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2023—2024年基金专业资格认证题库免费答案
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 基金第三方销售
B: 基金网络销售
C: 基金代销
D: 基金直销
答案：D
2.(2017年)下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
A: 权益保护教育
B: 投资决策教育
C: 资产配置教育
D: 投资理念教育
答案：D
（ ）聘任。
A: 基金管理公司董事会
B: 中国证监会
C: 基金管理公司总经理
D: 基金经营所在地中国证监会派出机构
答案：A
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， 应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要（ ）。
A: 自基金清算终止之日起不得少于10年
B: 自基金清算终止之日起不得少于5年
C: 自基金清算终止之日起不得少于15年
D: 自基金清算终止之日起不得少于20年
答案：A
，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
A: 基金托管人
B: 基金管理人
C: 基金客户
D: 监管机构
答案：B
7.(2016年)（）对公司的合规管理的有效性承担责任。
A: 合规与风险管理委员会
B: 董事会
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C: 督察长
D: 合规与风险控制部
答案：B
，以下理解正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅱ.Ⅲ
答案：B
（ ）是风险资产投资可承受的最高损失限额。
A: 最低目标价值
B: 价值底线
C: 现时净值
D: 安全垫
答案：D
10.（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。
A: 基金业协会
B: 中国证监会及其派出机构
C: 监控中心
D: 证券业协会
答案：B
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（ ）。
A: 投资目标
B: 投资方向
C: 投资本质
D: 投资来源
答案：C
，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。
A: 表外业务
B: 代理业务
C: 资产业务
D: 负债业务
答案：A
13.（2021年真题）关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（ ）。
A: 业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人
B: 公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
C: 管理层对风险管理的有效性承担直接责任
D: 董事会对风险管理的有效性承担最终责任
答案：A
、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。
A: 有效性
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B: 健全性
C: 相互制约
D: 独立性
答案：D
，下列说法中不正确的是（ ）。
A: 功能互补
B: 内容交叉
C: 相互促进
D: 手段一致
答案：D
（ ）四个步骤。
A: 申请、审批、注册、基金验资
B: 申请、注册、发售、基金合同生效
C: 申请、注册、发售、基金验资
D: 申请、审批、发售、基金合同生效
答案：B
，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（ ）。
A: 准确性原则
B: 真实性原则
C: 及时性原则
D: 完整性原则
答案：C
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、检查公司的财务况；监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为是（ ）职权。
A: 独立董事
B: 总经理
C: 监事会
D: 股东会
答案：C
，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（ ）。
A: 研究员
B: 基金经理
C: 交易部负责人
D: 风险管理部负责人
答案：B
，下列说法错误的是（ ）。
A: 增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度
B: 有利于投资者价值判断和提高证券市场的效率
C: 能有效防止信息滥用，切实保护投资者利益
D: 切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值
答案：D
，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）
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A: 基金资产净值和基金累计份额净值
B: 基金资产总值和基金资产净值
C: 基金资产净值和基金份额净值
D: 基金份额净值和基金累计份额净值
答案：D
，以下不属于严重违法行为的是（ ）。
A: 诋毁其他基金管理人
B: 虚假记载
C: 误导性陈述
D: 重大遗漏
答案：A
，可以将基金分为（ ）。
A: 公募基金和私募基金
B: 股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等
C: 在岸基金和离岸基金
D: 契约型基金和公司型基金
答案：A
24.（ ）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。
A: 《证券交易所业务规则》
B: 《证券交易所ETF业务实施细则》
C: 《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
D: 《证券投资基金信息披露管理办法》
答案：D
，以下描述正确的是（ ）。
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A: 股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域
B: 股票是信用凭证，基金是受益凭证
C: 反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系
D: 投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大
答案：C
（ ）。
A: 受益人、管理人和持有人
B: 管理人、托管人和持有人
C: 发起人、管理人和持有人
D: 托管人、发起人和持有人
答案：B
，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其（ ）进行了明确。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
28.(2016年)下列关于公司型基金的表述中，正确的是（ ）。
A: 是独立的法人机构
B: 基金持有者的权利相对较小
C: 是不具有独立法人的机构
D: 依据基金合同营运基金
答案：A
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29.(2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
B: 基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
C: 基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
D: 基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
答案：D
30.（2017年真题）基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是（ ）。
A: 信息技术负责人和信息安全负责人
B: 机构营销负责人和个人营销负责人
C: 产品负责人和市场负责人
D: 行政管理负责人和人事绩效负责人
答案：A
31.（2018年真题）下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
32.（2017年真题）对私募基金进行风险评级的主体是（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，保存期限不得少于( )年。
A: 10
B: 20
C: 15
D: 5
答案：B
，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
A: 事项识别
B: 目标设定
C: 风险评估
D: 内部环境
答案：D
，独立董事人数不得少于（ ）认且不得少于董事会人数的（ ）
A: 2,2/3
B: 2,1/3
C: 3,1/3
D: 3,2/3