文档介绍：2001 年 8 月 24日
证券公司流程再造
议程
证券公司流程再造的目标
证券公司流程再造的方法和步骤
综述
证券公司流程再造目标
证券公司的流程再造是为了使证券公司达成以下目标:
明了影响业务的主要事项(组织架构,经营/流程,技术/系统,以及控制)
明了成本结构中的驱动因素(功能,流程及产品)
明确为了以下目的提升业绩的主要机会:
成本削减
收入增加
提高客户服务的有效性
为未来增长开发基础设施平台(内部开发及购买)
将改善机会按对业务的影响及可实现性进行优先顺序化
实施改进建议的推进计划
顺利的设计实施和推广
目标
证券公司流程再造的方法和步骤
证券公司流程再造的方法和步骤
迅捷地评估当前经营业绩并且确定显著提升收入,削减成本及提高客户服务水准的机会
整合了营业部经营,后台与总部作业及客户服务的改造范围
两阶段步骤
阶段 1 –评估,确定机会及高层次的再设计
阶段 2 –进行细节设计及实施
改善的机会包括短,中及长期时区
除了核心流程的再设计,还应确定快速见效的改善从而实现短期改进及为证券公司带来财务利益
目标是15% - 25%的可控经营成本削减,流程时耗的显著下降,以及客户服务的大幅提高
证券公司流程再造的方法和步骤
流程再造包含三种不同程度流程改进:根本流程再设计,增量的流程改进及管理层推动的机会
证券公司流程再造
流程再设计
流程改进
管理
由于流程,人员及技术根本性改变带来巨大的流程改进
增量的流程改进
有效管理带来的业绩改善
证券公司流程再造的方法和步骤
这方法和步骤考量了内部及外部的改善机会以及所有潜在的解决方案
证券公司
交易对方
客户
托管和清算公司
代理银行
市场数据供应商
后台服务供应商
系统供应商
其他外部公司
业务
作业
技术
流程
基础结构
组织结构
控制
潜在的解决方案
内部和外部潜在的改善机会
证券公司流程再造的方法和步骤
整合了营业部、后台与总部作业经营及客户服务的改造范围
营业部经营改造
后台与总部
作业改造
客户服务改造
营业部经营包括营业部网点开展的所有非销售的后台功能。例如开户,落单,现金收支, 以及执行客户的指令
客户服务包括营业部网点以外开展的所有与客户活动有关的活动。例如集中客户指令,电话中心作业,及客户沟通
后台与总部作业包括营业部网点以外开展的所有后台功能。例如交易结算,证券收支,保持客户头寸。
证券公司流程再造的方法和步骤
证券公司流程再造的目标是收入增长,成本削减及改善客户服务
营业部经营改造
后台与总部
作业改造
客户服务改造
收入增长
提高销售的有效性
新的业务机会
新的收费机会
成本削减
提高流程效率
提高组织机构的有效性
不做无附加价值的努力
客户服务
减少客户差错
改善客户沟通
发现服务机会
证券公司流程再造的方法和步骤