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银行网点内控工作总结
下面是我为大家整理的银行网点内控工作总结,供大家参考。
银行网点内控工作总结
篇一:银行内控工作总结
银行内控工作总结
银行内控>工作总结(一)
xxxx年以来,结合个人金融业务特点,我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度创办、业务和政策学****等方面加强了管理,并召开了主任办公会和部门全体会议,就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下:
一、银行卡业务。我部对信用卡业务举行了检查,客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。
二、加强了内控合规创办。对内控合规员举行了调整和落实,根据个人金融部实际处境,指定==副主任牵头,==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并筹划部门内每季度召开一次案件形势分析会,强化全辖风险及自身风险的熟悉。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出创办性观法,在会议上评估。
三、强调业务学****和>规章制度学****的重要性。每月至少安置2天时间开展部门全体员工集中学****业务学识大豆异黄***识、政策法规和规章制度,营造良好的学****空气。
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加强对员工的思想教导工作,培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员举行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大,为加强内控,我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员实时举行了清理和更新,并将清理和更新处境登记备案。
银行内控工作总结(二)
***x年以来,结合个人金融业务特点,我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度创办、业务和政策学****等地方加强了管理,并召开了主任办公会和部门全体会议,就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下:
一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查,客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。
二、加强了内控合规创办。对内控合规员开展了调整和落实,根据个人金融部现实处境,规定==副主任牵头,==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并筹划部门内每季度召开一次案件形势分析会,强化全辖风险及自身风险的熟悉。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出创办性观法,在会议上评估。
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三、强调业务学****和规章制度学****的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学****业务学识、政策法规和规章制度,营造良好的学****空气。加强对员工的思想教导工作,培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大,为加强内控,
我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员实时开展了清理和更新,并将清理和更新处境登记备案。近日,工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平,保持各项业务的健康持续进展,采取三项措施,强化全行的内控管理工作。
一是加强内控精细模范化管理。在专心总结阅历,查找工作缺乏和内控管理漏洞的根基上,由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细模范管理的实施方案》,并在全行举行实施。方案要求全行内控管理工作务必从根基工作做起,并严格按照上级行的内控管理、操作模范标准,细化操纵管理环节,模范监视检查程序,完善内控管理中察觉问题的整改、处置措施,力求做好内控管理的每一项工作,实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细模范管理的>工作筹划。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了
强化市行部室落实内控管理职责,从今年起,把上级行及外部监管部门的各类检查察觉的问题及整改处境,以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时,根据察觉问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查察觉问题整改率举行考核,按工程分别统计,累计扣分。
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三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度,进一步模范操作程序,更加是力求信贷业务管理工作有一个新的突破,全面扭转管理粗放的被动局面,提高风险防控才能,并实现全年无案件、无事故的总体目标,确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续进展。
银行内控工作总结(三)
20**年以来我行坚持“从严治行”,高度重视内部操纵管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、手段的前提下,针对**支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控工作,为了实现经营目标,我行坚持业务进展与内控管理并举的经营策略,在模范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理根本处境汇报如下:
一、加强制度的梳理及学****br/>今年以来,我行先后对各条线的规章制度举行了梳理,针对新的文件变化,专心组织,做好相关政策的学****和指导,在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定,确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教导月活动内容,全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守那么》、《员工违规行为处理手段》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准那么》、《党内监视条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学****我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。二、持续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求,在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与表明等业务环节中,责任到人,明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时,我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度,至今已完成轮岗3人,强制休假3人。
