,并在安全生产要工作程序与通则、细则等标
管理制度中增加安委准要求不符,不具有指导性的,
会、安全领导小组相扣5分;双重预防体系建设实
关职责。施方案未明确工作任务、责任
人与分工、工作进度等,一项
3、企业应制定双重预
不符合扣2分,扣满5分为止。
防体系建设实施方
案,明确工作分工、否决项:
工作目标、实施步骤、
未建立双重预防体系组织机构
工作任务、进度安排
并明确企业主要负责人,分管
等。
负责人及各部门负责人及重要
岗位人员相关职责的,评估不
通过。
1、企业应制定双重预1、企业未制定双重预防体系建查资料:
防体系建设培训计设培训计划扣10分;培训内容
1、培训计划。
划,明确培训时间、不全的,每缺少一项扣5分;
全员培训
2、培训教育记录与档案。
培训学时、培训内容、未明确培训时间、培训学时、
(20分)
培训对象、培训资金培训对象等内容,每项扣2分;
等内容。扣满10分为止。
2、应分层次、分阶段2、企业未建立双重预防体系建
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
组织双重预防体系建设培训记录或档案,扣10分;
设的培训,并如实记培训记录不全,缺少签到表、
录全体人员的培训教培训教材或课件、试卷、成绩
育情况,建立安全教单或培训效果评价等相关记录
育培训档案和从业人的,每缺少一项扣2分,扣满
员个人安全教育培训10分为止。
档案,培训结束须进
行闭卷考试,考核结
果应记入培训档案。
3、培训结束应对培训
效果进行评估并根据
评估结果持续改进。
1、企业应制定符合双1、未制定风险分级管控制度或查资料:
重预防体系建设标准作业指导书等体系文件或者内
1、风险分级管控制度和隐
要求的风险分级管控容不符合企业实际,不具有可
体系文件
患排查治理制度或作业指
和隐患排查治理制度操作性的,扣10分。
导书等体系文件文本。
(20分)
或作业指导书等体系
2、未制定隐患排查治理制度或
文件。2、制度、作业指导书等体
作业指导书等体系文件或者内
系文件发放或传达记录。
2、体系文件应符合企容不符合企业实际、不具有可
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
业实际、具有可操作操作性的,扣10分。现场检查:
性,并传达至各部门/
3、制度或作业指导书等体系文工作岗位是否已获取有效
岗位。
件未明确责任部门、职责、工的风险分级管控和隐患排
作内容等要求,一项内容不符查治理制度制度或作业指
合扣2分,扣完为止。导书等体系文件。
3、制度、作业指导书等体系文
件未传达到各部门/岗位,发现
一个部门/岗位扣5分,扣完为
止。
1、企业应建立健全双1、未建立考核奖惩制度或者制查资料:
重预防体系考核奖惩度中未明确考核标准的,不得
1、双重预防体系考核奖惩
制度,或在安全生产分;
制度
奖惩管理制度中涵盖
责任考核2、制度中未明确考核频次、方
相关内容,明确考核
2、双重预防体系考核奖惩
式方法、考核范围不全的,一
奖惩的标准、频次、记录,相关财务文件。
(20分)
项不符合扣2分,扣满10分为
方式方法等,并将考
止;
核结果与员工工资薪
酬相挂钩。3、未根据双重预防体系考核结
果落实考核、奖惩的,扣10
2、应落实双重预防体
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
系考核奖惩制度,根分,发现一处落实不到位的,
据双重预防体系考核扣5分,扣满10分为止。
结果予以奖惩。
1、未建立作业活动清单,扣查资料、查信息系统:
风
10分。清单未涵盖主要生产作
1、作业活动清单应覆1、作业活动清单。
险
业活动或者工艺操作的,一项
盖企业生产经营过程
扣2分,扣满10分为止。2、设备设施清单。
分
中各类作业活动。
级
2、未建立设备设施清单,扣3、作业岗位职业病危害风
2、设备设施类清单应
管
10分。清单未涵盖主要生产设险分级报告。
风险点排覆盖企业生产经营过
控
备、设施的,一项扣2分,扣
查、确定程中涉及的设备、设查现场:
体
满10分为止。
(30分)施。
系
通过分析工艺流程、生产现
3、未建立职业病危害风险清单
建
3、职业病危害风险点场判断是否遗漏主要作业
扣10分。清单未涉及产生粉
