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?√辨识、风◆对危险源及其风险的识、险评控制措施有哪些?风险价◆对潜在职业健康安全评价和风险风险是否制定了应急准和风控制备和响应措施?:..险控的策划◆危险源及◆有无更新信息的规√制的其风险的信定?√策划息能否及时◆是否按规定实施更更新新?◆在制定方◆哪些重大风险列入目√针、目标时,标?是否考虑了◆其他风险如何控制?◆是否建立◆程序是否规定了识别√√法律法律法律和并保持了识适合本公司的法规和其√√法规和其他要别、获得和他要求的方法?√√和其其他求更新法律及◆程序是否明确了获得√√他要要其他要求的法规的渠道?√求求程序◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?◆该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人?◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。续表11受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,ISO14001,审核日期:审核员:OHSAS18001,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法是参检一体ISOISO1OHSAS文现否考查化904001800检查内容件场适文提问结果条款0111条查检用件记录条款条款款阅查:..◆适用于本◆是否建立了法规和其√√法律法律法律和公司的法规他要求的清单?有无遗√√法规和其他要和其他要求漏?和其其他求有哪些◆受审核部门适用的法他要要◆受审核部规有哪些?有无遗漏?求求门适用的法律法规有哪些◆法规住处◆由谁负责?√√是否及明变◆做得如何?更◆如何向员◆法规信息如何进行√√工和其他相内、外部沟通?谁负责?√关方传达法◆和需要了解法律法规√律法规和其和其他要求的员工面谈,他要求的信看其是否充分了解?息◆员工是否意识到不遵守法规的后果?◆本组织的◆过去、现在有无违√√守法情况及法?√√守法证明性◆各项质量、环境、职文件业健康标准是否清楚?有无违背情况?◆有无守法证明性文件,如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声的监测数据等?◆组织是否◆目标和指标是否形成√√管理质量目标目标设定了管理文件?√目标目标和目标和指标◆是否经领导批准?√和指指标◆是否分解到有关的职标能和层次?注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。表12受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,ISO14001,审核日期:审核员:OHSAS18001,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查内容是参检查方法检:..◆设定目标◆目标和指标的内容是否√√管理质量目标目标和指标时应符合方针的要求?√√目标目标和考虑的内容◆目标和指标的内容是否√和指指标包括产品要求及满足产品√标要求的所需的内容?√◆目标和指标的内容是否√考虑了法律、法规和其他√要求?√◆目标和指标的内容是否√考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险?◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求?◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性?◆目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神?◆目标和指标是否具有可测量性,有无测量目标和指标的方法?◆是否为目标和指标的实现设置完成时间。◆目标和指◆受审核部门是否均有相√标的情况应的目标和指标?√◆目标和指标是否具体并尽可能量化?◆是否设置了必要的可测量参数?注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。表13受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,ISO14001,审核日期:审核员:OHSAS18001,体系文件、适用法律法规:..◆目标和指◆是否制定了实施目√√管理质量目标目标标的实现情标的指标的方案?√√目标目标和况◆企业资源是否能保证√和指指标目标和指标的实现?√标◆是否明确了招待部门和负责人?◆是否已向有关人员传达?◆有关人员是否清楚?◆有无目标◆检查绩效测量结果,√√和指标实现确认目标和指标是否得的证据到实现?◆目标和指◆目标和指标是否定期√√标是否定期评审、修订?√评审、修订◆依据什么评审、修√订?◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进?◆是否制定◆方案是如何制定、批管理环境职业健了管理方案准的?方案管康安◆受审核部门有否相应理全管理的方案?方案方案◆是否所有的目标和指标都有相应的方案?◆管理方案◆是否明确了责任人?√√的内容是否◆是否明确了实现目标√√满足标准要和指标的措施、方法?√求◆是否明确了时间要√求?◆是否规定了资源保证?注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。表14受审核部门:编制人/日期:批准人/日期::..审核准则:ISO9001,ISO14001,审核日期:审核员:OHSAS18001,体系文件、◆如何监督◆由谁负责方案实施的监√√管理环境职业健方案的实施督?√√方案管康安◆如何验证方案实施的效理全管理果?方案方案◆方案能否◆是否存在一个评审方案√√保证目标和的过程?√指标的实现◆是否所有的目标和指标√都有相应的方案?◆有关人员是否参与方案的制定?◆是否及时◆什么情况下修订方案?√修订方案◆是否进行过修订?√◆策划是否◆如何保证策划能满足管√管理质量满足管理目理目标及管理体系总要√体系管标及管理体求?