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精心整理基金师考试题库大全附答案（巩固）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 信息披露
B: 利润分配
C: 投资者的投资能力
D: 投资限制
答案：C
，股票基金不包括（ ）。
A: 国外股票基金
B: 全球股票基金
C: 国内股票基金
D: 国际股票基金
答案：D
，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律（ ）。
A: 内容结构不同
B: 调整手段不同
C: 调整范围不同
D: 表现形式不同
答案：C
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， 私募基金销售人员李某得知该消息后，提前购买了王某拟投资的股票，王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理办法》》规定不得有行为中的（ ）。
A: 泄露内幕信息、 从事内幕交易
B: 泄露因职务便利获取的未公开信息
C: 利用未公开信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
D: 利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
答案：B
5.（2016年真题）基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（ ）。
A: 没收其所持有或控制的基金管理人的股权
B: 责令其限期改正
C: 可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权
D: 限制有关股东行使股东权利
答案：A
、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。
A: 业务操作手册
B: 部门规章
C: 内部控制大纲
D: 基本管理制度
答案：C
7.(2016年)协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（ ）。
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A: 基金客户售后服务
B: 基金客户售中服务
C: 基金客户售前服务
D: 基金客户理财服务
答案：B
，是指（ ）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A: 证券登记结算机构
B: 基金份额持有人
C: 证券交易所
D: 基金注册登记机构
答案：D
，认购资金在募集期产生的利息为3元，%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。
A: ，
B: ，
C: ，
D: ，
答案：A
（ ）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。
A: 非交易过户
B: 冻结
C: 转托管
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D: 份额的转换
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A: 1
B: 5
C: 3
D: 10
答案：C
（ ）。
A: 对基金收益率的提升
B: 对基金新品种的研发
C: 对基金安全性的巩固
D: 对基金销售业务以及人际关系的维护
答案：D
（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A: 15%
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B: 5%
C: 10%
D: 3%
答案：B
15.（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
A: 中国证监会
B: 国务院
C: 中国人民银行
D: 中国银监会
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 决定更换基金托管人
B: 决定终止基金合同
C: 决定更换基金管理人
D: 决定更换基金销售人
答案：D
17.（2017年真题）宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。
A:
B: 50
C: 135
D:
答案：A
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18.( )年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
A: 2003
B: 1987
C: 1933
D: 1998
答案：C
19.（2017年真题）确认基金交易是（ ）的职责之一。
A: 基金托管人
B: 基金注册登记机构
C: 中央结算公司
D: 销售机构
答案：B
，正确的有（ ）。
A: 年度报告不包括基金投资组合报告
B: 基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
C: 基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件
D: 目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
答案：C
，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。
A: 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
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B: 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C: 合规部门应在银行内部享有正式地位
D: 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
答案：A
，经该国有关部门批准从事境外证券市场的（ ）等有价证券投资的基金。
A: Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
A: 10分钟
B: 5分钟
C: 10秒钟
D: 5秒钟
答案：D
（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A: 30
B: 15
C: 45
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D: 10
答案：A
，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A: %
B: %
C: %
D: 1%
答案：C
26.(2017年)科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。
A: 投资组合情况
B: 是否符合基金产品特征和决策程序
C: 投资决策记录
D: 基金绩效分析
答案：C
，应符合的条件中不包括（ ）。
A: 基金份额上市交易规定的其他条件
B: 基金份额持有人不少于1000人
C: 基金募集金额不低于2亿人民币
D: 基金合同期限为3年以上
答案：D
28.(2016年)证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
A: 20
B: 5
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C: 10
D: 15
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
A: 是社会团体法人
B: 权力机构为全体会员组成的会员大会
C: 理事会成员由证监会指定
D: 是自律性组织
答案：C
30.（2018年真题）资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。
A: 给金融市场提供流动性，提高了交易成本
B: 为市场经济体系有效配置资源
C: 对金融资产合理定价
D: 通过专业的管理活动，使投融资更加便利
答案：A
( )。
A: 基金招募说明书
B: 基金份额上市交易公告书
C: 基金份额持有人的资产状况
D: 基金合同
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 1份基金份额
B: 1元人民币
C: 100份或其整数倍
D: 500份或其整数倍
答案：A
34.（2017年真题）《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下（ ）不是八要素的内容。
A: 目标设定
B: 外部监管
C: 信息与沟通
D: 控制活动
答案：B
，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 5个工作日
B: 3日
C: 5日
D: 3个工作日
答案：A