设
应覆盖岗位工人接触活动、设备设施、职业病危
尘、化学物浓度高、噪声超标
(3
职业病危害的所有工害严重的地点/场所/岗位。
的等职业病危害严重的地点/
50
作地点或设施。
分)场所/岗位,缺一项扣2分,扣
满10分为止。
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
1、未针对作业活动清单逐个进查资料、查信息系统:
1、企业应组织相关部
行危险源辨识、分析的,缺一
门、班组、岗位人员
1、作业活动分析评价记录。
项扣5分。作业活动危险源辨
进行危险源辨识、分
识不合理的,一项扣2分,针2、设备设施分析评价记录。
析。
对该危险源的现有管控措施辨
2、针对作业活动清3、作业岗位职业病危害风
识不全的或者无针对性的,一
单,采用合理的辨识险分级报告。
项不符合扣5分,扣满50分为
方法对每个作业活动
止。
4、职业病危害因素检测报
及作业步骤进行危险
告。
2、未针对设备设施清单逐个进
危险源辨源辨识、分析。
行危险源辨识、分析并合理表
识、分析询问:
3、针对设备设施类清
述,缺一项扣5分。设备设施
(150分)
单,采用合理的辨识询问岗位人员是否了解本
危险源辨识未考虑根源性危险
方法进行危险源辨岗位存在的或者管控的危
源的,现有管控措施辨识不全
识、分析并合理表述险源、可能导致的事故类型
或者无针对性的,一项不符合
的。及现有管控措施,是否了解
扣5分,扣满50分为止。
其接触的职业病危害因素
4、通过调查和工程分
3、职业病危害风险点可能存在
及其对健康的损害及现有
析等方法识别各职业
的粉尘、化学物、高温、噪声、
管控措施。
病危害风险点存在的
电离辐射等职业病危害因素未
粉尘、化学物、高温、
进行识别的,现有管控措施辨
噪声、电离辐射等职
识不全或者无针对性的,一项
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
业病危害因素及其来不符合扣5分,扣满50分为止。
源、接触方式及接触
时间、可能导致的职
业病和健康损害等。
1、风险评价准则应符1、未结合法律法规要求及企业查资料、查信息系统:
合法律法规及企业安安全生产实际制定风险评价准
1、风险评价准则。
全生产实际。则的,扣5分。
2、工作危害分析评价记录
2、参与评价人员应熟2、评价人员不熟悉评价准则或
及安全检查表分析评价记
知企业评价准则,合者风险评价取值不合理、评价
录。
理评价,评价级别正级别不准确,一项不符合扣2
风险评价确。分。3、作业岗位职业病危害风
险分级报告。
(20分)3、重大风险的确定依3、职业病危害风险分级过程中
据细则、实施指南进取值或者计算有误,一项不符询问:
行判定。合扣2分。
1、相关岗位人员是否熟知
4按照DB37/T4、应为重大风险而未判定为重风险评价规则并进行正确
2973—,一项不符合扣10的评价。
进行作业岗位职业病分。
危害风险分级。
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
否决项:
应判定为重大风险而未判定为
重大风险,存在3项的,评定
验收不通过。
1、针对评价出的不可接受风险查资料、查信息系统:
未增加补充建议措施的,一项
1、工作危害分析评价记录
扣5分。
及安全检查表分析评价记
针对评价出的不可接
2、企业未按要求对补充建议措录。
控制措施
受风险,应增加经过
施进行评审即采取导致出现新
评审符合要求的补充2、作业岗位职业病危害风
(20分)的风险的,一项扣10分。
建议措施并落实。险分级报告。
现场检查:
补充建议措施落实情况
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
1、风险管控层级确定不合理,查资料、查信息系统:
未综合考虑管控资源、管控能
工作危害分析记录、安全检
力、管控措施复杂及难易程度
查表分析记录等资料。
的,扣10分。
1、企业应结合机构设
询问:
置情况,综合考虑管2、抽查企业各层级相关岗位当
控资源、管控能力、班人员进行询问,未掌握所管企业主要负责人、部门负责
管控措施复杂及难易控风险点存在的危险有害因素人、岗位人员是否清楚应管
风险分级
