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第一章企业(事务所)角色说明
一、资本项目信息系统(企业版)
企业角色
角色对应的功能名称
名称
FDI转股流入权益确认申请
ODI前期费用预录入
外债签约预录入
担保签约预录入
境外上市企业股票专户情况报送
协议信息管理协议信息管理境外上市股东股票专户情况报送
企业业务央企衍生业务投资情况业务报送
操作员
央企衍生业务资金情况报送
QDII产品募集情况报送
股权激励计划预录入
股权激励计划完成情况报送
系统管理系统管理工作日查询
文件上传
财务系统管理财务系统管理
查询
二、资本项目信息系统(事务所版)
事务所角
角色对应的功能名称
色名称
事务所业FDI流入权益确认FDI流入权益确
FDI流入权益确认申请
务操作员申请认申请
第1页:.
年检管理年检管理FDI年检申请
主体管理主体管理查询
系统管理系统管理工作日查询
第2页:.
第二章创建业务操作员并进行权限分配
(一)首先用企业业务管理员用户ba登录到应用服务平台,
如下图:
(二)初始登录需要修改密码,修改完密码后,进入下图,
选择“国家外汇管理局应用服务平台”。
(三)进入功能页面,单击“用户角色管理”-》“业务操作员
维护”,如下图:
第3页:.
点击“增加(A)”按钮
在上图业务操作员的增加界面,输入用户代码、用户名称、
联系电话、邮箱地址、初始密码,其中用户代码、用户名称、初
始密码为必填项,用户代码不能重复。
第4页:.
注意:如果业务操作员在平台中已有用户代码,则直接分配
角色即可。
(四)在角色分配区域,为该业务操作员分配角色,如下图:
注意:用户代码对应首页登录框中的用户代码,并且一定要
为该用户分配角色,否则新建用户登录系统后没有可以访问的功
能资源。
(五)在上图中,单击“保存”按钮,如果保存成功,会有
提示信息,如下图:
第5页:.
第6页:.
第三章资本项目信息系统(企业版)(用户
手册)
提供企业进行FDI转股流入权益确认的确认、删除功能。
以企业业务人员的身份登录系统,打开协议信息管理FDI转股流入权益确
认,如图3-1-1-2-1所示:
图【3-1-1-2-1】
1、以企业业务操作员的身份登录系统,打开协议管理->对内投资->FDI转股
流入权益确认->查询,如图3-1-1-2-2所示:
第7页:.
图【3-1-1-2-2】
2、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q,可以查询到“待
审核”的记录,如图3-1-1-2-3所示:
图【3-1-1-2-3】
1、用户可以点击“新建”按钮或使用快捷键ALT+C进入新建页面,新建一
条前期费用登记待复核的记录,如图3-1-1-2-4所示:
第8页:.
图【3-1-1-2-4】
2、在确认页面填写相应的信息,单击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S,,
状态为“待审核”,如图3-1-1-2-5所示:
图【3-1-1-2-5】
1、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键ALT+D,可以查询到“待审
核”的记录,在查询列表中选中一条信息,如图4-3-1-3-6所示,
第9页:.
图【4-3-1-3-6】
2、单击“删除”或使用快捷键ALT+D,进入删除页面,如图4-3-1-3-7所
示:
图【4-3-1-3-7】
3、在删除页面,页面内容为只读状态,不能编辑,单击“删除”按钮或使
用快捷键ALT+D,如图4-3-1-3-8所示,
第10页:.
图【4-3-1-3-8】
4、单击“确定”之后,系统删除这条“待审核”的记录,单击“取消”,
系统撤销删除操作
银行交易信息中流入合计=会计事物所验资询证登记信息中流入注册资本对
应金额合计。
会计事物所验资询证登记信息中:各股东流入注册资本对应金额合计=货币
类信中各股东流入类金额总和+非货币类总金额。
提供企业进行ODI前期费用的预录入、修改、删除功能。
以企业业务人员的身份登录系统,打开协议信息管理ODI前期费用预录入,
如图3-1-2-2-1所示:
第11页:.
图【3-1-2-2-1】
1、以企业业务操作员的身份登录系统,打开协议管理->对外投资->ODI前期
费用预录入->查询,系统显示要进入的登记列表页面,如图3-1-2-2-2所示:
图【3-1-2-2-2】
2、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q,可以查询到“登
记待复核”的记录,如图3-1-2-2-3所示:
第12页:.
图【3-1-2-2-3】
1、用户可以点击“新建”按钮或使用快捷键ALT+A进入新建页面,新建一
条前期费用登记待复核的记录,如图3-1-2-2-4所示:
图【3-1-2-2-4】
2、在新建页面填写相应的信息,单击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S,
前期费用新建成功,状态为“待审核”,如图3-1-2-2-5所示:
第13页:.
