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最全基金从业资格认证通用题库【典优】
第I部分 单选题（150题）
，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（ ）。
A: 渠道策略
B: 价格策略
C: 促销策略
D: 产品策略
答案：D
2.（2021年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答案：A
，召集人应当至少提前（ ）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 60
B: 15
C: 30
D: 45
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答案：C
（ ）。
A: 分享基金财产收益
B: 参与分配后清算后的剩余基金财产
C: 进行基金财产清算
D: 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
答案：C
，净资产不低于（ ）亿元人民币
A: 3
B: 4
C: 5
D: 2
答案：D
6.（2016年真题）下列哪一项属于部门规章的内容?（ ）
A: 岗位设置
B: 基金会计
C: 公司财务
D: 资料档案管理
答案：A
7.（ ）是FOF母基金采用指数编制的方式或者采用特定的投资比例对子基金进行投资并做定期调整，而被投资的子基金则为主动管理型基金。
A: 主动管理主动型FOF
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B: 主动管理被动型FOF
C: 被动管理主动型FOF
D: 被动管理被动型FOF
答案：C
8.(2016年)关于道德的说法中，正确的是（）。
A: 道德是处理人与社会之间关系的行为规范
B: 道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的
C: 职业道德属于基本道德规范
D: 纵观历史，人类道德几乎没有发生变化
答案：A
( )营销理论为指导。
A: 4Ps
B: MIS
C: 网络
D: 4C
答案：A
？（ ）
A: 自由交易方式
B: 电信网络交易方式
C: 场内交易方式
D: 场外交易方式
答案：A
（ ）担任基金管理人。
A: 基金销售机构
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B: 基金管理公司
C: 基金投资咨询公司
D: 基金托管银行
答案：B
（ ）。
A: 基金招募说明书
B: 涉及基金财产的诉讼或者仲裁
C: 证券投资业绩预测报告
D: 基金合同
答案：C
（ ）。
A: II、III、IV
B: I、II、III
C: I、II
D: I、III、IV
答案：B
（ ）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
A: 股票规模
B: 股票性质
C: 投资市场
D: 所属行业
答案：C
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15.（ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A: 完整性原则
B: 规范性原则
C: 准确性原则
D: 真实性原则
答案：C
16.(2016年)规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息（ ）应遵循的要求。
A: 披露内容
B: 披露时间
C: 披露形式
D: 披露地点
答案：C
（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。
A: 非交易过户
B: 份额的转换
C: 转托管
D: 冻结
答案：A
（ ）。
A: 6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B: 有相关的基金从业经验
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C: 具有大学本科以上学历
D: 取得基金从业资格
答案：D
19.(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。
A: 业务发展为重
B: 风险控制优先
C: 股东利益至上
D: 管理规模至上
答案：B
20.(2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。
A: 投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
B: 反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
C: 基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
D: 就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
答案：D
21.(2017年)关于基金运作方式，下列表述正确的是（ ）。
A: 开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回
B: ETF既可以在交易所上市交易，也可以在银行间交易
C: 封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易
D: 封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些
答案：A
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22.（ ）年7月，新的《企业会计准则》在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。
A: 2007
B: 2008
C: 2006
D: 2009
答案：A
：“，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，欲购从速。”下列表述正确的是（ ）。
A: 净值归一符合保护投资者原则
B: 销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺
C: 在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式
D: 不可以使用“欲购从速”等片面强调集中营销时间限制的表述
答案：D
，投资门槛最低的大众理财工具是（ ）。
A: 私募基金
B: 公募基金
C: 股票基金
D: 债券基金
答案：B
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，（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A: 客观性原则
B: 专业性原则
C: 公正性原则
D: 协调性原则
答案：A
，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（ ）
A: 经营理念和内控文化
B: 公司技术系统
C: 公司治理结构
D: 员工道德素质
答案：B
（ ）个月。
A: 3
B: 6
C: 5
D: 4
答案：A
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息
B: 私募基金管理人应确保依法公开的信息真实、准确、完整
C: 未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金
D: 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，应当设置在线特定对象确定程序
答案：D
（ ）。
A: 法律意见书
B: 招募说明书摘要
C: 基金合同摘要
D: 基金有关注册条件的说明
答案：D
（ ）。
A: 基金开元
B: 基金银泰
C: 基金开泰
D: 华安创新
答案：A
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，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统
B: 基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务
C: 基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案
D: 基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任
答案：B
（ ）
A: 中国证监会
B: 中国银监会
C: 中国基金业协会
D: 中国保监会
答案：A
34.(2016年)对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（ ）。
A: 10秒
B: 5秒
C: 15秒
D: 1分钟
答案：B
（ ）投资于货币市场工具。
A: 90%
B: 100%
C: 60%
D: 80%