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基金师考试真题题库完整答案
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 表决和监督权
B: 决定权
C: 收益分配权
D: 知情权
答案：B
2.（2017年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案：D
3.(2017年)下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是（ ）。
A: 季度报告
B: 净值公告
C: 半年度报告
D: 年度报告
答案：D
，不正确的是( )。
A: 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
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B: 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C: 有履行职责所需要的时间
D: 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
答案：D
（ ），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（ ）。
A: 20%；200%
B: 20%；100%
C: 50%；200%
D: 10%；100%
答案：A
，其中正确的是（ ）
A: 证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节，但应避免与市场参与者的任何产品营销有明显联系
B: 证券经营机构在进行投资者教育时可以适当收费，但收费标准必须公开、公平、公正
C: 投资者教育是一种手段，其最终目的是为了替代对市场参与者的监管工作
D: 随着证券市场的发展，证券经营机构可以将投资者教育活动与证券投资咨询业务整合在—起
答案：A
，说法正确的是（ ）。
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A: 除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的，觉得材料不符的，可以片面引用或者修改其内容
B: 基金管理人可以保证基金最低收益
C: 基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，可以直接进行
D: 除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
答案：D
8.（2017年真题）下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（ ）。
A: 保险公司
B: 登记公司
C: 商业银行
D: 证券公司
答案：B
( )。
A: 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%
B: 单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%
C: 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%
D: 单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%
答案：A
(收取销售服务费），持有期为20日，收取赎回费100元，该赎回费计入基金财产的金额为（ ）。
A: 25元
B: 100元
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C: 50元
D: 75元
答案：B
，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。
A: 负债业务
B: 资产业务
C: 代理业务
D: 表外业务
答案：D
，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下属于加强对“内部人”监督措施的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
13.（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A: 有效性
B: 健全性
C: 最优化
D: 成本效益
答案：D
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（ ）。
A: 办理基金财产的基金账户及证券账户开设手续
B: 办理基金份额发售和登记事宜
C: 办理基金备案手续
D: 计算并公告基金资产净值
答案：A
《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人大会权利的是（ ）
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 降低系统风险
B: 推动基金业的发展
C: 保护投资人的合法权益
D: 保证市场的公平、效率和透明
答案：C
（ ）元。
A: 5元
B: 15元
C: 10元
D: 1元
答案：A
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（ ）。
A: 岗位职业道德教育
B: 岗前职业道德教育
C: 政府监管机构监管
D: 社会各界监管
答案：B
19.（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A: 相互制约原则
B: 独立性原则
C: 有效性原则
D: 健全性原则
答案：A
，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的()
A: 对价种类
B: 证券价格
C: 现金替代比例
D: 资金金额
答案：A
21.（2017年真题）基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）。
A: 销售佣金
B: 基金净值变动的收益
C: 基金托管费
D: 基金管理费
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答案：A
( )。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，可以将基金可分为（ ）。
A: 在岸基金与离岸基金
B: 契约型基金与公司型基金
C: 公募基金与私募基金
D: 主动型基金与被动型基金
答案：A
24.（2017年真题）下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
25.（2016年真题）基金监管的首要目标是保护（ ）的利益。
A: 基金行业
B: 基金当事人
C: 基金管理人
D: 基金投资人
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答案：D
《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求，不得（ ）。
A: 使用备付金
B: 划转客户备付金
C: 存放备付金
D: 将客户备付金用于基金赎回垫支
答案：D
，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 1/3
B: 1/2
C: 3/4
D: 1/4
答案：B
28.（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。
A: 另类投资基金
B: 对冲基金
C: 证券投资基金
D: 风险投资基金
答案：A
，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（ ）的原则。
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A: 安全第一
B: 专业规范
C: 客户至上
D: 有效沟通
答案：D
30.（2016年真题）不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A: 10%
B: 30%
C: 25%
D: 5%
答案：C
（ ）。
A: 基金管理人的风险控制能力
B: 基金产品风险评价结果
C: 基金销售机构的营销计划
D: 基金经理的过往业绩
答案：B
（ ）。
A: 单一股票风险集中，而股票基金进行分散投资降低了投资风险，却增加了委托代理风险
B: 股票基金价格在一个交易日内始终处于变化中，而股票每天只有 一个价格
C: 股票价格受投资者买卖数量的大小和强弱的的影响，而股票基金则不受买卖数量的影响
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D: 投资者可以对股票价格高低的合理性作出判断，而不能对基金净值作出判断
答案：B
。设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（ ）。
A: 客观性原则
B: 及时性原则
C: 全面性原则
D: 投资人利益优先原则
答案：A
（ ）。
A: 全面工作
B: 日常工作
C: 投资工作
D: 研究工作
答案：C
35.(2016年)一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
A: T+5
B: T+1
C: T+2
D: T+3
答案：B