图【3-1-2-2-5】
1、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q,可以查询到“待审
核”的记录,在查询列表中选中一条信息,如图3-1-2-2-6所示
图【3-1-2-2-6】
2、单击“修改”或使用快捷键ALT+C,进入修改页面,如图3-1-2-2-7所
示:
第14页:.
图【3-1-2-2-7】
3、在修改页面对相应的信息进行修改,修改内容后点击“保存”按钮或使
用快捷键ALT+D对信息进行保存,信息修改成功,状态为“待审核”,如图
【3-1-2-2-8】所示,
图【3-1-2-2-8】
1、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q,可以查询到“待审
核”的记录,在查询列表中选中一条信息,如图3-1-2-2-9所示,
第15页:.
图【3-1-2-2-9】
2、单击“删除”或使用快捷键ALT+D,进入删除页面,如图3-1-2-2-10所
示:
图【3-1-2-2-10】
3、在删除页面,页面内容为只读状态,不能编辑,单击“删除”按钮或使
用快捷键ALT+D,如图3-1-2-2-11所示,
第16页:.
图【3-1-2-2-11】
4、单击“确定”之后,系统删除这条“待审核”的记录,单击“取消”,
系统撤销删除操作
仅能检索当前主体的信息。
保存后,记录处于“待审核”状态,通过数据交换平台同步给外汇局版。
一般情况下前期费用汇出金额小于等于拟协议投资总额,如果前期费用汇出
金额大于拟协议投资总额系统给予提示,不做强制校验。
一般情况下“前期费用汇出有效期至”在登记时间的之后的六个月之内,如
果“前期费用汇出有效期至”大于登记日期之后的六个月,系统给予提示,不做
强制校验。
提供企业进行外债签约的预录入、修改、删除功能。
以企业业务人员的身份登录系统,打开协议信息管理外债签约预录入,如
图3-1-4-2-1所示:
第17页:.
图【3-1-4-2-1】
1、以企业业务操作员的身份登录系统,打开协议管理->对外投资->外债签
约预录入->查询,如图3-1-4-2-2所示:
图【3-1-4-2-2】
2、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q,可以查询到“待
审核”的记录,如图3-1-4-2-3所示:
第18页:.
图【3-1-4-2-3】
1、用户可以点击“新建”按钮或使用快捷键ALT+A进入新建页面,新建一
条外债签约的记录,如图3-1-4-2-4所示:
图【3-1-4-2-4】
2、在新建页面填写相应的信息,单击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S,
前期费用新建成功,状态为“待审核”
1、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q,可以查询到“待审
第19页:.
核”的记录,在查询列表中选中一条信息。
2、单击“修改”或使用快捷键ALT+C,进入修改页面。
1、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q,可以查询到“待审
核”的记录,在查询列表中选中一条信息。
2、单击“删除”或使用快捷键ALT+D,进入删除页面。
3、在删除页面,页面内容为只读状态,不能编辑,单击“删除”按钮或使
用快捷键ALT+D。
4、单击“确定”之后,系统删除这条“待审核”的记录,单击“取消”,
系统撤销删除操作
企业版的修改和删除按钮,只能对“待审核”状态的记录进行操作
提供企业进行担保签约的预录入、修改、删除功能。
以企业业务人员的身份登录系统,打开协议信息管理担保签约预录入,如
图3-1-4-2-1所示:
第20页:.
图【3-1-4-2-1】
1、以企业业务操作员的身份登录系统,打开协议管理->对外投资->ODI前期
费用预录入->查询。
2、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q,可以查询到“待
审核”的记录,如图3-1-4-2-2所示:
图【3-1-4-2-2】
1、用户可以点击“新建”按钮或使用快捷键ALT+A进入新建页面,新建一
第21页:.
条担保签约待审核的记录,如图3-1-4-2-3所示:
图【3-1-4-2-3】
2、在新建页面填写相应的信息,单击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S,
担保签约新建成功,状态为“待审核”,如图3-1-4-2-4所示:
图【3-1-4-2-4】
1、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q,可以查询到“待审
核”的记录,在查询列表中选中一条信息。
2、单击“修改”或使用快捷键ALT+C,进入修改页面。
3、在修改页面对相应的信息进行修改,修改内容后点击“保存”按钮或使
第22页:.
