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基金从业资格认证附参考答案（综合题）
第I部分 单选题（150题）
1.（2021年真题）在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（ ）。
A: 引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
B: 有效落实合规考核机制
C: 加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流
D: 加强管理层对合规文化建设工作的重视程度
答案：A
（ ）披露一次资产净值和份额净值。
A: 每季
B: 每周
C: 每日
D: 每月
答案：B
（ ）。
A: 加强管理层对合规文化建设工作的足够重视
B: 积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
C: 有效落实绩效考核机制
D: 加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动
答案：C
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，错误的是（ ）。
A: 佣金起点为5元
B: 交易不收取印花税
C: 基本交易费用固定
D: %
答案：C
（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
A: 15
B: 10
C: 20
D: 30
答案：A
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
，从业人员应当遵守（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
（ ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。
A: 自我约束
B: 功能互补
C: 相互促进
D: 行为规范
答案：D
9.（2016年真题）基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。
A: 不得损害服务对象的合法权益
B: 不得以任何方式承诺或者保证投资收益
C: 向投资人充分揭示投资风险
D: 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
答案：C
，且不低于（ ）的股东。
A: 50%
B: 25%
C: 10%
D: 20%
答案：B
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（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A: 50
B: 100
C: 500
D: 200
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 私募基金可不设基金托管人
B: 私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动
C: 私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案
D: 私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告
答案：A
《基金募集机构投资者适当性管理指引（ ）试行)》，普通投资者风险承受能力应至少分为（ ）个类型。
A: 5
B: 3
C: 10
D: 4
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施
B: 证券交易所属于基金自律组织
C: 证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责
D: 证券交易所以营利为目的
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答案：D
15.（2017年真题）当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是（ ）。
A: 市值法估值
B: 成本估值
C: 收益法估值
D: 公允价值估值
答案：D
，产品推介时遵循的注意事项不包括（ ）。
A: 应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
B: 对基金产品的未来业绩进行预测时，要有客观依据，预测要全面、客观，并提供预测使用的信息的原始出处
C: 陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩
D: 对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或出现重大遗漏
答案：B
，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
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A: 20
B: 10
C: 3
D: 7
答案：A
（ ）四个步骤。
A: 申请、注册、发售、基金合同生效
B: 申请、审批、注册、基金验资
C: 申请、审批、发售、基金合同生效
D: 申请、注册、发售、基金验资
答案：A
（ ）。
A: 专业性
B: 规范性
C: 持续性
D: 永久性
答案：D
，以下表述正确的是 （ ）。
A: 参与新股网下申购是按基金公司为申报单位，每个基金公司最终获配新股数额后，可内部协调每个具体产品可获配的新股额度
B: 为保护中小投资者利益，公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令
C: 基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
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D: 对于采用量化投资策略的基金产品，大量交易是由程序化交易完成，对交易的时效性要求很高，因此可豁免投资指令的审核过程
答案：C
，包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
22.（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
A: 成长型基金
B: 收入型基金
C: ETF
D: LOF
答案：D
，需要做到（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
（ ）。
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A: T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
B: 现金差额的数值只可能为正
C: 投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金
D: T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收
答案：B
25.（2016年真题）规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息（ ）应遵循的要求。
A: 披露地点
B: 披露内容
C: 披露时间
D: 披露形式
答案：D
（ ）年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。
A: 80
B: 50
C: 70
D: 60
答案：A
（ ）。
A: 促进了金融行业交易成本的降低
B: 优化金融结构，促进经济増长
C: 为中小投资者拓宽了投资渠道
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D: 促进证券市场的稳定和健康发展
答案：A
28.（ ）是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
A: 投资决策管理
B: 内部控制管理
C: 信息披露管理
D: 合规风险管理
答案：D
，以确保会计核算系统的正常运转，描述错误的一项是（ ）。
A: 应当建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。
B: 应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
C: 应当建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。
D: 应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，直接完成基金清算，确保基金资产的安全。
答案：D
、，该基金的折价率（ ）。
A: -10%
B: 90%
C: -90%
D: 10%
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答案：D
（ ）。
A: 遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
B: 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知
C: 在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
D: 对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
答案：A
32.（ ），中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A: 2005年6月1日
B: 2003年1月1日
C: 2007年6月18日
D: 2008年12月18日
答案：C
，下列做法合规的是（ ）。
A: 基金管理人可以向投资人承诺本金安全，但是不能承诺最低收益
B: 基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动时，将货币市场基金与银行存款及其他产品的投资收益进行比较
C: 基金管理人在基金推介材料中列明所管理货币市场基金的过往业绩
D: 基金销售机构单独摘选基金推介材料中基金管理人过往管理货币市场基金投资收益较高的数据，向投资人宣传