文档介绍：保险公司反洗钱自查报告
第一篇:保险公司反洗钱自查报告xx中支反洗钱自查自纠报告xx中支在收到人民银行下发的《关于开展反洗钱工作自查的通知》后,总经理室高度重视,成立了反洗钱自查自纠工作小组,组长由中支总经xx洋担任,小组成员分别是公共资源部经理xx、反洗钱合规专员xx、财务部经理xx、运营部经理xx、培训部经理xx、保费部经理xx、营销部人管岗xx。要求各部门认真做好我中支的反洗钱自查自纠工作,由公共资源部负责此项工作的追踪落实、汇总上报。
本次反洗钱自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部,自查时间为2017年3月25至4月30日,自查时间跨度:2017年10月1日至2017年3月30日。我中支反洗钱自查工作已完成,现将自查情况汇报如下:
一、反洗钱组织机构建设情况:
我中心支公司反洗钱工作实行一把手负责制,成立了“反洗钱管理工作小组”,公共资源部经理任合规官,财务部经理及运营部经理任合规专员,其它部门经理及前台岗为合规情报员。
人员发生变更,我中心支公司能及时按要求报备市人行。
二、反洗钱的规章制度和业务流程的建立和执行情况
根据反洗钱法的规定要求,我中心支公司在在2017年12月制定了《xx保险股份有限公司茂名中心支公司协助反洗钱调查实施细则
及操作规程》{xx茂发第010号}、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱内部检查制度》{xx茂发第011号}、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价办法》{xx茂发第012号}、《xx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱1
工作保密制度》{xx茂发第013号}、《xxx保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣传培训制度》{xx茂发第014号}、《xxx茂名中心支公司反洗钱审计制度》的通知》{xx茂发第015号}、《关于进一步明确〈xxx茂名中心支公司反洗钱合规管理部门组织架构和合规管理部门人员岗位职责〉的通知》{xx茂发
第016号},在2017年3月制定了《关于2017年度反洗钱工作计划的报告》{xx茂发第001号}、《关于2017年度反洗钱检查计划的通知》{xx茂发第002号}、《关于2017年度反洗钱培训计划的通知》{xx茂发第003号}、《关于2017年度反洗钱宣传计划的通知》{xx茂发第004号}。
通过制订反洗钱相关制度,进一步完善了我中心支公司反洗钱的内控制度,规范业务操作流程,为执行具体业务提供了合规性依据。
三、大额和可疑交易报告情况
茂名中心支公司基本能按照《xxx保险股份有限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交易报告实施细则》
{xx茂发第007号}的文件的要求,加强对转帐支付交易的监测
,落实大额和可疑交易报告制度,及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告。目前我中心支公司采取系统筛选与人工分析相结合,进一步提高了大额和可疑报告的准确性。
四、客户身份识别情况
在承保、退保、给付、理赔等环节均严格按照《xxx茂名中心支公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则》【2017修订版】{xx茂发第007号}来执行。
五、客户身份