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2023—2024年基金从业资格师完整版（A卷）
第I部分 单选题（150题）
1.（2018年真题）关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
B: 基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除
C: 基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
D: 基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
答案：B
（ ）的投资人不得免收其后端申购费。
A: 12个月
B: 3个月
C: 36个月
D: 6个月
答案：C
3.(2016年)基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（）。
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A: 从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金
B: 从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
C: 从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额
D: 从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
答案：B
（ ）。
A: 购买不动产
B: 从事证券承销业务
C: 购买房地产抵押按揭
D: 银行存款
答案：D
《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 3
B: 10
C: 5
D: 7
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 可根据债券发行者分类
B: 可根据债券信用等级分类
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C: 可根据债券到期日分类
D: 可根据收益率高低分类
答案：D
7.(2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。
A: 社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
B: 企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者
C: 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
D: 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者
答案：D
（ ）。
A: 单位信托基金
B: 集合投资基金
C: 证券投资信托基金
D: 共同基金
答案：A
（ ）。
A: 投资主体要求不同
B: 信息披露程度不同
C: 性质不同
D: 收益与风险特性不同
答案：A
（ ）。
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A: 培养基金道德观念，灌输基金道德规范
B: 灌输基金道德规范，培养基金道德素质
C: 灌输基金道德观念，培训基金道德素质
D: 培养基金道德观念，培训基金道德素质
答案：A
（ ）。
A: 基金直销机构
B: 以上都是
C: 独立的第三方基金销售机构
D: 基金代销机构
答案：B
，以下做法错误的是（ ）。
A: 不同基金的资产分别核算
B: 基金会计担任公司会计
C: 重要业务部门和岗位物理隔离
D: 基金资产和公司资产独立运作
答案：B
13.（2016年真题）ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（ ）位。
A: 5
B: 2
C: 3
D: 8
答案：D
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“利润原则”是指（）
A: 基金产品的可投资性
B: 基金投资的风险管理能力
C: 基金投资获取的利润
D: 细分市场具有足够的业务量
答案：D
15.（2017年真题）基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（ ）。
A: 成本控制
B: 效益控制
C: 人员控制
D: 风险控制
答案：D
16.(2016年)下列机构中，属于基金自律组织成员的有（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，表述正确的是（ ）。
A: 投资者教育被视为对市场参与者监管工作的替代
B: 投资者教育等同于投资咨询
C: 不存在广泛适用的投资者教育计划
D: 投资者教育有一个固定的模式
答案：C
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（ ）。
A: 契约制
B: 核准制
C: 注册制
D: 公司制
答案：C
，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的（ ）原则。
A: 全面性
B: 定性和定量相结合
C: 独立性
D: 适时性
答案：B
，以下表述错误的是( )
A: 法律的实施主要靠国家强制力
B: 相比法律，道德的调整手段更多
C: 道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律
D: 相比法律，道德约束是软约束
答案：C
（ ）制度保障。
A: 以上都是
B: 由独立于基金管理人的基金托管人保管基金财产
C: 基金管理人负责基金的投资操作
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D: 基金管理人不参与基金财产的保管
答案：A
《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出是否核准的决定。
A: 9
B: 3
C: 6
D: 1
答案：C
《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（ ）。
A: 以固有财产承担因募集行为而产生的费用
B: 在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
C: 代销机构支付的各项成本及费用
D: 以固有财产承担因募集行为而产生的债务
答案：C
，我国封闭式基金的募集期限为（ ）个月。
A: 3
B: 4
C: 2
D: 1
答案：A
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25.（ ）是现在金融体系的两大运作载体。
A: 金融市场和金融服务机构
B: 期货市场和股票市场
C: 股票市场和债券市场
D: 基金市场和股票市场
答案：A
，所采取会计控制措施应当包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A: 基金从业人员
B: 基金管理机构
C: 基金监督机构
D: 基金销售机构
答案：A
28.(2017年)按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（ ）。
A: 公司型基金
B: 有限合伙型基金
C: 开放型基金
D: 契约型基金
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答案：C
29.《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（ ）确定。
A: 基金招募说明书
B: 基金合同
C: 基金托管协议
D: 基金公司章程
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 负责基金份额的登记
B: 建立并管理投资人基金份额账户
C: 代理发放红利
D: 按照科学的投资组合原理进行投资决策
答案：D
32.（ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。
A: 律师事务所
B: 基金代理销售机构
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C: 会计师事务所
D: 基金托管人
答案：D
（ ）。
A: 基金净值表现
B: 基金财务状况
C: 基金投资组合报告
D: 持有人户数
答案：A
（ ）。
A: 岗位职业道德教育
B: 政府监管机构监督
C: 社会各界监督
D: 岗前职业道德教育
答案：D
35.（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A: 理事长；内部监察稽核部门
B: 独立董事；内部监察稽核部门
C: 公司督察长；独立董事
D: 公司督察长；内部监察稽核部门
答案：D
，对( )负责，经( )聘任，报证券监督管理机构核准。