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精心整理基金师考试通关秘籍题库及答案（最新）
第I部分 单选题（150题）
，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
答案：B
（ ）。
A: 可不设营业场所
B: 有安全保管基金财产的条件
C: 设有专门的基金托管部门
D: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
答案：A
（ ）亿元人民币。
A: 1
B: 2
C: 5
D: 3
答案：A
( )。
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A: 基金客户理财服务
B: 基金客户售前服务
C: 基金客户售中服务
D: 基金客户售后服务
答案：C
，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。
A: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
B: 相关获奖证明复印件
C: 宣传推介材料的形式和用途说明
D: 基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件
答案：D
6.（ ）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。
A: 明确目标客户市场
B: 客户介绍
C: 客户寻找
D: 市场细分
答案：C
—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。
A: 投资关系
B: 信托关系
C: 管理关系
D: 合同关系
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答案：B
，我国共建立了( )家基金管理公司。
A: 6
B: 4
C: 3
D: 5
答案：D
，从业人员应当遵守（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
10.（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。
A: 证券投资基金
B: 风险投资基金
C: 对冲基金
D: 另类投资基金
答案：D
，以下描述错误的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅳ
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D: Ⅲ.Ⅳ
答案：C
、赎回的原则，正确的说法是（ ）。
A: 基金实行“金额申购、金额赎回”原则
B: 基金实行“份额申购、份额赎回”原则
C: 基金实行“份额申购、金额赎回”原则
D: 基金实行“金额申购、份额赎回”原则
答案：D
13.《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（ ）
A: 安全保管基金财产
B: 按照规定自行召集基金份额持有人大会
C: 办理与基金托管业务有关的信息披露事项
D: 按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
答案：B
14.（2017年真题）关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是（ ）。
A: 某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
B: 某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
C: 某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
D: 某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动
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答案：A
，以下表述正确的是（ ）。
A: 投资者购买债券后就成为公司的股东，投资者购买基金份额就变成基金的受益人
B: 股票反映的是一种所有权关系；基金反映的是一种信托关系
C: 基金、股票、债券都是反映的一种信托关系
D: 股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证
答案：B
16.(2016年)基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。
A: 根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
B: 进行基金投资人风险承受能力调查
C: 向投资人承诺收益
D: 介绍投资人想要了解的基金产品情况
答案：C
17.（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
A: 互联网
B: 电子信箱
C: 电话服务中心
D: “一对一”专人服务
答案：D
（ ）。
A: 10万份
B: 1000份
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C: 30万份
D: 100份
答案：B
（ ）。
A: 保持不变
B: 随机变动
C: 等于基金份额面值加当日收益
D: 随基金收益率变化而变动
答案：A
（ ）。
A: 机制独立性
B: 产品独立性
C: 部门独立性
D: 问责独立性
答案：B
21.（2016年真题）基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
22.(2016年)下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。
A: 从业人员要无条件地为企业保守秘密
B: 遵守劳动合同与否，要视具体情况而定
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C: 说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信
D: 工作既要出工，也要出力
答案：C
23.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和（ ）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A: 信托公司
B: 投资咨询公司
C: 保险公司
D: 证券公司
答案：D
，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
A: 基金托管人
B: 基金客户
C: 基金管理人
D: 监管机构
答案：C
25.(2017年)基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
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答案：D
，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。
A: 公正性原则
B: 独立性原则
C: 专业性原则
D: 协调性原则
答案：A
，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（ ）。
A: 招募说明书草案
B: 基金合同草案
C: 基金托管协议草案
D: 发行公告
答案：D
，不包括( )。
A: 招募说明书
B: 商业秘密
C: 内幕信息
D: 客户资料
答案：A
（ ）。
A: 封闭式基金和开放式基金
B: 主动型基金和被动型指数基金
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C: 契约型基金和公司型基金
D: 增长型基金、收入型基金和平衡型基金
答案：C
，正确的是（ ）。
A: 股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
B: 对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的
C: 每一交易日股票基金不只有一个价格
D: 投资风险高于单一股票的投资风险
答案：A
，以下说法错误的是（ ）
A: 合规人员应避免出现与业务人员合谋
B: 合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价
C: 合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
D: 合规人员可以仅依据自述认定事实
答案：D
（ ）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
A: 促进金融市场的健康发展
B: 规范证券投资基金活动
C: 保护投资人
D: 促进资本市场的健康发展
答案：B
，应当向中国证监会申请（ ）。
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A: 核准
B: 登记
C: 备案
D: 注册
答案：D
34.（2016年真题）关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（ ）。
A: 督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
B: 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
C: 督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
D: 经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
答案：A
，下列说法错误的是。（ ）
A: 符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
B: 普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
C: 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
D: 符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
答案：D
（ ）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。
A: 投资理念