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2023年审计专员年度考核工作总结范文2023审计年度考核个人总结篇一
1、xxx;
2、审计人员的工作力量逐步提高,审计工作也逐步标准;
3、被审计单位对审计工作渐渐认同、理解,集团审计部的管控职能正逐步得到表达。但仍存在肯定的缺乏,这与领导对我们的期望和要求还存有较大的差距,不过我信任有公司领导的信任,有各部门及各子公司治理层的理解、支持和协作,再加上我们全体审计人员的勤奋工作、以身作则,公司的内审工作肯定会干得有声有色。下面我从三个方面汇报个人工作:
xx年工作总结
1、后续审计、跟踪
为验证各责任单位对“年度审计发觉问题”的自查自纠状况,在董事会的安排下,我任组长带着xx审计专员对xx公司从xx、xx、
xx、制度执行、xx等方面进展了后续跟踪审计。为确保审计工作顺当进展,我们结合年度的审计状况和各单位的自查自纠状况,编制了操作性和针对性较强的审计方案,并对关联事项进展了细化和完善,对各单位上报的相关整改回复资料进展仔细的归类和梳理,充分做好审前预备工作。进展现场审计前,组织召开审前会议,进一步明确审计范围和审计目标,提高各子公司治理层的认知度。从后续审计初期的状况来看,由于大局部整改回复与实际整改状况不完全相符,通过审计组细致、急躁地帮忙相关人员落实整改措施,后续审计从xx月x日开头至x月xx日完毕,整改率到达xx%。后续审计报告照实地反映出后续审计的状况后,引起了集团高层的高度重视,通过鞭策,各子公司逐步熟悉到了整改的重要性,提高了熟悉,形成了一种“比、学、赶、帮、超”的气氛。至跟踪审计完毕时,审计发觉的xx个问题,除x项因特别状况未能整改到位外,其他问题均在规划的时间内整改完毕,整改率到达xx%。
本次后续审计,对增加大家做好工作的责任心,起到了较好的效果。同时,我也获得了一些工作阅历和体会:
1)进一步熟识了公司的各项规章制度和治理规定、业务流程,在各
子公司学****到了很多先进的治理阅历;
2)加深了与各子公司治理层的了解,取得了他们的信任;
3)更加深刻地体会到自己工作责任的重大,审计监视与效劳意识相
辅相存的重要性,在今后的工作中,我更应把握好“一帮二审三促进”的原则;
4)在后续审计过程中,我们的工作得到了各级治理层的支持与配
合,责任单位对内部审计与审后整改工作的熟悉也进一步地提高。我也更加清晰地熟悉到,全部职员的尽职尽责是缔造公司持续进展的根底;更加深刻地体会到“责任是职业和企业的生命线”这句话的含义;作为监视效劳的各级审计人员更加应当恪尽职守、严于律己、行为标准。
2、审计部日常事务治理
1)加强学****提高力量
审计工作能否正常进展,与审计人员的综合素养与力量息息相关。为更进一步把握内部审计准则、标准和最新的内审制度,我已报名参与中国xx协会组织的xx连续教育。平常留意收集、学****与详细业务相关的一些学问,如xx、xx、xx治理等方面,以适应全面审计、深度审计的要求,争取适当弥补目前xx审计人员的缺位。
2)指导业务,建立团队
内部审计工作要求较高,审计范围涵盖了公司业务的许多方面。审计部作为公司内部的监视治理部门,其与外审不同的是,内审结论的约束力有肯定的限度。内审部门的权威性更加需要建立在内审人员工作力量和业务素养相对精良的根底上。目前审计部的大局部审计人员均是工作阅历相对欠缺的年轻人,加之局部专业人员欠缺,我们所面临的工作压力也是可想而知的。为了渐渐提高审计专员的业务力量,供应大家共同学****的时机,x月份开头,我们组织xx,明确和部署工作重点,探讨审计方法,提出应当留意的事项,组织审计人员进展内审工作阅历共享。
3)建章建制,工作有据
审计工作效果的好坏,很大程度上取决于是否有章可循,相关制度是否建立健全。依据xx要求和xx调整,帮助xx进一步明确了本部门各工作岗位的岗位职责,确定了相关的工作流程和工作要求;对局部审计事项作出了较为具体的规定,为本部门工作有条不紊地绽开供应了必要的组织保证。但由于审计工作仍处于初期,要完成更深层次的跨越,相关的治理制度和配套的考核方法仍需要更进一步地完善,各相关部门对公司制度的执行力还有待提高。
