文档介绍：厦门港务发展股份有限公司
内部控制自我评价报告
依据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》
等相关法律、法规和规章制度的要求,公司对内部控制制度的建立和实施情况进
行了全面检查,现将本公司 2010 年度内部控制情况自我评价如下:
一、公司治理层的内部控制
(一)公司内部控制的组织架构
本公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求,
不断完善和规范公司内部控制的组织架构,确保了公司股东大会、董事会、监事
会等机构的操作规范、运作有效,维护了投资者和公司利益。
目前,公司内部控制的组织架构为:
1、公司股东大会是公司的最高权力机构, 能够确保所有股东,特别是中小
股东享有平等地位,确保所有股东能够充分行使自己的权利。
2、公司董事会是公司的决策机构,对公司内部控制体系的建立和监督负责,
建立和完善内部控制的政策和方案,监督内部控制的执行。董事会下设董事会秘
书负责处理董事会日常事务。
3、公司监事会是公司的监督机构,对董事、总经理及其他高管人员的行为
及各子公司的财务状况进行监督及检查,并向股东大会负责并报告工作。
4、公司战略发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等三个专业委员
会,是按照董事会内部按照功能分别设立。战略发展委员会主要对公司长期发展
战略和重大投资决策进行研究并提出建议。审计委员会主要负责公司内、外部审
计的沟通、监督和核查工作;薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高管人
员的考核标准并进行考核,负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方
案;
5、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责,通过指挥、协调、
管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力,保证公司的正常经营运
转。各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务,管理公司日常事务。
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(二)内部控制制度建立健全情况
为规范管理,控制经营风险,公司根据自身特点和管理需要,建立起了一套
较为完善的内部控制制度。整套内部控制制度贯穿于公司经营管理活动的各层面
和各环节,确保了各项工作都有章可循。
公司根据《上市公司内部控制指引》的要求,根据所处行业、经营方式、资
产结构并结合公司自身业务具体情况制定了《股东大会议事规则》、《董事会议
事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细
则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《战略发展委员会工作细则》、《总经
理工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等多项有效内
部控制制度。内部控制活动基本涵盖公司所有营运环节,包括但不限于:生产、
采购、销售、资产管理、存货管理、资金管理、信息披露等方面,具有较强的指
导性。
(三)内部审计情况
董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会下设立审计委员会,审
计委员会负责审查企业内部控制,监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价
情况,协调内部控制审计及其他相关事宜等。监事会对董事会建立与实施内部控
制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
审计部为内部审计的监督检查部门,在董事会审计委员会直接领导下,独立
行使审计职权。审计部配备了专职审计人员,