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精心整理基金师考试最新题库（精选题）
第I部分 单选题（150题）
( )。
A: 产品
B: 价格
C: 规模
D: 促销
答案：C
，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。
A: 2
B:
C: 5
D: 3
答案：A
、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
A: 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
B: 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
C: 基金公司人员的聘任
D: 对基金上市交易的监控和管理
答案：C
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、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。
A: 自基金清算终止之日起不得少于5年
B: 自基金清算终止之日起不得少于7年
C: 自基金清算终止之日起不得少于10年
D: 自基金清算终止之日起不得少于2年
答案：C
，以下叙述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ）。
A: 不公平地对待其管理的不同基金财产
B: 玩忽职守，不按照规定履行职责
C: 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D: 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
答案：C
，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A: T+3，T+7
B: T，T+1
C: T+1，T+2
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D: T+2，T+3
答案：C
( )。
A: 客户人数较少
B: 运作形式灵活
C: 对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
D: 不面向公众发行
答案：C
9.（2019年真题）关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（ ）。
A: 宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
B: 宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备
C: 宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
D: 宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书
答案：D
（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A: 3个月
B: 6个月
C: 30日
D: 10日
答案：B
，管理层必须立即向（ ）汇报。
A: 监事会
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B: 股东大会
C: 合规与风险管理委员会
D: 董事会
答案：D
，我国居民偏爱的理财方式是（ ）。
A: 融资
B: 货币储蓄
C: 投资
D: 借贷资金
答案：B
，以下表述错误的是（ ）
A: 基于对普通投资者投资需求的判断，向其主动推介各类风险等级的产品
B: 向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
C: 应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理
D: 不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 控制环境
B: 信息沟通
C: 内部监督
D: 管理层授权
答案：D
（ ）不属于中国证监会有权采取的监管措施。
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A: 调查取证
B: 检查
C: 限制交易
D: 刑事处罚
答案：D
（ ）。
A: 以上说法都对
B: 有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较
C: 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D: 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
答案：A
（ ）。
A: 市场风险
B: 道德风险
C: 操作风险
D: 业务持续风险
答案：A
（ ）。
A: 便利性
B: 真实性
C: 及时性
D: 完整性
答案：A
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19.(2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，承担复核责任的是（ ）。
A: 基金管理公司
B: 基金托管人
C: 会计师事务所
D: 证券投资基金
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，不符合证券投资基金基本内涵的是（ ）
A: 基金投资运作与财产保管相互分离
B: 各当事人按投资业绩参与基金收益的分配
C: 通过发行基金份额向投资人募集资金
D: 基金资产按照规定的投资方向进行投资
答案：B
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，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，货币市场基金收益公告不包括（ ）。
A: 封闭期的收益公告
B: 开放日的收益公告
C: 年度收益公告
D: 节假日的收益公告
答案：C
，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的( )三大部分。
A: 份额核算
B: 基金交易
C: 基金登记
D: 后台管理
答案：D
，基金销售机构可以（ ）
A: 接受基金>理人相关培训
B: 办理相关基金销售业务
C: 向公众分发相关基金宣传材料
D: 预约发售相关基金份额
答案：A
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（ ）。
A: 收入型基金
B: 指数基金
C: 成长型基金
D: 平衡型基金
答案：A
28.(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A: 合规管理部
B: 风险管理部
C: 合规与风险控制部
D: 合规与风险管理委员会
答案：D
29.(2016年)股票反映的是一种（ ）关系。
A: 担保
B: 所有权
C: 债权债务
D: 信托
答案：B
（ ）。
A: 固定收益基金
B: 基金监管机构
C: 基金当事人
D: 基金市场服务机构
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答案：A
，违反相关法律法规和公司规章，（ ）受到处罚和声誉损失的风险。
A: 对资本市场造成系统风险
B: A和B
C: 对基金行业造成不良声誉
D: 对基金投资者形成误导
答案：B
（ ）。
A: 诚信状况
B: 投资实力
C: 业务资格
D: 投资经历
答案：A
（ ）的利益优先。
A: 基金托管人
B: 基金销售机构
C: 客户
D: 基金管理人
答案：C
（ ）等因素，按照市场化原则，以合同方式与委托或者投资机构，约定管理费收入计提标准和支付方式。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料
B: 应保证投资人实时了解基金投资组合的信息
C: 应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
D: 应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
答案：B
36.（2016年真题）下列哪一项不属于客户交易终端信息?（ ）
A: 互联网通信协议地址
B: 媒介访问控制地址
C: 电话号码
D: 媒介访问控制时间
答案：D
37.（2016年真题）以下关于债券分类的说法错误的是（ ）。
A: 根据债券到期日分为短期债券、长期债券等
B: 根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
C: 根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
D: 根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
答案：D
（ ）。