文档介绍：该【精心整理基金专业资格认证内部题库带答案（名师推荐） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【43】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【精心整理基金专业资格认证内部题库带答案（名师推荐） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 教师精编基金专业资格认证精品附答案第I部分单选题(150题),对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。A:发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究B:以上都是C:建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D:公司章程或者董事会确定的其他要求答案:B2.(2019年真题)基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用,包括()。A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅰ、Ⅲ、ⅣC:Ⅰ、Ⅱ、ⅣD:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A3.(2017年)目前,我国货币市场基金赎回一般在()日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当天到达投资者资金账户。A:T+1B:TC:T+3专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! D:T+2答案:A4.(2016年真题)基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括()。A:Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC:Ⅰ、Ⅱ、ⅣD:Ⅰ、Ⅲ答案:,以下表述错误的是()。A:内幕信息必须是重要的信息,要能够影响证券价格B:非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息C:内幕信息必须是来源可靠的信息D:内幕信息必须是非公开的信息答案:B6.(2019年真题)关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是()。A:赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产B:基金管理人可以根据情况调整申购费率C:销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提D:申购费用由申购人承担,不列入基金资产答案:( )。专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! A:主动型基金B:指数基金C:基金中的基金D:避险策略基金答案:()。A:只能用证券认购B:不能用现金认购,也不能用证券认购C:可以用现金认购,也可用证券认购D:只能用现金认购答案:,以主要资金供应者身份参与金融市场的是( )。A:金融机构B:企业C:个人居民D:政府答案:,应当()保障基金投资人的合法利益。A:优先B:最后C:不必D:其次答案:A专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! ()。A:剩余期限在397天以内的债券B:期限在1年以内的同业存单C:可转换债券D:期限在1年以内的央行票据答案:,错误的是()。A:合并募集的分级基金募集完成后,通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额B:分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则C:分开募集的分级基金仅以子代码上市交易,母基金既不上市也不申购、赎回D:目前我国发行的合并募集分级基金,通常是子份额上市交易,基础份额仅进行申购和赎回,不上市交易答案:( )。A:I、II、III、IVB:II、III、IVC:II、IVD:I、III答案:,居民理财主要方式是货币储蓄和( )两类。A:投资B:基金专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! C:筹资D:融资答案:,基金管理人不需要向监管机构提交的文件是()。A:基金申请报告B:上市交易公告书C:招募说明书草案D:基金托管协议草案答案:B16.(2016年)在季度报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A:%~%B:%~%C:%~%D:%~%答案:D17.(2017年)基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应向国务院证券监督管理机构()。A:口头说明B:备案C:书面说明D:重新提交注册申请专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 答案:B18.(2017年)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是()。A:负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B:基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力C:未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动D:基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格答案:D19.()是投资基金中最主要的一种类别。A:证券投资基金B:***投资基金C:私募股权基金D:对冲基金答案:,世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”,产生于()年。A:1868B:1768C:1420D:1686答案:A21.(2017年真题)下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中,错误的是()。专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! A:应普及证券市场知识B:应宣传证券市场法规C:应指导投资者紧跟市场热点D:应指导投资者理性选择答案:()交易日揭示。A:T+3B:TC:T+5D:T+1答案:,不正确的是( )。A:风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值B:风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额C:风险资产投资额=放大倍数×安全垫D:风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)答案:( )。A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅲ、ⅣC:Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 25.(2017年真题)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中,错误的是()。A:中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可B:中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证C:中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可,但并不构成对其投资能力的保证D:中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可,并不作为对基金财产安全的保证答案:C26.(2016年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括()。A:国家机密B:商业秘密C:客户资料D:内幕信息答案:( )Ⅰ.持有人户数Ⅱ.持有人结构以及前10名持有人Ⅲ.财务状况报表Ⅳ.重大事件揭示A:Ⅱ.Ⅲ.ⅣB:Ⅰ.Ⅱ.ⅢC:Ⅰ.Ⅲ.ⅣD:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! 28.(2016年)下列选项中,既是基金当事人,又是基金市场的主要服务机构的是( )。A:基金投资者、基金监管者B:基金管理人、基金托管人C:基金管理人、基金投资人D:基金托管人、基金投资人答案:()。A:从管理方式来看,主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及可被证券化的资产实现增值B:从参与方来看,包括委托方和受托方C:从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产D:从收益特征来看,具有增值的特点答案:D30.(2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括()。A:Ⅰ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、ⅢC:Ⅰ、ⅡD:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:,下列披露内容错误的是()A:报告期内偏离度的最低值专业精品基金专业资格认证题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案,欢迎下载! B:报告期内偏离度的最高值C:%-%间的次数D:报告期内偏离度的简单平均值答案:( )。A:从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B:每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况C:对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析D:以上都不是答案:()。A:监管基金机构的稳健运行B:保护投资人及其相关当事人的合法权益C:维护市场秩序D:保障基金行业的健康发展答案:,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托( )等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A:商业银行B:期货公司C:保险公司D:政策性银行答案:A