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教师精编基金专业资格认证内部题库精品（全国通用）
第I部分 单选题（150题）
1.（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。
A: 公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为
B: 公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
C: 公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
D: 公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
答案：B
，保存期限不得少于( )年。
A: 10
B: 15
C: 5
D: 20
答案：D
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金份额可以在证券交易所交易
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B: 基金份额在基金合同期限内固定不变
C: 一般无特定存续期限
D: 基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回
答案：C
《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
A: 5
B: 20
C: 15
D: 10
答案：D
5.(2016年)CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中（ ）与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。
A: 投资组合价值平均线
B: 现时总值
C: 风险资产
D: 保本收益
答案：C
6.(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（ ）。
A: 基金份额持有人大会应当以现场方式召开
B: 基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
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C: 持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决
D: 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项
答案：D
，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（ ）确定。
A: 基金招募说明书
B: 基金合同
C: 基金托管协议
D: 基金公司章程
答案：B
，下列说法中不正确的是（ ）。
A: 相互促进
B: 内容交叉
C: 手段一致
D: 功能互补
答案：C
9.（2018年真题）关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是（ ）。
A: 制定基金收益分配方案
B: 确定基金份额申购价格
C: 编制基金财务会计报告
D: 为基金财产开设证券账户
答案：D
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10.（2017年真题）封闭式基金的份额净值应至少（ ）披露一次。
A: 每季
B: 每日
C: 每周
D: 每月
答案：C
，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。
A: 语言和行为举止文明礼貌
B: 统一着装
C: 热情诚恳
D: 稳重大方
答案：B
《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。
A: 20％
B: 3％
C: 5％
D: 10％
答案：D
13.“公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺”体现的是风险管理的（ ）。
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A: 最高性原则
B: 定性和定量相结合原则
C: 权责匹配原则
D: 独立性原则
答案：A
14.(2016年)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容（ ）
A: 审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告
B: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C: 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为
D: 通知业务机构停止其违法行为
答案：B
，以下描述错误的是()
A: LOF和ETF通常为主动管理型基金
B: LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
C: LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价
D: ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
答案：A
（ ）。
A: 便利性
B: 及时性
C: 真实性
D: 完整性
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答案：A
，因此货币市场基金具有了货币的（ ）。
A: 流通功能
B: 支付功能
C: 储蓄功能
D: 兑付功能
答案：B
，错误的是（）。
A: 道德是一种社会意识
B: 道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和
C: 道德由一定的社会经济基础决定并形成
D: 道德全部依靠法律制度发挥约束力量
答案：D
( )。
A: 规范证券投资基金活动
B: 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
C: 保护投资人利益
D: 降低系统风险
答案：C
20.(2016年)在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A: 投资风险评估与管理制度
B: 实质性审查制度
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C: 投资决策授权制度
D: 业务交流制度
答案：A
，（ ），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
A: 以利润最大化为目的
B: 不以营利为目的
C: 以指数最大化为目的
D: 以收入最大化为目的
答案：B
，以下错误的是( )。
A: 债券基金没有平均到期日
B: 债券基金的收益比单个债券的收益率更难预测
C: 债券基金的收益不如债券利息固定
D: 债券基金投资风险较小
答案：A
23.（2021年真题）某年年初某银行为投资人甲完成基金开户，风险承担能力测评后，甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金，当年年中甲拟申购债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务，根据相关规定，在B产品的销售中，该银行未完全履行哪项业务？（ ）
A: 投资者身份识别义务
B: 告知说明义务
C: 投资者风险承受能力测评义务
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D: 适当推荐产品义务
答案：B
24.（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A: 公司章程
B: 合规责任
C: 合规政策
D: 合规文化
答案：C
25.(2016年)下列关于证券投资基金的说法正确的是（）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
（ ）。
A: 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
B: 国际社会中关于基金管理的法律法规
C: 国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
D: 案例警示教育
答案：B
27.（2019年真题）关于投资者教育，以下表述错误的是（ ）。
A: 从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式
B: 投资者教育可以等同于投资咨询
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C: 从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式
D: 不存在一个广泛适用的投资者教育计划
答案：B
（ ）。
A: 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
B: 基金宣传推介材料和上报的材料不一致
C: 在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
D: 未履行报送手续
答案：C
，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于( )的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A:
B:
C: 1
D:
答案：D
（ ）。
A: 正确树立基金职业道德观念
B: 积极参加基金职业道德实践
C: 坚决维护基金职业道德规范
D: 深刻领会基金职业道德规范
答案：C
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，持有时间为1年半，%，，则其可得净赎回金额为（ ）元。
A:
B:
C:
D:
答案：B
，下列说法错误的是。（ ）
A: 可以有效防止客户流失
B: 可以帮助公司提高交易费率
C: 提升销售机构的市场竞争力
D: 可以树立起良好的品牌形象
答案：B
（ ）
A: 以股票为主要投资方向
B: 股票投资下限是50％
C: 基准股票比例60％～100％
D: 业绩比较基准中以股票指数为主
答案：B
34.(2016年)我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。
A: 1%；5元的整数倍
B: 1%；0
C: %；5元的整数倍