程度,合理确定各等及可能导致的事故类型及管控控的风险及相关控制措施。
管控
级风险的管控层级。措施,每人次扣10分。
(50分)
2、根据风险分级管控否决项:
原则,确定风险点、
抽查或抽考各层级相关岗位当
危险源的管控层级,
班人员进行询问,10人及以上
落实管控责任。
不了解岗位存在的或者管控的
主要危险有害因素、可能导致
的事故类型及主要的现有管控
措施,评定验收不通过。
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
1、未建立作业活动类风险分级查资料、查信息系统:
管控清单,扣10分。
1、作业活动类风险分级管
2、未建立设备设施类风险分级控清单。
1、企业应编制风险分
管控清单,扣10分。
2、设备设施类风险分级管
级管控清单,清单应
2、未建立职业病危害风险分级控清单。
由企业组织相关部
管控清单,扣10分。
门、岗位人员按程序
风险分级3、职业病危害风险分级管
评审,并由企业主要
管控清单3、每种风险分级管控清单中信控清单。
负责人审定发布。
(30分)息不符合通则、细则等地方标
准要求的或者未包含所有风险
2、风险分级管控清单
点的,每项不符合扣2分,每
的形式、内容应符合
种清单扣满8分为止。
相关地方标准要求。
4、风险分级管控清单未经企业
主要负责人审定发布的,每缺
少一种扣2分。
1、现场未设置风险公告栏和岗查文件:
1、企业应通过有效方
风险告知
位较大以上风险告知牌告知风
式告知企业主要风险
风险告知培训记录等资料
(50分)险的,扣20分;风险告知内容
相关内容。
不符合要求的,每少一项扣2
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
2、对存在重大风险和分,扣满20分为止。现场检查:
重大职业病危害风险
2、对存在重大安全和重大职业安全风险和职业病危害风
的工作场所和岗位,
病危害风险的工作场所和区险公告栏及安全警示标志。
要设置明显警示标
域,未设置明显的警示标志,
志。
扣5分,扣满20分为止。
3、应组织各层级、各
3、未组织风险评价结果告知培
岗位进行风险评价结
训,扣10分。
果的告知培训。
1、生产现场类隐患排1、未建立生产现场类隐患排查查资料、查信息系统:
隐
查清单内的排查内容清单,扣30分。生产现场类隐
患
1、生产现场类隐患排查清
及标准应包含风险分患排查清单内排查内容及标准
排
单。
级管控清单中各风险中的管控措施不具有针对性和
查
点、危险源及控制措可操作性,每项扣5分。2、基础管理类隐患排查清
治编制隐患
施。单。
理排查清单。
2、未建立基础管理类隐患排查
体(100)
职业病隐患排查清清单,扣20分。基础管理类隐
系
单应参照细则及相应患排查清单中排查项目不全、
(42
行业实施指南中附录排查标准不具体的,每项扣5
0
内容编制。分。
分)
1、2、基础管理类隐患排3、排查类型、组织级别、排查
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
查清单内的排查项目周期不符合制度要求或者不切
及标准应符合双重预合实际的,每项扣5分,扣满
防体系相关地方标准50分为止。
要求。
否决项:
2、职业卫生基础管理
未按照细则要求将风险分级管
排查清单应包含《用
控清单中各风险点、危险源的
人单位职业病隐患排
控制措施作为生产现场类隐患
查治理体系细则》附
排查清单内的排查内容及标准
录B检查内容及标
的,验收评定不予通过。
准。
3、排查清单中应明确
排查类型、组织级别、
排查周期等内容。
企业应根据生产运行1、未制定隐患排查计划,扣查资料、查信息系统:
确定排查特点,制定隐患排查20分。
隐患排查计划等资料
计划计划,明确各类型隐
2、排查计划内容不全,缺一项
患排查的排查时间、
(20分)扣2分。
排查目的、排查要求、
排查范围、组织级别
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
及排查人员等。
1、企业应按照排查计1、抽查各组织级别使用的各类查资料、查信息系统:
划,结合安全生产的型隐患排查记录表,缺一种排
岗位清单、隐患排查表、排
需要和特点,由各组查表扣10分。
查记录等
织级别分别按要求组
