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内部培训基金从业资格师内部题库附答案【名师推荐】
第I部分 单选题（150题）
，以下表述错误的是（ ）。
A: 被基金份额持有人大会解任
B: 被依法撤销或者被依法宣告破产
C: 基金管理人连续3年亏损
D: 被依法取消基金管理资格
答案：C
，下列说法中不正确的是（ ）。
A: 内容交叉
B: 手段一致
C: 功能互补
D: 相互促进
答案：B
3.(2017年)下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
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4.(2017年)下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。
A: 客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户
B: 当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益
C: 客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范
D: 当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益
答案：B
5.(2017年)基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（ ）。
A: 审批
B: 备案
C: 核准
D: 重新注册
答案：B
6.(2016年)信息技术内部控制制度不包括（）。
A: 严格的授权制度
B: 内外网分离制度
C: 内部资金对账制度
D: 门禁制度
答案：C
7.(2016年)在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。
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A: 中国证券业协会
B: 专家评审会
C: 证券交易所
D: 中国证监会
答案：D
，可以将基金分为増长性、收入型和平衡型基金，下列关于平衡型基金的叙述，正确的是（ ）
A: 平衡型基金追求稳定经常性的收入
B: 一般而言，平衡型基金收益比收入型基金低
C: 平衡型基金以大盘蓝筹股、债券为主要投资对象
D: 一般而言，平衡型基金的风险比増长型基金的风险小
答案：D
9.(2016年)证券交易所自律管理的内容不包括（） 。
A: 基金公司人员的聘任
B: 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
C: 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
D: 对基金上市交易的监控和管理
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
B: 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
C: 净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
D: 申购费用=净申购金额*申购费率
答案：A
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，正确的是（ ）。
A: 赎回总额=赎回日基金份额净值/赎回数量
B: 赎回费用=赎回总额/赎回数量×赎回费率
C: 赎回金额=（赎回总额-赎回费用）×赎回费率
D: 实行后端收费模式的基金，赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额
答案：D
12.（2016年真题）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（ ），并及时向（ ）报告。
A: 基金托管人；中国证监会
B: 基金管理人；中国证监会
C: 基金管理人；中国基金业协会
D: 基金托管人；中国基金业协会
答案：B
，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（ ）。
A: 甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己牟取利益
B: 甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发
C: 甲以客观的专业分析’做出所管理的基金是否参与B增发的决定
D: 在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高价格增发
答案：C
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14.（2018年真题）关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是（ ）。
A: 只能采用前端收费模式
B: 采用金额认购方式
C: 都收取认购费用
D: 采用份额认购方式
答案：B
（ ）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。
A: 3年
B: 1年
C: 半年
D: 2年
答案：B
16.（2019年真题）开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（ ）。
A: 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法
B: 管理人可以暂停接受赎回申请
C: 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案
D: 管理人可以接受全额赎回申请
答案：B
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅳ
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C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ）亿元人民币。
A: 1
B: 10
C: 5
D: 20
答案：A
（ ）认可的基金从业人员资格。
A: 地方证监局
B: 中国证监会
C: 以上都是
D: 中国证券投资基金业协会
答案：D
，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
答案：C
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21.(2017年)下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金份额持有人大会由基金管理人召集
B: 代表基金份额5％以上的基金份额持有人有权自行召集
C: 基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
D: 基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集
答案：B
，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（ ）。
A: 风险承受能力
B: 财务状况
C: 投资目的
D: 保证收益率
答案：D
( )。
A: 员工自律
B: 风险控制制度
C: 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D: 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
答案：B
，认购资金在募集期间产生的利息为5元，%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。
A:
B:
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C:
D:
答案：B
（ ）。
A: 咨询服务人员
B: 投资管理人员
C: 董事
D: 监事
答案：A
26.（ ）应保证督察长的独立性。
A: 基金管理人
B: 监事会
C: 证监会
D: 董事会
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 有助于实施更有效的分类监管
B: 使得基金业绩比较更公平合理
C: 基金资产评估是基金评级的基础
D: 有助于投资者做出正确的投资选择
答案：C
，正确的是（ ）。
A: 注册制主要适用于新兴资本市场国家
B: 资本市场不发达的国家一般实行注册制
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C: 核准制对基金的募集不进行实质性审查
D: 注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查
答案：D
()
A: 普通会员、专业会员、特别会员
B: 联席会员、专业会员、特别会员
C: 普通会员、联席会员、特别会员
D: 普通会员、联席会员、专业会员
答案：C
（ ）关系。
A: 信托
B: 债券债务
C: 委托代理
D: 所有权
答案：A
，说法有误的是（ ）。
A: 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
B: 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为
C: 合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D: 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
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答案：D
32.(2017年)关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（ ）。
A: 基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存
B: 基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险
C: 为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
D: 开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
答案：A
33.（2017年真题）关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。
A: 合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
B: 总经理在基金公司组织体系中应当有独立性
C: 合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性
D: 督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
答案：B
（ ）对公司享有权利，并承担相应的义务。
A: 职位
B: 贡献
C: 出资比例
D: 权利
答案：C