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三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控
我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行处境;每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等举行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存
取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等举行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账处境。四、积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作,进一步加强对各业务环节的管理,模范日常操作,巩固员工合规操作和风险意识。
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(一)公司条线
根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求,我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作举行了自查及模范,确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。
(二)个金条线
1、根据《关于发送的通知》文件要求,进一步模范我行个人客户信息的查询及调阅工作,切实做好我行个人客户信息的保密工作。
2、根据《关于发送的通知》文件要求,我行对20**年8月至20**年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务举行了全面、逐笔自查,重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规,无上述处境展现。
(三)监察及法律合规方面
1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求,我行切实开展了员工的思想教导和管理工作,加大了员工保密工作的>培训力度。
2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求,对我行员工开展了业务指导与学****培育全员操作风险管理文化,模范柜台操作流程。
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五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位
近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作,通过查看、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌管每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工举行交流,举行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教导,并畅通沟通渠道,激励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下,我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中,我行将持续高度重视,将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓,让合规内控工作为我行的经营进展保驾护航。
篇二:支行内控工作总结XX
**支行XX年内控工作总结
XX年,我行运营服务工作在省行相关部门的指导下及支行领导班子的率领下,辖内运营服务人员紧紧围绕省行的运营服务管理要求,专心做好各项运营服务工作,为支行各项业务快速健康进展起助推剂及保架护航的作用,现将我行XX年的运营服务工作总结如下:
一、绩效目标完成处境
XX年**支行运营服务及大风险板块,坚强不移地推进转型创新,专心贯彻落实“稳存款、拓客户、增收益、控风险”的工作方针,在近年来业务进展持续高速的前提下,业务整体进展态势良好,实现了今年主要绩效指标的“满堂红”。
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在内控管理方面,支行逐步建立了有效的内控体系,内控考核不断强化,员工内控意识显著提高,业务风险管理更加完善,授信资产状况良好,安保措施到位,内控检查监控工作有序举行,有力的保障了**支行各项业务持续快速健康进展。在抓好内控的同时深入开展反***惩治工作和党风廉政创办,坚持开展员工行为分析工作,今年以来没有展现重大的责任事故、违法违规、重大过错或内部案件。
二、重点工作及成效
今年以来,支行各条线进一步提高对“合规经营”和“保
平安、促进展”的思想熟悉,把建立健全内操纵度,加强风险和案件防范工作当做大事来抓,坚持以业务进展为中心,以内操纵度为保证,一手抓业务开拓,一手抓内控监视,实行了第一责任人制度,明确点负责人、部门主管对本点、条线的内控负总责的工作要求。
1、内控体系趋于完善,内控考核不断强化,点内控管理水平逐步提高
(1)内控管理制度优先。我行在制订XX年的绩效考核手段中,内控运营设置了20分,并细分各项内控考核指标,综合管理部每月公布考核结
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果,并通过绩效辅导,提高点及各条线的内控管理才能,考核结果与点和部门月度绩效挂钩,点和部门绩效结果为员工月度绩效奖发放依据。同时支行再次明确了内控管理监视员职责,选聘了一批业务才能强,内控意识高的骨干承担内控监视员,对基层点的内控工作起到了较好的加强和补充作用。
(2)利用多种形式落实内操纵度。我行积极开展“员工行为管理年活动”、“案件防范稳定年”、“平安中行创办深化年”“党风廉政创办和反腐倡廉教导”等主题活动,以活动为契机,专心做好各项内控工作。我每季度召开一次内控工作会议,分析总结当季内控工作并提出下季度内控工作重
点。要求各点、部门重点利用好晨会这种与员工面对面交流的工作形式,在晨会中点负责人要对案例举行分析,对内控工作举行通报,负责人每天务必至少有30分钟以上时间梳理本点内控的工作,加大了员工日常工作管理和员工请假面签制度,同时组织开展了各项安保消防应急演练。使得我行内控体系逐步趋于完善。
2、员工内控意识显著提高。
我行加强对员工内控意识的培养,开展了全行合规专题教导活动。加强业务培训,提高员工业务素质及合规意识。内控管理水平及防范风险才能,不仅要有猛烈的工作责任心,还要有过硬的业务才干,随着支行的业务快速进展,员工队伍不断扩大,员工业务才能,尤其是新入行员工业务素质难于得志业务进展需求,为提高员工的业务素质及合规意识,我行按个金条线、公司条线、运营条线及其他(业务技能及安保等),分别制订了XX年培训筹划,通过培训提高员工防范业务操作风险及各类案件的才能,提升基层点的内控管理水平。促使员工每月都对自身柜员密码举行修改,按季度如期完成员工行为分析和“双九禁”、“双十禁”的自查工作,支行召开了“两提升两活动”的活动鼓动大会,对银监部门联合检查的不模范经营行为举行了自查自纠。通过这些活动的开展,使员工的合规经营意识明显巩固。今年我行被省行
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通报的过错及监控通报明显少于去年同期,降幅达65%,对全体省分行下发的监控通报举行整理,严格实行行长约见谈话制,对被省行通报的员工由分管行长和综管部人员一起举行约谈,扶助员工一起找出违规的理由,促进员工整改。安置落实了员工家访工作,利用国庆长假完成了全行员工的走访工作,走访率达成100%。对个别思想上有问题苗头的员工,行长领导亲自与其谈心,促进员工在正确的职业生涯上前进。由于我深知内控运营工作不是一时的工作,而是一项长抓不懈的日常工作,务必将内控的思想、理念深深的植入每个员工、每位中层的心理,让他们自觉的将内控意识贯穿于行动中,落实在工作里,在全行营造合规经营,模范操作的良好内控文化空气,加大我行合规内控文化创办。