4)工作严谨,注意细节
要做好审计工作,需要进展大量根底性的工作,包括检查、分析各类资料,把握有关规定,收集相关证据,提取有用信息,必要时,还需进展实地调查。审计依据是否充分、审计证据是否有效、审计结论是否精确,与审计工作人员能否细致仔细地工作关系亲密,往往一个细小的过失和疏忽,增加了审计风险,甚至可能会导致审计结论的错误。工作底稿是审计人员在审计过程中形成的审计工作记录和猎取的资料,它是审计证据的载体,也是形成审计结论的依据。但由于我个人的工作阅历尚欠缺,难免还存在工作上疏忽和失误,敬请大家批判和指正。
5)沟通协调,注意实效
审计报告是领导决策的参考依据,xx对审计工作倍加关注,对审计报告仔细批阅,准时提出了整改意见和详细要求,为审计工作的顺当实施供应了有力保证。在今后的工作中,我们要更加注意实效,在仔细做好审计工作、编好审计报告的同时,须更加注意同各级治理层的沟通与沟通,争取各级治理层的理解和信任。
3、日常费用审计
主要工作是xx费用、xx费用、xx费用、xx费用的监控。xx月份开头,依据《xx费用监控审计方法》对xx公司供应的《xx费用统计表》、《xx统计表》进展分析,现该工作由于所猎取的相关资料有限,虽然只是停留在较浅层次的分析上,但各子公司已慢慢重视车辆的费用治理。xx月份开头,依据公司《xx监控审计方法》收集、整理、分析“xx、xx、xx”三项费用工作,现xx公司暂处于初步适应阶段,也在努力协作审计部的工作,审计部将从初步的分析阶段逐步过渡到监控阶段。
4、其他工作
我参与的其他主要工作是集团治理制度评审、处理投诉大事、完成领导交办的其他工作。在公司治理制度评审前,我首先会认真阅读待审制度,并结合公司的实际状况提出自己的观点,供领导决策;对于投诉大事的处理,我遵循的原则是“准时、稳妥”,准时地了解投诉大事的因果关系,用稳妥的方式尽快与相关人员沟通争取处理方法,避开冲突激化。
2023年审计专员年度考核工作总结范文2023审计年度考核个人总结篇二
20xx年度财务决算报告进展了审计工作,主要是对公司年度经营状况报告(资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注)进展审计评价,出具了无保存意见的审计报告,同时对年度募集资金的使用状况,控股股东及其他关联方占用资金状况出具鉴证报告以及对公司内部掌握制度进展了检查。在会计师事务所审计期间,董事会审计委员与会计师事务所进展了充分的沟通,圆满完成公司20xx年度审计工作
20xx年度的审计状况总结如下:
20xx年x月x日,会计师事务所、财务部、证券部就公司20xx年度审计事项进展了现场沟通,并将沟通状况及初步审计规划提交董事会审计委员会;审计委员会分别20xx年x月x日和x月x日召开会议审议年度报告相关议题;分别于
20xx年x月x日和x月x日进展了进场后及审计报告定稿前的现场审计沟通工作;依据会计师事务所审计小组的审计时间安排,审计小组按商定时限内完成了全部审计程序,取得了充分适当的审计证据,并向审计委员会提交了无保存意见的审计报告。
1、独立性
xxxx会计师事务全部限公司全部职员未在本公司任职,并未猎取除法定审计必要费用外的任何现金及其他任何形式经济利益;会计师事务所与本公
xxxx电气股份有限公司年度审计工作的总结报告司之间不存在直接或者间接的相互投资状况,也不存在亲密的经营关系;会计师事务所对公司的审计业务不存在自我评价,审计小组成员和公司决策层之间不存在关联关系。
在本次审计工作中会计师事务所及审计成员始终保持了形式上和实质上的双重独立,遵守了职业道德根本原则中关于保持独立性的要求。
2、专业胜任力量
审计小组共由x人组成,具有注册会计师职称x人,其中副主任会计师x人、部门经理x人、工程经理x人、审计员x人、助理审计员x人,组***员具有承办本次审计业务所必需的专业学问和相关的职业证书,能够胜任本次审计工作,同时也能保持应有的关注和职业慎重性。
3、严守职业道德
审计工作中,事务所准时与公司独立董事、董事会审计委员会就公司年度审计工作安排进展制定、沟通、确认,与公司独立董事共同重点关注审计工作中的成员的构成,审计规划、风险推断、风险及舞弊的测试和评价方法等相关问题,仔细承受公司董事会委员会的催促,保证了公司年度报告的真实、精确、完整和准时,保证了公司信息披露的高质量性。