2、未按隐患排查计划组织隐患
织隐患排查,并及时、
排查,一项不符合扣10分。
准确填写相关排查记
录。3、排查记录不详实的,隐患信
隐患排查息填写不准确、全面的,发现
2、隐患排查类型、周
实施(150一项扣5分。
期、实施主体应符合
分)
通则、细则等地方标
准的要求。
3、查出的不能立即整
改或危害较高的隐患
应记录详实,如条件
允许应保留影像资
料。
一般事故1、隐患排查结束后,1、现场检查存在隐患而企业未查资料、查信息系统:
隐患治理对于当场不能立即整发现并落实整改的,一处扣10
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
(100分)改的,由隐患排查组分,扣满50分为止;1、隐患排查记录。
织部门下达隐患整改2、隐患通报。
2、未定期通报隐患排查结果,
通知,并填写如下内3、隐患整改通知单。
扣10分。
容:隐患描述、隐患4、隐患排查治理台账。
等级、建议整改措施、3、隐患治理单位未按期整改且
治理责任单位和主要无正当理由的,一项扣5分。
责任人、治理期限等
4、隐患整改后未对整改情况进
内容。并以适当方式
行验收并出具验收意见的,一
向从业人员通报隐患
项扣5分。
信息。
5、隐患整改通知单其他内容不
2、隐患存在单位在实
全,缺一项扣2分。
施隐患治理前应当对
隐患存在的原因进行
6、隐患排查治理情况未记录台
分析,制定可靠的治
账的,一项扣2分。
理措施和应急措施或
预案,估算整改资金
并按规定时限落实整
改,并将整改情况及
时反馈至隐患排查组
织部门。
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
3、隐患排查组织部门
应当对隐患整改效果
组织验收并出具验收
意见。
1、企业存在重大事故隐患未进查资料、查信息系统:
1、经判定属于重大事
行评估并出具评估报告书的,
故隐患的,企业应当
1、重大事故隐患档案(含
发现一项扣10分。
及时组织评估,并编
排查记录、评估报告书、整
制事故隐患评估报告
2、评估报告书内容不详实的,改方案、复查验收记录等)。
书。
未包括隐患的类别、影响范围
2、隐患排查治理台账。
和风险程度以及对事故隐患的
2、企业应根据评估报
重大事故监控措施、治理方式、治理期现场检查:
告书制定重大事故隐
隐患治理限的建议等内容,缺一项扣2
患治理方案,治理方
查看隐患治理情况及治理
(50分)分。
案内容应符合细则的
效果
规定,并将治理方案
3、未根据评估报告书制定重大
按相关规定上报。
隐患治理方案的,一项扣10
分。未按照治理方案要求及时
3、重大事故隐患治理
治理的,该要素不得分。
工作结束后,企业应
组织对治理情况进行
4、重大事故隐患治理工作结束
复查评估,并将治理
后,未及时组织复查评估,一
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
结果按规定上报有关项扣10分。
部门。
5、重大事故隐患涉及资料未及
4、重大事故隐患排时归档的,一项扣5分。
查、评估报告,治理
否决项:
方案、整改验收等应
保留纸质记录,单独根据相关标准,发现应定性为
建档管理。重大隐患而未定性的,验收评
定不予通过或者重大隐患未按
规定上报治理方案及治理结果
的,验收评定不予通过。
1、企业双重预防体系1、信息系统中,企业基本信查资料、查信息系统:
信
实现信息化管理,相息、双重预防体系相关组织机
息
登录相关系统(包括企业自
关信息系统中企业基构及人员、设备设施库、作业
化
信息系统建系统)对企业填报系统信
本信息、双重预防体活动库、相关管理制度、体系
管
应用息情况进行检查。
系相关组织机构及人文件等信息填写不完整的,缺
理
员、设备设施库、作一项扣5分,扣满20分为止。
(100分)
(1
业活动库、相关管理
2、未对所有确定的风险点进
00
制度、体系文件等信
行危险源辨识、分析和评价的,
分)
息填写完整。
缺一项扣5分;评价记录和隐
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
2、信息系统中,风险患排查记录填写不完整的,缺
分析、评价记录和隐一项扣2分,扣满40分为止。