√策划理体系总要求?◆现有管理体系策划后形系管理体系策成了多少文件情况?有多策划划的输出是少份程序文件?是否满足否形成文要求?件?◆管理目标是否实现(以此确认管理体系策划的有效性)?◆是否提供◆实施管理目标的资源是√√了实施管理否充足,有多少质检员?有目标的资多少计量员?多少内审员?源?是否发给内审员聘书?环境、职业健康安全有关的人员是否进了培训?◆管理体系◆现在文件是否体现了管√策划是否体理体系的持续改进?现了持续改进?注1:文件查阅含记录的查阅。:..注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。表15受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,ISO14001,审核日期:审核员:OHSAS18001,体系文件、◆管理体系◆文件的更改是否受√√管理质量策划是否受控?体系管控?更改期策划理体间管理体系系的完整性是策划否得到了保持?◆是否明确◆是否有清晰的组织结√√职责职责组结构和规定了组织构图?√√和权和织职责的组织结◆相关职能部门或岗位√限权限结构构、职责、(尤其是从事管理、执和权限行和验证工作的人员)职的职责是否得到规定并责形成文件?◆受审核部门的职责是什么?◆最高管理◆最高管理者是否明确√√者的职责、其各项职责?√权限◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?:..◆管理者的◆管理者是否为实施、√√作用控制和改进管理体系提√√供必要的资源,包括人力√资源、专项技能、技术√和财务资源?提供资源的途径是否明确?◆承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺?◆是否指定了职业健康安全员工代表,其职责和权限是否明确?◆管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动?注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。表16受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,ISO14001,审核日期:审核员:OHSAS18001,体系文件、◆有关职◆各部门、各类人员的√√职责职责组结构和责、权限如职责、权限及相互关系√和权和织职责何传达到位是如何传达的?限权限结构的◆各有关人员是否明确和各自的职责、权限及相职互关系?责◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?◆管理者代◆管理者代表是否对体√√管理管理组织结构和表的职责权系的建立、实施、保持√√者代者结职责限负责?表代表构◆是否向最高管理者报和职告管理体系的运行情责况?:..◆是否制定◆组织是否有协商和交√√协商内部信息协商和了协商和交流的程序?程序中是否√√和沟交沟通流的程序?对协商和交流的方式内√沟通通流容作了规定?程序制定过程中是否听取了员工意见?◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商?◆外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行?是否方便?◆内部协商◆员工是否参与质量、√的内容环境、职业健康安全方√针的制定、修订、评审。◆员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。表17受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,ISO14001,审核日期:审核员:OHSAS18001,体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检查方法是参检一体ISOISO1OHSAS文现否考查化904001800检查内容件场适文提问结果条款0111条查检用件记录条款条款款阅查:..◆内部协商的◆员工是否参与过程√√协商内部信息协商和内容的识别与确定;环境因√和沟交沟通素的识别与评价;危险沟通通流源辨识、风险评价和风险控制的策划。◆员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?◆员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表?◆协商和交流◆涉及重大投诉、事√的记录故的外部信息有无适√当处理和记录?◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?◆通报组织管◆是否同员工、周围√√理方针和管理进行过信息交流?√体系有效性的◆是否将管理体系审√过程核和评审结果通报组√◆将管理体系织内所有有关人员?审核和评审结◆信息通报采取何种果通报组织内方式?所有有关人员◆受审核部门涉及到的过程哪些信息交流?◆异常、紧急情况下的信息如何交流◆同外部相关◆如何得到政府有关√√方的信息交流机构的信息?√√◆是否同供方和承包√方交流有送信息?◆如何处理顾客投诉?注1:文件查阅含记录的查阅。注2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。表18受审核部门:编制人/日期:批准人/日期:审核准则:ISO9001,ISO14001,审核日期:审核员:OHSAS18001,体系文件、适用法律法规:..◆是否有定◆评审的时间间隔是怎√管理管理管理管理期进行管理样规定的?√评审评审评审评审评审的规定◆是否按规定的时间进√行管理评审?◆管理评审是否由总经理亲自主持?◆受审核部◆受审核部门应为管理√门应为管理评审提供什么资料?√评审提供什◆管理评审的输入是否么资料包括下列内容:◆管理评审①内、外部审核结果。的输入是否②方针、目标和指标、充分管理方案实施情况。③事故、事件调查处理情况。④不符合、纠正和预防措施实施情况。⑤相关方(顾客)的投诉,建议及其要求。⑥监视和测量情况报告;过程的业绩及产品符合性报告;法规及其他要求符合性报告。⑦来