用快捷键ALT+D对信息进行保存,信息修改成功,状态为“待审核”。
1、输入查询条件,单击查询按钮或者使用快捷键ALT+Q,可以查询到“待审
核”的记录,在查询列表中选中一条信息
2、单击“删除”或使用快捷键ALT+D,进入删除页面
3、在删除页面,页面内容为只读状态,不能编辑,单击“删除”按钮或使
用快捷键ALT+D
4、单击“确定”之后,系统删除这条“待审核”的记录,单击“取消”,
系统撤销删除操作
企业版的修改和删除按钮,只能对“待审核”状态的记录进行操作
提供企业进行股权激励计划的预录入、修改、删除功能。
企业业务人员登陆系统后,单击协议信息管理,点击左侧导航菜单“协议信
息管理”->“股权激励计划预录入”,列示功能主界面图【3-1-5-2-1】
第23页:.
图【3-1-5-2-1】
图【3-1-5-2-1】中输入查询条件,点击查询或使用Alt+Q进行查询,查询后
出现查询列表图【3-1-5-2-2】:
图【3-1-5-2-2】
点击图【3-1-5-2-2】中的新建,或用Alt+A进入基本信息新建界面图
【3-1-5-2-3】:
第24页:.
图【3-1-5-2-3】
输入页面中的必填项,其中含有*号标志的输入项为必填项。
图【3-1-5-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要修改的记录,点击修改,
进入修改界面,操作同新建
图【3-1-5-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要删除的记录,点击删除,
进入删除界面,页面下方选择删除,出现提示信息,点击确定则删除记录,点击
取消则放弃删除
新增后的记录,状态为“待审核”。
主要校验项
计划起止时间要求开始时间小于结束时间
只能删除“待审核”状态的数据
提供企业进行股权激励计划完成情况的报送、修改、删除功能。
第25页:.
企业业务人员登陆系统后,单击协议信息管理,点击左侧导航菜单“协议信
息管理”->“股权激励计划完成情况报送”,列示功能主界面图【3-1-6-2-1】
图【3-1-6-2-1】
图【3-1-6-2-1】中输入查询条件,点击查询或使用Alt+Q进行查询,查询后
出现查询列表图【3-1-6-2-2】:
图【3-1-6-2-2】
点击图【3-1-6-2-2】中的新建,或用Alt+A进入基本信息新建界面图
第26页:.
【3-1-6-2-3】:
图【3-1-6-2-3】
输入页面中的必填项,其中含有*号标志的输入项为必填项,单击业务编号
后的按钮选择该股权激励计划完成情况报送对应的业务编号。
图【3-1-6-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要修改的记录,点击修改,
进入修改界面,操作同新建
图【3-1-6-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要删除的记录,点击删除,
进入删除界面,页面下方选择删除,出现提示信息,点击确定则删除记录,点击
取消则放弃删除
新增后的记录,状态为“待审核”。
只能删除“待审核”状态的数据
第27页:.
提供企业进行境外上市境外专户报送、修改、删除功能。
企业业务人员登陆系统后,单击协议信息管理,点击左侧导航菜单“协议信
息管理”->“境外上市境外专户报送”,列示功能主界面图【3-1-7-2-1】
图【3-1-7-2-1】
图【3-1-7-2-1】中输入查询条件,点击查询或使用Alt+Q进行查询,查询后
出现查询列表图【3-1-7-2-2】:
第28页:.
图【3-1-7-2-2】
点击图【3-1-7-2-2】中的新建,或用Alt+A进入基本信息新建界面图
【3-1-7-2-3】:
图【3-1-7-2-3】
输入页面中的必填项,其中含有*号标志的输入项为必填项。
图【3-1-7-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要修改的记录,点击修改,
进入修改界面,操作同新建
图【3-1-7-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要删除的记录,点击删除,
进入删除界面,页面下方选择删除,出现提示信息,点击确定则删除记录,点击
取消则放弃删除
新增后的记录,状态为“待审核”。
只能删除“待审核”状态的数据
第29页:.
提供企业进行境外上市企业境外专户情况报送、修改、删除功能。
企业业务人员登陆系统后,单击协议信息管理,点击左侧导航菜单“协议信
息管理”->“境外上市企业境外专户情况报送”,列示功能主界面图【3-1-8-2-1】
图【3-1-8-2-1】
图【3-1-8-2-1】中输入查询条件,点击查询或使用Alt+Q进行查询,查询后
出现查询列表图【3-1-8-2-2】:
第30页:.
图【3-1-8-2-2】
点击图【3-1-8-2-2】中的新建,或用Alt+A进入基本信息新建界面图
【3-1-8-2-3】:
图【3-1-8-2-3】
输入页面中的必填项,其中含有*号标志的输入项为必填项,企业首发业务
编号需要单击文本框的按钮进行选择。
图【3-1-8-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要修改的记录,点击修改,
进入修改界面,操作同新建
第31页:.
