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完整版基金专业资格认证真题题库精品（实用）
第I部分 单选题（150题）
，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。
A: %
B: 3%
C: 2%
D: 1%
答案：A
，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（ ）。
A: 基金合同
B: 基金宣传推介材料
C: 基金招募说明书
D: 基金托管协议
答案：B
、持有人结构以及基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A: 3
B: 10
C: 20
D: 5
答案：B
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，错误的是（ ）。
A: 公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求
B: 私募基金也可向不特定投资者公开募集资金
C: 公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
D: 私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活
答案：B
，以下表述错误的是（ ）
A: 基金销售代理网点确认非交易过户申请
B: 非交易过户不采用申购、赎回等基金交易方式
C: 接受划转的主体必须是合格的个人或机构投资者
D: 非交易过户将一定数量的基金份额从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户
答案：A
6.(2016年)（ ）是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。
A: 私募基金
B: 在岸基金
C: 公募基金
D: 离岸基金
答案：D
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7.（ ）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A: 控制活动
B: 事项识别
C: 风险应对
D: 风险评估
答案：D
8.（ ）不是基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
A: 介绍法
B: 陌生拜访法
C: 德尔菲法
D: 缘故法
答案：C
9.(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。
A: 基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
B: 基金管理人应当建立有效的内部监控制度
C: 公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
D: 基金管理人应自主控制业务活动的运作
答案：D
10.（2016年真题）基金的运作不包括（ ）。
A: 基金的清算
B: 基金的估值
C: 基金资产的托管
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D: 基金的募集
答案：A
、赎回业务的开放时间为（ ）。
A: 9:20-11:30和13:00-15:00
B: 9:15-11:30和13:00-15:00
C: 9:30-11:30和13:00-15:00
D: 9:30-11:30和13:00-15:30
答案：C
，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（ ）。
A: 专业性原则
B: 客观性原则
C: 协调性原则
D: 独立性原则
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: 通过基金过往业绩预测基金收益
B: 对机构客户提供优先服务
C: 根据投资者风险承受能力选择性推荐相应的基金
D: 承诺基金投资收益
答案：C
，世界上第一只开放式基金是（ ）。
A: 苏格兰美国投资信托
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B: 马萨诸塞投资信托基金
C: 马萨诸塞金融服务公司
D: 海外及殖民地政府信托
答案：B
15.(2016年)基金获准上市的，应在上市前（ ）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
A: 5
B: 10
C: 7
D: 3
答案：D
（）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公开”的信息Ⅳ.道听途说的信息
A: Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
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（ ）。
A: 技术风险
B: 合规风险
C: 巨额赎回风险
D: 基金自身的管理风险
答案：C
，应注重( )。
A: 对投资的风险进行评价
B: 根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品
C: 对投资者进行投资知识教育
D: 审慎的对投资者进行调查
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议草案
B: 对特定对象募集基金，投资者人数累计不超过200人
C: 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内，将是否准予注册的决定通知申请人
D: 基金份额的发售由基金托管人负责
答案：C
、最重要的原则是（ ）原则。
A: 全面性
B: 时效性
C: 真实性
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D: 重要性
答案：C
( )。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：B
23.（2021年真题）以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（ ）。
A: 某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息
B: 某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”
C: 某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健，收益可期
D: 某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”
答案：A
24.（ ）不属于我国基金销售的方式。
A: 证券公司代销
B: 财务公司代销
C: 商业银行代销
D: 保险公司代销
答案：B
，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是( )。
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A: 具备相应的风险识别能力和风险承担能力
B: 达到规定资产规模或者收入水平
C: 具有投资公开募集基金的投资经历
D: 投资单只私募基金的金额不低于规定限额
答案：C
（ ）。
A: 基金金泰
B: 基金开元
C: 天骥基金
D: 淄博基金
答案：D
，形成以行政监管为（ ）、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
A: 核心
B: 内涵
C: 基础
D: 重点
答案：A
，目前市场上常见的有（ ）开放一次的。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ
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答案：B
( )年。
A: 10
B: 20
C: 5
D: 15
答案：D
（ ）。
A: 封闭式基金和开放式基金期限相同
B: 开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响
C: 封闭式基金和开放式基金份额限制不同
D: 投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖
答案：C
，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（ ）。
A: 公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
B: 公司综合管理部对告供应商白名单进行审查
C: 公司财务部末作审核 ，直按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账
D: 公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
答案：C
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32.(2016年)（）对公司的合规管理的有效性承担责任。
A: 合规与风险管理委员会
B: 督察长
C: 合规与风险控制部
D: 董事会
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
B: 股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成
C: 与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
D: 非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
答案：A
（ ）。
A: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B: 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C: 防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
D: 提高基金资产的总体收益
答案：D
《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
A: 100%
B: 50%