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2023年基金从业资格认证通用题库带答案（研优卷）
第I部分 单选题（150题）
，正确的是（ ）。
A: 基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
B: 基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文
C: 基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
D: 基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
答案：C
（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金销售部门
D: 基金公司
答案：A
，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。
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A: 中国证监会或证监局
B: 中央银行或财政部
C: 中央银行或证监会
D: 中国证监会或财政部
答案：A
4.（ ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。
A: 基金投资人和基金托管人
B: 基金投资顾问机构和基金销售机构
C: 基金份额登记机构和基金销售机构
D: 基金管理人和基金托管人
答案：D
：①最近1年末净资产不低于（ ）万元；②最近1年末金融资产不低于（ ）万元；③具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历；是专业投资者
A: 3000、1000、3
B: 2000、1000、2
C: 2000、2000、10
D: 3000、2000、15
答案：B
，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。
A: 表外业务
B: 负债业务
C: 代理业务
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D: 资产业务
答案：A
（ ）信息。
A: 全部债券明细
B: 全部股票明细
C: 前十名债券明细
D: 前十名股票明细
答案：D
（ ）。
A: 债券基金
B: 股票基金
C: 指数基金
D: 货币市场基金
答案：D
9.（2020年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
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10.( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。
A: 前台
B: 后台
C: 以上都不是
D: 中台
答案：D
11.（2016年真题）当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A: 基金托管人
B: 证券交易所
C: 监管机构
D: 基金管理人
答案：D
（ ）人。
A: 50
B: 150
C: 200
D: 100
答案：C
( )。
A: 不得从事与投资人利益相冲突的业务
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B: 不得进行不正当竞争
C: 不得进行内幕交易和操纵市场
D: 不得欺诈客户
答案：A
( )。
A: 基金托管人
B: 基金份额持有人
C: 基金市场服务机构
D: 基金管理人
答案：C
（ ）。
A: 真实性
B: 灵活性
C: 规范性
D: 完整性
答案：B
16.（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A: 合规文化
B: 公司章程
C: 合规政策
D: 合规责任
答案：C
17.（ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
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A: 持证上岗
B: 诚实守信
C: 守法合规
D: 持续学习
答案：A
( )。
A: 销售服务费
B: 申购(认购)费
C: 赎回费
D: 基金托管费
答案：D
（ ）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
A: 交易标的物
B: 交易工具的期限
C: 交易方式
D: 交割期限
答案：A
（ ）。
A: 机构多元化和结构个人化
B: 机构个人单一发展
C: 机构个人同一发展
D: 机构专一化和个人多样化
答案：A
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（ ）。
A: 管理人及基金经理情况简介
B: 管理人内部监察稽核工作情况
C: 基金财务报表的编制与披露
D: 报告期内基金运作遵规守信情况说明
答案：C
22.（2017年真题）下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。
A: 基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
B: 研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理
C: 基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置
D: 投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
答案：D
（ ）
A: 可转债基金
B: 偏股型基金
C: 绝对收益目标基金
D: 灵活配置型基金
答案：A
?（ ）
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A: 监管合规性风险
B: 投资合规性风险
C: 销售合规性风险
D: 反洗钱合规性风险
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
B: 通常情况下 ，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
C: 基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证
D: 股票是直接投资工具 ，筹集的资金主要投资于实业领域
答案：C
()
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
27.（ ）是基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
A: 契约型基金
B: 公司型基金
C: 封闭式基金
D: 开放式基金
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答案：C
28.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（ ）。
A: 持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决
B: 基金份额持有人大会应当以现场方式召开
C: 基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
D: 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项
答案：D
（ ）等四个步骤。
A: 申请、注册、发售、基金合同生效
B: 申请、发售、认购、基金合同生效
C: 注册、申请、认购、基金合同生效
D: 发售、注册、认购、基金合同生效
答案：A
30.（2016年真题）（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A: 虚假记载
B: 误导性陈述
C: 诋毁他人
D: 重大遗漏
答案：A
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，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是( )。
A: 基金托管人、基金投资人
B: 基金投资者、基金监管者
C: 基金管理人、基金托管人
D: 基金管理人、基金投资人
答案：C
（ ）。
A: 增长型基金、收入型基金和平衡型基金
B: 主动型基金和被动型指数基金
C: 契约型基金和公司型基金
D: 封闭式基金和开放式基金
答案：C
33.(2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。
A: 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
B: 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者
C: 企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者
D: 社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
答案：B
（ ）的利益。
A: 基金当事人
B: 基金管理人
C: 基金行业