图【3-1-8-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要删除的记录,点击删除,
进入删除界面,页面下方选择删除,出现提示信息,点击确定则删除记录,点击
取消则放弃删除
新增后的记录,状态为“待审核”。
只能删除“待审核”状态的数据。
股东持股信息系统自动带出。
提供企业进行境外上市股东股票专户情况报送、修改、删除功能。
企业业务人员登陆系统后,单击协议信息管理,点击左侧导航菜单“协议信
息管理”->“境外上市股东股票专户情况报送”,列示功能主界面图【3-1-9-2-1】
图【3-1-9-2-1】
图【3-1-9-2-1】中输入查询条件,点击查询或使用Alt+Q进行查询,查询后
第32页:.
出现查询列表图【3-1-9-2-2】:
图【3-1-9-2-2】
点击图【3-1-9-2-2】中的新建,或用Alt+A进入基本信息新建界面图
【3-1-9-2-3】:
图【3-1-9-2-3】
输入页面中的必填项,其中含有*号标志的输入项为必填项,企业首发业务
编号需要单击文本框的按钮进行选择。
第33页:.
图【3-1-9-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要修改的记录,点击修改,
进入修改界面,操作同新建
图【3-1-9-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要删除的记录,点击删除,
进入删除界面,页面下方选择删除,出现提示信息,点击确定则删除记录,点击
取消则放弃删除
新增后的记录,状态为“待审核”。
只能删除“待审核”状态的数据。
提供企业进行央企衍生业务投资情况业务报送、修改、删除功能。
企业业务人员登陆系统后,单击协议信息管理,点击左侧导航菜单“协议信
息管理”->“央企衍生业务投资情况业务报送”,列示功能主界面图【3-1-10-2-1】
图【3-1-10-2-1】
第34页:.
图【3-1-10-2-1】中输入查询条件,点击查询或使用Alt+Q进行查询,查询后
出现查询列表图【3-1-10-2-2】:
图【3-1-10-2-2】
点击图【3-1-10-2-2】中的新建,或用Alt+A进入基本信息新建界面图
【3-1-10-2-3】:
图【3-1-10-2-3】
输入页面中的必填项,其中含有*号标志的输入项为必填项。
图【3-1-10-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要修改的记录,点击修
第35页:.
改,进入修改界面,操作同新建
图【3-1-10-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要删除的记录,点击删
除,进入删除界面,页面下方选择删除,出现提示信息,点击确定则删除记录,
点击取消则放弃删除
新增后的记录,状态为“待审核”。
只能删除“待审核”状态的数据。
提供企业进行央企衍生业务资金情况业务报送、修改、删除功能。
企业业务人员登陆系统后,单击协议信息管理,点击左侧导航菜单“协议信
息管理”->“央企衍生业务投资情况报送”,列示功能主界面图【3-1-11-2-1】
图【3-1-11-2-1】
图【3-1-11-2-1】中输入查询条件,点击查询或使用Alt+Q进行查询,查询后
第36页:.
出现查询列表图【3-1-11-2-2】:
图【3-1-11-2-2】
点击图【3-1-11-2-2】中的新建,或用Alt+A进入基本信息新建界面图
【3-1-11-2-3】:
图【3-1-11-2-3】
输入页面中的必填项,其中含有*号标志的输入项为必填项。
图【3-1-11-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要修改的记录,点击修
改,进入修改界面,操作同新建
第37页:.
图【3-1-11-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要删除的记录,点击删
除,进入删除界面,页面下方选择删除,出现提示信息,点击确定则删除记录,
点击取消则放弃删除
新增后的记录,状态为“待审核”。
只能删除“待审核”状态的数据。
提供企业进行QDII产品募集情况报送、修改、删除功能。
企业业务人员登陆系统后,单击协议信息管理,点击左侧导航菜单“协议信
息管理”->“QDII产品募集情况报送”,列示功能主界面图【3-1-12-2-1】
图【3-1-12-2-1】
图【3-1-12-2-1】中输入查询条件,点击查询或使用Alt+Q进行查询,查询后
出现查询列表图【3-1-12-2-2】:
第38页:.
图【3-1-12-2-2】
点击图【3-1-12-2-2】中的新建,或用Alt+A进入基本信息新建界面图
【3-1-12-2-3】:
图【3-1-12-2-3】
输入页面中的必填项,其中含有*号标志的输入项为必填项。
图【3-1-12-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要修改的记录,点击修
改,进入修改界面,操作同新建
第39页:.
图【3-1-12-2-1】中查询出待审核的内容后,选择需要删除的记录,点击删
除,进入删除界面,页面下方选择删除,出现提示信息,点击确定则删除记录,
点击取消则放弃删除
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