1、细心编制审计工作规划
在本年度审计过程中,审计小组通过初步业务活动制定了详细的审计规划,为完成审计任务和减小审计风险做了充分的预备。
2、严格执行审计程序
审计小组在依据公司的内部掌握的完整性、设计的合理性和运行的有效性进展评价的根底上确定需重点实施的实质性测试程序。在符合性测试审计程序中为了获得内部掌握有效运行的审计证据,审计小组执行了内部掌握和穿行测试的程
xxxx电气股份有限公司年度审计工作的总结报告序。在实质性测试审计程序中审计人员执行了检查、函证、计算、监盘、分析性复核等审计程序,为各类交易、账户余额的列报猎取了充分必要的审计证据。
3、真实完整的审计报告
审计小组在本年度审计中根据中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序,为发表审计意见猎取了充分、适当的审计证据。会计师事务所对公司财务报表发表的无保存审计意见是在猎取充分、适当的审计证据的根底做出的。
会计师事务所审计过程中,审计小组从实际动身,实事求是,对本公司提出了改良意见。公司对其提出的改良意见已经接受,并已实施改良。
xxxxxx会计师事务全部限公司已连续为本公司供应审计效劳工作六年,公司未被出具否认或无法保存意见的审计报告,历年审计报告均公正的反映了公司的真实信息。
xxxxxx会计师事务全部限公司年审注册会计师已严格根据中国注册会计师独立审计准则的规定执行了审计工作,审计时间充分,审计人员配置合理、执业水平胜任,出具的审计报表能够充分反映公司20xx年x月x日的财务状况以及20xx年度的经营成果和现金流量,出具的审计结论符合公司的实际状况。
2023年审计专员年度考核工作总结范文2023审计年度考核个人总结篇三
过去的一年在领导和同事们的悉心关心和指导下,通过自身的不懈努力,在工作上取得了肯定的成果,但也存在了诸多缺乏,现将过去一年的工作状况作工作总结如下:
一年来本人仔细遵守劳动纪律,按时出勤,有效利用工作时间;坚守岗位,需要加班完成工作按时加班加点,保证工作按时完成。
我的工作岗位是车间统计,主要负责统计并汇报车间每天的生产状况。近一年来,通过每天对质量记录的整理、分析根本上能准时的向上级领导汇报各类生产数据。除此以外,就是收集各类生产数据对生产本钱进展核算,这事一项长期而艰难的工作。通过对本钱的核算就能更清晰的知道从哪些方面掌握本钱,从而降低本钱提高公司的效益。
我从事工作的时间将近五年,但自身的素养和业务水平离工作的实际要求还有很大的差距,不过我能够克制困难,努力学****端正工作态度,积极的向其他同志请教和学****能踏实、仔细地做好本职工作,坚持理论联系实际,学以致用。不仅仅要能够工作埋下头去忘我地工作,还要能在回过头的时候,对工作的每一个细节进展检查核对,对工作的阅历进展总结分析,从怎样节省时间,如何提高效率,尽量使工作程序化,系统化,条理化。
一年来本人能敬业爱岗,制造性地开展工作,取得了一些成绩但也存在一些问题和缺乏:很多工作都是边干边摸索,以致工作起来不能游刃有余,工作效率有待进一步提高;有些工作还不够认真,一些工作协调的不是非常到位;自己的理论水平有待进一步提高。
经过这样紧急有序的一年,我感觉自已工作技能上了一个新台阶,做每一项工作都有了明确的规划和步骤,行动有了方向,工作有了目标,心中真正有了底!根本做到了忙而不乱,紧而不散,条理清晰,事事清楚,从根本上摆脱了以前工作时只顾埋头苦干,不知总结阅历的现象。在工作的同时,我还明白了为人处事的道理,也明白了,一个良好的心态、一份对工作的热诚及其相形之下的责任心是如何重要。
在这一年的工作中接触到了很多新事物、产生了很多新问题,也学****到了很多新学问、新阅历,使自己在思想熟悉和工作力量上有了新的提高和进一步的完善。在日常的工作中,我时刻要求自己从实际动身,坚持高标准、严要求,力求做到业务素养和道德素养双提高。我会连续努力,多向领导汇报自己在工作中的思想和感受,准时订正和弥补自身的缺乏和缺陷,把新一年的工作做好,为公司的进展尽一份力。