文档介绍：内部审计调查问卷
一. 基本情况
1. 单位名称: (请加盖单位或部门公章)
地址:
邮编:
2. 你的单位性质?
行政机关事业单位国有企业民营企业中外合资
外商独资乡镇企业其它,请说明
3. 你单位主要(主营)业务所属的行业?
4. 你单位注册登记在(省、自治区、直辖市),是(否)为上市公司?在国内上市时间,地点,在国外上市时间,地点,发行的股票为股?
5. 你单位的员工总数是多少?
少于100
100-999
1000-2499
2500-4999
5000-9999
10000-24999
25000-49999
50000或更多
6. 请简单介绍你单位的基本情况(成立的时间、背景、主营业务、规模、资产总额、年销售额、利润总额等)。
二. 内部审计组织建设
1. 你单位内部审计机构名称?
成立时间?
2. 内部审计机构负责人姓名电话
内部审计机构对外联系人姓名电话
3. 内部审计机构在单位中的设置情况?
独立的职能部门
与纪检监察合署办公
设在财务部门
与人事部门合署办公
审计中心
其它,请说明
4. 内部审计部门在单位中的隶属关系?(可多选)
董事会或审计委员会
监事会
总经理
副总经理
纪委书记
总会计师
其它,请说明
5. 你单位内部审计机构的管理体制设置和隶属关系需要进行哪些方面的改革?
6. 你单位下属机构共家?其中,设置内部审计机构家?
7. 你单位根据哪些规定来进行内部审计工作?
监督部门制定的规定或规范
公司章程
单位内部审计规定
8. 你单位(本级及所属单位)从事内部审计工作的人数是名?其中,专职人员名,兼职名。
9. 在你单位的内部审计人员中:
会计师人
审计师人
经济师人
工程师人
高级会计师人
高级审计师人
高级经济师人
高级工程师人
注册内部审计师(CIA) 人
注册会计师(CPA) 人
内部审计人员岗位资格证书人
其它,请说明
10. 在你单位内部审计人员中:
博士人
硕士人
本科人
大专人
其它人
11. 你单位的内部审计人员在参加最高教育时所学的专业:
经济学
法学
理学
工学
管理学
其它,请说明
12. 你单位从事内部审计工作年限
1至5年人
5至10年人
10至20年人
20年以上人
13. 你单位对内部审计人员最低学历要求?
大专
本科
研究生
其它,请说明
三. 内部审计工作情况
1. 你单位开展审计工作一般属于?
事后审计
以事后审计为主,部分业务前移到事中审计
事后、事中、事前审计同时做
其它,请说明
2. 你单位开展审计工作的主要模式是?
账项基础审计
制度基础审计
风险导向审计
多种方法交叉使用
3. 你单位的内部审计机构经常开展的审计项目(可多选)?
财务审计
经济责任审计
效益审计
内部控制与风险管理审计
投资审计
专项审计(调查)
其它,请说明
4. 2005年,你单位共完成审计项目个?
其中:财务审计个
效益审计个
经济责任审计个
基本建设审计个
内部控制与风险管理审计个
专项审计(调查) 个
其它个
5. 2005年,你单位共查出
损失浪费金额万元
增加效益万元
发现大案要案线索件
提出建议意见被采纳条
向司法机关移送案件件
建议给予行政处分人
移送司法机关处理人
财务决算审签个
6. 内部审计的工作业绩是(否)在4. 5两项的内容中得到充分反映,如否,还应有何内容要反映(请列举)
。
7. 你单位审计工作是否执行内部审计准则?
全部执行
部分执行
没有执行
8. 你单位是否制定了内部审计手册
是
否
9. 你单位内部审计工作是否承担了相应的管理职责(可多选):
参与企业决策
参与合同签订
参与物资采购
参与经营和管理
参与内部控制建设
其它,请说明
10. 如今,内部审计在单位越来越受到重视,一些企业的内部审计工作量逐步加大,涉及到较多领域,你们对此有何看法?
很好,说明内部审计的影响力逐步加大
不同意,内部审计应该有合理的定位和具体的计划
其它,请说明
11. 你单位是(否)开展跟踪审计?如是,请列举经常进行的审计项目
。
12. 你单位审计结果的表现形式是
审计报告
审计决定
其它
13. 你单位一般通过何种定量指标来衡量内部审计工作的业绩?
14. 你单位是(否)开展了内部审计质量控制制度?你认为由外部人员来评估内部审计质量有利(