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内部培训基金资格考试完整题库【含答案】
第I部分 单选题（150题）
，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
A: 董事会
B: 股东会
C: 总经理
D: 董事长
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具
B: 基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
C: 股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱
D: 购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的
答案：B
3.(2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。
A: 基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
B: 投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
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C: 基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
D: 研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
答案：B
，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
A: 20，15
B: 15，15
C: 20，l0
D: 15，10
答案：C
（ ）。
A: 不少于董事会人数的1/4
B: 不少于董事会人数的1/3
C: 人数不得少于2人
D: 人数不少于5人
答案：B
，（ ）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。
A: 招募说明书草案
B: 基金托管协议草案
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C: 基金募集说明书
D: 基金合同草案
答案：C
7.（2019年真题）关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（ ）。
A: 为国有企业解决融资需求
B: 降低交易成本
C: 对金融资产合理定价
D: 给金融市场提供流动性
答案：A
，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。
A: 交易型开放式指数基金（ETF）
B: 所有的开放式基金
C: 封闭式基金
D: 上市开放式基金（LOF）
答案：B
（ ）。
A: ①②③
B: ①②③④
C: ①③④
D: ②③④
答案：A
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，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。
A: 合规部门职员为履行职责， 应能够获取必需的信息并能接触相关人员
B: 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C: 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D: 合规部门应在银行内部享有正式地位
答案：B
( )。
A: 可以进行套利交易
B: 本质上是一种指数基金
C: 会出现大幅折价或溢价交易现象
D: 以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
答案：C
12.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和（ ）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A: 证券公司
B: 投资咨询公司
C: 保险公司
D: 信托公司
答案：A
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（ ）特点。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）标准进行的分类。
A: 运作方式
B: 法律形式
C: 资金募集方式
D: 投资对象
答案：C
，以下说法正确的是（ ）
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
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（ ）设立的一类基金。
A: 基金合同
B: 以上都不是
C: 合伙协议
D: 公司章程
答案：A
( )。
A: 货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所
B: 货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低
C: 货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资
D: 资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。
答案：D
19.(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。
A: 非公开募集基金的基金管理人资格
B: 非公开募集基金的基金财产清算
C: 从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
D: 非公开募集基金的募集
答案：C
20.（2020年真题）关于投资基金的类别 ，以下表述正确的包括（ ）。
A: II、 IV
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B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、IV
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
，应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
A: 10
B: 3
C: 5
D: 15
答案：C
，美国投资公司的基金一般为（ ）。
A: 开放式基金
B: 契约型基金
C: 封闭式基金
D: 公司型基金
答案：D
23.（2017年真题）下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
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24.(2016年)某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）份。
A: 10000
B: 9884
C: 9881
D: 9885
答案：B
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易
B: 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
C: 基全宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D: 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道
答案：A
26.（ ）会导致ETF总份额的减少。
A: 折价套利
B: 无风险套利
C: 风险套利
D: 溢价套利
答案：A
，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。
A: Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
（ ）交易日内进行交割。
A: 2个
B: 5个
C: 1个
D: 当天
答案：A
，基金认购费将以（ ）为基础收取。
A: 认购份额
B: 净认购金额
C: 净认购份额
D: 认购金额
答案：B
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，推介材料中可使用的宣传用语为（ ）。
A: 本基金业绩报酬计提基准为7%， 基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬
B: 本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过50%
C: 本基金预计年化收益可达20%，高收益高回报
D: 本基金募集期仅5天 ，欲购从速
答案：A
《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A: 建立有效的投资流程和投资授权制度
B: 重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C: 加强从业人员的岗前教育
D: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
答案：C
（ ）工作日内披露
A: 2～5个
B: 3～5个
C: 1～3个
D: 1～2个
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结