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精心整理基金从业资格认证A4版
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。
A: 包销
B: 直销
C: 承销
D: 代销
答案：D
2.(2017年)与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的优势，下列表述错误的是（ ）。
A: 无套利机会，相对更加公平
B: 跟踪某一标的市场指数，复制效果好
C: 买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖
D: 管理费用更低，交易成本更低
答案：A
( )的金融市场。
A: 1年以内
B: 1年以上
C: 3年以上
D: 半年以内
答案：B
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4.（ ）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A: 2005年3月1日
B: 2002年2月1日
C: 2001年9月1日
D: 1999年12月1日
答案：B
5.(2016年)承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。
A: 另类投资基金
B: 对冲基金
C: 分级基金
D: 风险投资基金
答案：B
，必须经（ ）核准。
A: 中结算公司
B: 基金持有人大会
C: 证券交易所
D: 基金托管人
答案：C
（ ）之间进行的。
A: 基金份额持有人与基金管理人
B: 基金份额持有人与注册登记人
C: 基金份额持有人与基金份额持有人
D: 基金份额持有人与销售代理人
答案：A
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、核准、发售、（ ）四个步骤.
A: 上市
B: 基金合同生效
C: 公共
D: 审批
答案：B
9.（2017年真题）关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。
A: 基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预
B: 基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制
C: 基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
D: 基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比
B: 场外认购的基金份额注册登记在中结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
C: 目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额
D: 合并募集，是投资者以母基金代码进行认购
答案：C
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11.(2017年)下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。
A: 赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25％，并应当归入基金财产
B: 可按不同的申购时间设置不同的申购费率
C: 可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率
D: 基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠
答案：A
12.（2021年真题）公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请文件包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
，如下说法错误的是。（ ）
A: 封闭周期越长，投资者承担的机会成本越高
B: 如果安全垫较小，基金将很难通过放大操作提高基金的收益。
C: 常见的保本比例为70％～l00％
D: 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率
答案：C
14.（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A: 协调性
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B: 健全性
C: 公正性
D: 公平性
答案：A
15.（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A: 健全性原则
B: 相互制约
C: 全面性原则
D: 独立性原则
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响
B: 基金份额是固定的
C: 存续期一般在10年以上
D: 交易价格主要受一级市场供求关系的影响
答案：B
，以下表述错误的（ ）
A: 公司型基金是依据基金公司章程设立的
B: 公司型基金在法律上不具有独立法人地位
C: 契约型基金是依据基金合同设立的一类基金
D: 契约型基金的合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件
答案：B
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18.( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。
A: 后台
B: 前台
C: 以上都不是
D: 中台
答案：D
（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A: 3
B: 10
C: 5
D: 1
答案：B
20.（2020年真题）某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部赎回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? （ ）
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，基金的分类不包括（ ）。
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A: 平衡型基金
B: 收入型基金
C: 增长型基金
D: 私募基金
答案：D
，基金管理人在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A: 90
B: 15
C: 30
D: 60
答案：C
（ ）授予。
A: 法律文件
B: 口头
C: 短信
D: 书面
答案：A
（ ）等契约型投资工具为主。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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，证券投资基金可分为（ ）。
A: 封闭式基金和开放式基金
B: 公募基金和私募基金
C: 契约型基金和公司型基金
D: 股票基金、债券基金、货币基金
答案：A
（ ）。
A: 3个月
B: 2个月
C: 1个月
D: 4个月
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ..Ⅴ.Ⅵ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
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，说法错误的是（ ）。
A: 证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
B: 新兴的互联网金融渠道得益于其互联网思维，投资便利度高、附加功能丰富
C: 银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，难以专注于基金销售
D: 基金公司直销业务便于基金公司进行管理
答案：D
，下列说法错误的是（ ）。
A: 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B: 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
C: 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
D: 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
答案：B
31.（ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
A: 基金销售支付
B: 基金估值核算
C: 基金份额登记
D: 基金投资顾问
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答案：A
（ ）的影响。
A: 二级市场供求关系
B: 基金份额净值
C: 银行存贷款利率
D: 基金资产总值
答案：A
，目前多为（ ）。
A: 3年期或5年期
B: 5年期以下
C: 10年期以下
D: 1年期或2年期
答案：A
，应如实填报的信息包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