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2022—2023年基金从业资格师通用题库附参考答案（达标题）
第I部分 单选题（150题）
（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 15，15
B: 10，15
C: 5，10
D: 15，10
答案：A
2.（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（ ）。
A: 是证券投资基金行业的自律性组织
B: 中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C: 是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人
D: 是全国性、行业性、营利性社会组织
答案：D
（ ）个交易日。
A: 15
B: 5
C: 60
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D: 30
答案：D
，募集期限一般不得超过（ ）
A: 2个月
B: 6个月
C: 30日
D: 3个月
答案：D
（ ）。
A: 6个月
B: 3个月
C: 1个月
D: 2个月
答案：B
，%，，该投资者得到的净赎回金额是（ ）。
A:
B: 1200元
C: 1250元
D:
答案：D
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《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票投资比重在（ ）以上。
A: 80%
B: 60%
C: 50%
D: 70%
答案：A
，持有时间为1年半，%。 0元，则其赎回费用为( )。
A:
B:
C:
D:
答案：B
，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A: 50%
B: 10%
C: 30%
D: 25%
答案：D
（ ）
A: 介绍证券市场基础知识
B: 协助客户办理资料变更业务
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C: 普及基金相关法律知识
D: 开展投资者风险教育
答案：B
、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。
A: 规范性
B: 差异性
C: 继承性
D: 约束性
答案：D
，说法错误的是（ ）.
A: 股票价格的波动要小于基金净值的波动
B: 股票投资风险通常大于基金投资风险
C: 股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系
D: 股票是直接投资工具基金是间接投资工具
答案：A
13.（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
A: 2000
B: 2001
C: 2002
D: 2003
答案：C
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、风险评估、控制活动、信息沟通和（ ）
A: 控制指导
B: 员工自律
C: 审批监督
D: 内部监控
答案：D
（ ）审查。
A: 风险性
B: 合理性
C: 内控性
D: 合规性
答案：D
16.（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
A: 忠诚尽责
B: 守法合规
C: 诚实守信
D: 专业审慎
答案：B
（ ）的影响。
A: 投资基金规模大小
B: 投资时间长短
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C: 上市公司质量
D: 二级市场供求关系
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料
B: 基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
C: 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D: 在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字
答案：D
19.（ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。
A: ETF
B: 分级基金
C: 基金中的基金
D: 系列基金
答案：B
（ ）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。
A: 督察长
B: 董事会
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C: 监事会
D: 股东会
答案：B
( )。
A: 1873年苏格兰的美国投资信托
B: 1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C: 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
D: 1943年英国的海外政府信托契约
答案：B
，( )不是证券投资基金的特点。
A: 利益共享、风险共担
B: 集合理财、专业管理
C: 个人自愿、风险自担
D: 组合投资、分散风险
答案：C
，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（ ）。
A: ETF基金
B: ETF联接基金
C: QDⅡ基金
D: LOF基金
答案：C
24.(2017年)关于基金销售费用，下列表述错误的是（ ）。
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A: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例
B: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例
C: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准
D: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购／申购费率及简单举例
答案：A
，下列说法错误的是（ ）。
A: 不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益
B: 维护基金投资人的利益，为确保基金的份额持有人利益最大化，建立行之有效的风险控制制度，消除公司各环节的所有风险
C: 严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
D: 建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展
答案：B
26.(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（ ）。
A: 公正客观的检查并提出处理建议
B: 公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
C: 公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
D: 公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
答案：A
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，我国只有（ ）开办上市开放式基金业务。
A: 中结算公司
B: 上海证券交易所
C: 基金管理人指定的证券公司
D: 深圳证券交易所
答案：D
（ ）被称为共同基金。
A: 日本
B: 英国
C: 美国
D: 中国香港
答案：C
29.(2016年)基金管理人的职责不包括（ ）。
A: 基金的募集
B: 基金资产保管
C: 基金资产的投资运作
D: 为投资者争取最大投资收益
答案：B
，正确的是（ ）。
A: 只适合短期投资
B: 只适合长期投资
C: 既适合短期投资，也适合长期投资
D: 没有投资风险
答案：A
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（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A: 托管人
B: 监管机构
C: 份额持有人
D: 注册登记机构
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 规模大小
B: 是否具有独立法人资格
C: 是否上市
D: 资金是否公募
答案：B
，可以分为（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