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2023年最新基金资格考试精选题库含答案（综合题）
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。
A: 部门规章
B: 业务操作手册
C: 基本管理制度
D: 内控大纲
答案：B
( )。
A: 开户行
B: 账户开立时间
C: 业务凭证
D: 账号
答案：C
3.（2021年真题）王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
4.（2016年真题）（ ）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。
A: 规范性原则
B: 独立性原则
C: 客观性原则
D: 协调性原则
答案：C
（ ）个工作日内递交报告材料。
A: 10
B: 15
C: 5
D: 3
答案：C
6.（2017年真题）按照交易的标的物，下列属于金融市场的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
（）负责。
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A: 董事会
B: 总经理
C: 监事会
D: 督察长
答案：B
8.(2016年)基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。
A: 监事会
B: 董事会
C: 中国证监会
D: 股东大会
答案：B
9.(2017年)基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
10.（2017年真题）基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案：D
（ ）。
A: 8位
B: 7位
C: 6位
D: 5位
答案：A
12.(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（ ）
A: 明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
B: 建立信息披露风险责任制
C: 信息披露前应经过必要的合规性审查
D: 制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守
答案：D
（ ）环节。
A: 审批
B: 募集
C: 披露
D: 发行
答案：B
（ ）。
A: 投资交易信息
B: 外币交易及外币折算相关的信息
C: 投资境外市场可能产生的风险信息
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D: 境外投资顾问和境外托管人信息
答案：B
15.(2017年)通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。
A: 严格合格投资人的识别和认定
B: 完善了金融体系和社会保障体系
C: 为中小投资者拓宽投资渠道
D: 优化金融结构，促进了经济增长
答案：B
16. 私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是()。
A: 投资者数量变动
B: 变更控股股东
C: 吸收合并其他公司，但未变更公司名称
D: 变更公司名称
答案：A
17.(2017年)关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。
A: 公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权
B: 公司型基金具有独立法人地位
C: 公司型基金投资者是基金公司的股东
D: 公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产
答案：A
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"专业审慎"的职业道德要求,以下表述错误的是（ ）。
A: 客户利益最大化
B: 持续学习
C: 审慎开展执业活动
D: 持证上岗
答案：A
，以下说法错误的是（）。
A: 公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产
B: 公司型基金投资者是基金公司的股东
C: 公司型基金具有独立法人地位
D: 公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权
答案：D
20.(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。
A: 风险控制优先
B: 管理规模至上
C: 股东利益至上
D: 业务发展为重
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
（ ）
A: 募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币
B: 募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币
C: 募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币
D: 募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币
答案：B
23.(2017年)关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是（ ）。
A: 某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动
B: 某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
C: 某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
D: 某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
答案：B
，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。
A: 30
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B: 60
C: 50
D: 40
答案：B
25.（2017年真题）反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A: 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
B: 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
C: 按照规定要求召开基金份额持有人大会
D: 参与分配清算后的剩余基金财产
答案：A
。应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
A: 15
B: 60
C: 90
D: 30
答案：C
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28.（ ）中的财务报告需要会计师事务所进行审计。
A: 基金月度报告
B: 基金季度报告
C: 基金年度报告
D: 基金临时报告
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 基金账户用于记录投资者持有的基金份额余额
B: 投资者进行认购时，如果没有开立基金账户，需要提前开立基金账户
C: 基金账户都由基金管理人为投资者开立
D: 基金账户用于记录投资者持有的基金份额变动情况
答案：C
30.(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。
A: 直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
B: 直销机构是指直接销售基金的基金公司
C: 基金销售机构可分为直销机构和代销机构
D: 基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
答案：A
（ ）。
A: 按规定召集持有人大会
B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C: 基金募集失败返还投资人资金
D: 复核基金资产净值
答案：C
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32.（ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。
A: 研究委员会
B: 产品审批委员会
C: 投资委员会
D: 风控委员会
答案：B
，起核心作用的是（）。
A: 基金管理人和基金托管人
B: 基金份额持有人
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：C
，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（ ）。
A: 专业性原则
B: 客观性原则
C: 独立性原则
D: 协调性原则
答案：A
，常去B上市公司调研，后来在假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了忠诚廉洁行为要求的哪项具体内容？（
A: 应当保护所在机构的财产安全