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历年基金从业资格认证真题题库带答案（突破训练）
第I部分 单选题（150题）
，应遵循以下原则（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：C
，产品推介时遵循的注意事项不包括（ ）。
A: 应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
B: 陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩
C: 对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或出现重大遗漏
D: 对基金产品的未来业绩进行预测时，要有客观依据，预测要全面、客观，并提供预测使用的信息的原始出处
答案：D
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( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A: 3;2
B: 2;3
C: 2;1
D: 5;3
答案：A
4.（2017年真题）下列关于基金托管人信息披露的说法中，正确的是（ ）。
A: 托管产品拟在证券交易所上市的，由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告
B: 当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告
C: 在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
D: 基金托管人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书
答案：C
，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（ ）。
A: 基金份额参考净值
B: 申购、赎回清单
C: 基金净资产
D: 基金份额净值
答案：A
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（)批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。
A: 中国证监会
B: 中国证券业协会
C: 中国银监会
D: 中国基金业协会
答案：A
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：B
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、实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（ ）。
A: 合理利用基金财产
B: 损害基金份额持有人利益
C: 虚假出资或者抽逃出资
D: 未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
答案：A
11.《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，我国目前设立的基金主要是（ ）基金。
A: 对冲基金
B: 公司型
C: 契约型
D: 平准基金
答案：C
（ ）。
A: 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
B: 提醒客户及时核对交易确认
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C: 定期进行投资者回访
D: 推介符合适用性原则的基金
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金
B: 按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金
C: 按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金
D: 按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金
答案：C
、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。
A: 合规与风险控制部
B: 督察长
C: 监事会
D: 合规与风险管理委员会
答案：A
（ ）
A: 资产托管行业
B: 资产管理行业
C: 中间介绍行业
D: 投资咨询行业
答案：B
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( )。
A: 功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用
B: 内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德
C: 目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性
D: 相互促进。法律对传播道德具有促进作用
答案：B
，其中（ ）属于个人背景的因素。
A: 法律意识
B: 科技发展
C: 伦理道德
D: 社会制度
答案：A
，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
A: 淘宝网店
B: 余额宝
C: 天天基金网
D: 支付宝
答案：B
（ ）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。
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A: 运作方式
B: 投资目标
C: 法律方式
D: 投资对象
答案：A
，以下表述正确的是（ ）
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 禁止对基金的证券投资业绩进行预测
B: 可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
C: 禁止违规承诺收益或者承担损失
D: 禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
答案：B
23.（2021年真题）关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。
A: 甲、乙的观点都错误
B: 甲、乙的观点都正确
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C: 甲的观点错误，乙的观点正确
D: 甲的观点正确，乙的观点错误
答案：A
24.（ ）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A: 及时性原则
B: 完整性原则
C: 规范性原则
D: 真实性原则
答案：B
25.(2016年)世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托诞生于（ ）。
A: 英国
B: 美国
C: 法国
D: 德国
答案：A
，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（ ）个月。
A: 3
B: 7
C: 1
D: 5
答案：A
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27.（2016年真题）基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（ ）。
A: 电子化
B: 手段多样
C: 智商高
D: 涉案金额低
答案：D
《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）
A: 每日編平估投资比例等合规性指标执行情况
B: 通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制
C: 对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制
D: 重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
答案：C
，以下属于金融市场的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
30.（ ）是货币资金融通市场。
A: 股票市场
B: 金融市场
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C: 金融服务机构
D: 基金市场
答案：B
( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
32.(2017年)关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金职业道德与基金法律法规内容独立
B: 基金职业道德与基金法律法规功能互补
C: 基金职业道德与基金法律法规相互促进
D: 基金职业道德与基金法律法规目的一致
答案：A
33.(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）
A: 在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
B: 合规管理部门拥有完善的规章制度
C: 合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
D: 合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员