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最全基金从业资格认证题库及参考答案（综合卷）
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）关于内幕信息，下列表述错误的是（ ）。
A: 非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息
B: 内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格
C: 内幕信息必须是来源可靠的信息
D: 内幕信息必须是非公开的信息
答案：A
2.（ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
A: 2004
B: 2003
C: 2002
D: 2013
答案：B
3.（2018年真题）关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是（ ）。
A: 投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式
B: 不存在广泛适用的投资者教育计划
C: 证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节
D: 投资者教育没有固定模式
答案：A
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4.(2016年)根据子份额之间（）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。
A: 投资对象
B: 运作方式
C: 募集方式
D: 收益分配
答案：D
、基金托管人及（ ）共同成立的同业协会。
A: 基金市场服务机构
B: 证券交易所
C: 商业银行
D: 基金监管机构
答案：A
（ ）等。
A: 定期公告
B: 净值公告
C: 上市交易公告书
D: 以上都是
答案：D
7.（2016年真题）关于信息披露的作用，以下表述不正确的有（ ）。
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A: 在基金运作过程中，通过不定期披露投资组合和基金财务状况的信息，有利于投资者及时了解基金的投资情况，评价基金经理的管理水平
B: 在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平
C: 在基金份额筹集过程中，通过基金招募说明书等信息披露文件，投资者得以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品
D: 强制性信息披露，可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场透明度
答案：A
8.（ ）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A: 独立性
B: 成本效益
C: 相互制约
D: 健全性
答案：C
9.（2017年真题）依据基金销售适用性原则，下列做法正确的是（ ）。
A: 基金产品的风险评价应当每年更新一次
B: 把合适的产品卖给合适的投资人
C: 向低风险偏好投资人推荐分级8级基金
D: 六一儿童节向儿童优惠销售基金
答案：B
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，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
A: T+1，T+2
B: T+3,T+7
C: T，T+1
D: T+2,T+3
答案：A
（ ）。
A: 信息披露是基金管理人必须履行的—项义务。
B: 保证证券市场公开、公平两大原则的重要支持。
C: 加强基金管理人信息披露的控制
D: 基金管理人应当按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度。
答案：B
，以（ ）为准。
A: 协商确定
B: 基金销售协议
C: 基金合同
D: 基金合同附件
答案：D
，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A: 中高风险
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B: 低风险
C: 高风险
D: 中等风险
答案：B
，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
A: 《开放式证券投资基金试点办法》
B: 《证券投资基金法》
C: 《证券投资基金销售管理办法》
D: 《证券法》
答案：B
15.（2017年真题）采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（ ）的匹配情况。
A: 资金来源情况和基金产品期限
B: 资金使用期限和基金产品风险
C: 风险承受能力和基金产品风险
D: 风险承受能力和基金产品期限
答案：C
"保守秘密'’职业道德规范的具体要求，以下表述错误的是（ ）。
A: 不得用所获得的商业秘密为自己或他人牟取不正当的利益
B: 不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
C: 重点要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息
D: 无论在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易
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答案：C
17.（2016年真题）根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是（ ）。
A: 除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议
B: 客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支
C: 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D: 基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
答案：B
“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（ ）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（ ）申报优先于较高价格卖出申报。
A: 买进；买进
B: 卖出；买进
C: 卖出；卖出
D: 买进；卖出
答案：D
19.(2017年)根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（ ）。
A: 18周岁以上
B: 18周岁以上不满20周岁
C: 20周岁以上
D: 16周岁以上不满18周岁
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答案：D
，下列行为不适当的是（ ）
A: 有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
B: 对投资者的专业知识进行考查
C: 要求投资者提供金融资产证明
D: 要求投资者提供收入证明
答案：A
，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的( )三大部分。
A: 后台管理
B: 份额核算
C: 基金交易
D: 基金登记
答案：A
22.（2016年真题）（ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
A: 基金份额持有人
B: 基金托管人
C: 基金注册登记机构
D: 基金监管机构
答案：D
，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。
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A: 组合投资
B: 专业管理
C: 独立托管
D: 内部运作
答案：D
24.（ ）的前身是保本基金，其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。
A: 伞型基金
B: 避险策略基金
C: 基金中的基金
D: 系列基金
答案：B
，下列（ ）不是必要条件。
A: 基金份额总额达到标准规模的80％以上
B: 基金合同期限10年以上
C: 基金份额持有人不少于1000人
D: 基金募集金额不低于2亿元人民币
答案：B
26.（2018年真题）根据中国证券投资基金协会 2013 年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户90%以上，这说明了（ ）。
A: 个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础
B: 证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道
C: 证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道
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D: 证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱
答案：B
，不正确的是( )。
A: 严格监管、信息透明
B: 集中托管、保障安全
C: 组合投资、分散风险
D: 利益共享、风险共担
答案：B
28.（2017年真题）下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（ ）。
A: 禁止现金替代
B: 可以现金替代
C: 选择现金替代
D: 必须现金替代
答案：C
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A: 对宣传推介材料进行合规审核
B: 将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C: 建立信息披露风险责任制
D: 信息披露前应经过必要的合规性审查
答案：A
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，客户经理涉及违规的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 7
答案：D
（ ）万份。
A: 50
B: 100
C: 10
D: 30