患排查记录完整。
3、排查任务不全的,少一种排
3、信息系统中,风险查表扣10分;系统显示存在无
分级管控清单和隐患理由超期未排查的或者未整改
治理台账真实有效。的,一项扣5分,扣满40分为
止。
4、企业应用自建信息
系统应与相关监管部4、未在信息系统内运行隐患
门信息平台实现信息排查的,企业应用自建信息系
互联互通。统,未与相关监管部门信息平
台实现信息互联互通的,该要
素不得分。
持1、每年未至少进行一次双重预查资料、查信息系统:
续防体系运行情况评审的,扣5
企业每年至少对双重
评审评审记录或评审报告。
改分。
预防体系建设情况进
进(10分)注:企业初始创建阶段进行
行一次系统性评审。
2、未根据评审情况编制评审报
(5首次双重预防体系建设评
告的,扣5分。
0定验收时,本项目可按缺项
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
分)计。
1、未适时、及时对变更过程的查资料、查信息系统:
1、企业应适时、及时风险进行危险源辨识、分析及
1、变更通知单
针对工艺、设备、人风险评价,发现一项扣5分,
员等重大变更开展危辨识分析及评价不到位的,一2、变更前危险源辨识、分
险源辨识、风险评价,项扣2分。析及风险评价记录
更新风险信息与风险
2、新一轮风险评估后未及时更3、风险管控清单
管控措施,编制、更
更新新风险管控清单的,扣5分。
新风险管控清单。4、针对变更情况制定的隐
(20分)3、未根据风险变更情况及法律患排查表
2、应根据风险管控措
法规的变化及时更新隐患排查
施的变化情况或法律5、隐患排查记录及治理台
内容,发现一项扣5分。
法规的变化及时更新账
隐患排查清单,并按4、未根据更新的隐患排查表实
现场检查:
清单编制排查表,及施隐患排查,发现一项扣5分。
时实施隐患排查。现场核查风险管控和隐患
排查治理变更情况。
1、企业应建立内部沟1、风险信息、隐患信息未及时查资料:
沟通
通和外部沟通机制,传达至相关方的,发现一项扣
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考
核
考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分
指
标
(20分)及时有效传递风险信5分。外来人员风险告知卡或记
息和隐患信息,提高录、风险培训记录等。
2、重大风险信息更新后未对从
风险管控效果与隐患
业人员进行告知的,发现一项询问:
排查治理的效果和效
扣5分
率。各层级之间是否进行了沟
通,各层级及与相关方风险
2、重大风险信息更新
信息、隐患信息沟通采用方
后应及时组织相关人
式及沟通的效果如何。
员进行培训。
评估得分
企业负责人(签字):
2018年6月26日
备注:1、本评审标准适用于双重预防体系建设验收,表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防
体系,除特别注明外,表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险,隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事
故隐患。
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2、总分共计1000分,累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分,相应的考核要点按0分计入总
分。每一考核要点的分值扣完为止。
3、标杆企业得分80分合格,一般企业得分60分合格。
4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况,并附带相关审查记录,严禁仅简单填写不符合项。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况,应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
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