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内部基金资格考试精品题库精品（基础题）
第I部分 单选题（150题）
（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A: 基金公会
B: 基金公司会员部
C: 基金业行会
D: 证券投资基金业委员会
答案：B
（ ）。
A: 申购和赎回的标的不同
B: 申购和赎回限制不同
C: 以上都是
D: 申购和赎回的场所不同
答案：C
《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 7
B: 5
C: 10
D: 3
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答案：B
，下列说法正确的是（ ）。
A: 有利于强化事中事后监督，打击以私募基金为名的各类非法集资活动
B: 在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
C: 目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
D: 私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构
答案：C
、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。
A: 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
B: 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C: 操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D: 合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
答案：C
、（ ）实行注册管理。
A: 基金投资顾问机构
B: 基金信息技术系统服务机构
C: 基金评价机构
D: 基金估值核算机构
答案：D
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（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D: Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：D
（ ）
A: 提供投资资讯及收益预测功能
B: 对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C: 为基金投资人提供服务的功能
D: 交易功能
答案：A
，我国开放式基金已经构建一条（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。
A: 货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金
B: 债券基金、货中市场基金、混合基金、股票基金
C: 债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
D: 货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金
答案：A
（ ）可以将基金分为增长型成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A: 投资标的
B: 投资目标
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C: 投资对象
D: 投资理念
答案：B
（ ）年初对《关于保本基金的指导意见》进行了修订，将“保本基金”名称调整为“避险策略基金”。
A: 2017
B: 2016
C: 2015
D: 2014
答案：A
（）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
13.（ ）是证券投资基金在美国的称谓。
A: 单位信托基金
B: 证券投资信托基金
C: 共同基金
D: 集合投资基金
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准
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B: 基金托管人有安全保管基金财产的条件
C: 基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数
D: 基金托管人的净资产和风险控制指标符合有关规定
答案：A
15.（2017年真题）基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（ ）。
A: 发售
B: 开放
C: 认购
D: 申购
答案：C
，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。
A: 相关获奖证明复印件
B: 宣传推介材料的形式和用途说明
C: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
D: 基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件
答案：D
：基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的。
A: 以上都是
B: 信托关系
C: 投资关系
D: 借贷关系
答案：B
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18.（2017年真题）关于基金销售费用，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例
B: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例
C: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准
D: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购／申购费率及简单举例
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
A: 股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；
B: 不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；
C: 不得将非公开信息泄露给他人。
D: 通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利
答案：D
，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（ ）行为。
A: 异常交易
B: 正常交易
C: 反馈业务
D: 紧急交易
答案：A
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（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A: 5
B: 1
C: 2
D: 3
答案：D
（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
A: 持续性
B: 服务性
C: 专业性
D: 适用性
答案：A
23.（2017年真题）下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（ ）。
A: 有利于证券市场的稳定、健康发展
B: 完善了金融体系和社会保障体系
C: 为专业机构投资者拓宽了投资渠道
D: 优化金融结构，促进经济增长
答案：C
24.(2016年)协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（ ）。
A: 基金客户售后服务
B: 基金客户售中服务
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C: 基金客户售前服务
D: 基金客户理财服务
答案：B
，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。
A: 当董事长对本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事长进行交涉
B: 当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉
C: 当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
D: 当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调
答案：A
（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A: 专业性
B: 适用性
C: 规范性
D: 服务性
答案：B
27.(2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 蓝筹股
B: 趋势增长型股票
C: 持续增长型股票
D: 周期型股票
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅶ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：C
( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A: 最小申购、赎回份额
B: 最大申购、赎回份额
C: 最大申购、最大赎回
D: 最大申购、最小赎回
答案：A
，而不是仅向个别机构或投资者披露，体现的是基金信息披露的（ ）原则。
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A: 规范性
B: 易得性
C: 完整性
D: 公平性
答案：D
32.（2017年真题）下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
33.(2016年)基金公司监事会履行合规责任不包括（）。
A: 审议批准公司年度合规报告
B: 当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为
C: 可以提议召开临时股东会
D: 监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查
答案：A
，表述错误的是（ ）。
A: 投资者教育工作的目的就是用简单的语言向投资者解释在基金投资中如何更安全地获得更大的收益
B: 投资者教育是保护投资者合法权益的重要工作，也是基金市场基础建设的重要内容