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优选基金资格考试通用题库（有一套）
第I部分 单选题（150题）
（ ）元.
A:
B:
C:
D: 1
答案：A
（ ）。
A: 管理合规风险的主要程序
B: 员工需要遵守的基本原则
C: 合规风险的处理评估
D: 识别合规风险的主要程序
答案：C
，保存期限不得少于( )年。
A: 15
B: 10
C: 20
D: 5
答案：C
4.(2017年)关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括（ ）。
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A: 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B: 基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告
C: 基金资产净值、基金份额净值
D: 具体债券品种的交易日志记录
答案：D
5.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。
A: 本人、父母、配偶
B: 本人、配偶
C: 本人、配偶、利害关系人
D: 本人、直系亲属
答案：C
( )。
A: 基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
B: 基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
C: 基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
D: 基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（ ）。
A: 收取销售费用的项目
B: 收取销售费用的条件
C: 收取销售费用的用途
D: 收取销售费用的方式
答案：C
、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。
A: 相互制约
B: 有效性
C: 独立性
D: 健全性
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现増值
B: 资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务
C: 从参与方式来看，包括委托方和受托方
D: 从受托资产来看，主要包含固定资产等实物资产
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答案：D
11.(2017年)下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（ ）。
A: 优化金融结构，促进经济增长
B: 有利于证券市场的稳定、健康发展
C: 为专业机构投资者拓宽了投资渠道
D: 完善了金融体系和社会保障体系
答案：C
12.（ ）针对直接关系型群体。
A: 介绍法
B: 电话约访法
C: 陌生拜访法
D: 缘故法
答案：D
（ ）。
A: ①②④
B: ②③④
C: ①②③
D: ①②③④
答案：A
，错误的是( )。
A: 禁止对基金的证券投资业绩进行预测
B: 禁止违规承诺收益或者承担损失
C: 禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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D: 可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构
答案：D
（ ）。
A: 健全性原则
B: 有效性原则
C: 相互依赖原则
D: 成本效益原则
答案：C
，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（ ）。
A: 不必予以特别说明
B: 不得予以特别说明
C: 可以予以特别说明
D: 应当予以特别说明
答案：D
17.（2016年真题）在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（ ）开始萌芽。
A: 职业文化
B: 职业道德
C: 法律
D: 社会道德
答案：B
，保存期限不得少于（ ）年。
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A: 20
B: 10
C: 3
D: 5
答案：A
,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。
A: 公正性原则
B: 全面性原则
C: 及时性原则
D: 投资人利益优先原则
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
B: 基金从业人员不得买卖证券
C: 当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金公司利益优先
D: 公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资
答案：A
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.V
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
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C: Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ.V
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。
A: 基金持有人
B: 基金发行人
C: 基金管理人
D: 基金托管人
答案：D
（ ）。
A: 收益型股票
B: 低市盈率股
C: 周期型股票
D: 蓝筹股
答案：C
，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
A: 90%
B: 80%
C: 60%
D: 70%
答案：A
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25.（2017年真题）根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。
A: 非公开募集基金的基金财产清算
B: 从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C: 非公开募集基金的募集
D: 非公开募集基金的基金管理人资格
答案：B
26.(2017年)关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（ ）。
A: 债券筹集资金主要投向实业领域
B: 股票筹集资金主要投向实业领域
C: 基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品
D: 基金、股票和债券都是直接投资工具
答案：D
27.（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A: 2002年7月4日
B: 2002年12月4日
C: 2002年8月4日
D: 2004年12月4日
答案：D
，正确的是（ ）。
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A: 基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益
B: 基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
C: 基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
D: 基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 申购、赎回的场所不同
B: 申购、赎回的标的不同
C: 对申购和赎回的限制不同
D: 二级市场的净值报价频率相同
答案：D
,其中基金A高度重视流动性,必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）。
A: 基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金
B: 基金A和基金B都是开放式基金
C: 基金A和基金B都是封闭式基金
D: 基金A是开放式基金，基金B是封闭式基金
答案：D
，不正确的是( )。
A: 基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的
B: 在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
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C: 可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
D: 在我国，基金的信息披露具有强制性
答案：B
（ ）。
A: 按规定召集持有人大会
B: 复核基金资产净值
C: 编制中期和年度基金报告
D: 安全保管基金财产
答案：C
，不正确的行为是( )。
A: 进行基金投资人风险承受能力调查
B: 介绍投资人想要了解的基金产品情况
C: 根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
D: 向投资人承诺收益
答案：D
（ ）。
A: 基金合同期限为5年，，基金份额持有人为1500人
B: 基金合同期限为5年，，基金份额持有人为900人
C: 基金合同期限为3年，，基金份额持有人为900人
D: 基金合同期限为3年，，基金份额持有人为900人
答案：A