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2022—2023年基金资格考试精选题库A4版打印
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（）。
A: 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告
B: 指导和管理基金业协会的活动
C: 监督检查基金信息的披露情况
D: 制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
答案：B
2.（ ）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A: 基金管理人
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 注册登记机构
答案：A
( )内披露。
A: 7个工作日
B: 1～2个工作日
C: 3～5个工作日
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D: 5～10个工作日
答案：B
4.（2017年真题）甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。
A: 乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
B: 甲对自己所在机构没有忠诚尽责
C: 乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求
D: 甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
答案：C
5.(2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）。
A: 员工自律
B: 部门主管的检查监督
C: 证监会及派出机构检查、监督和指导
D: 公司管理层对人员和业务的监督控制
答案：C
（ ）。
A: 控制结果
B: 控制活动
C: 控制环境
D: 风险评估
答案：A
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（ ），为巨额赎回。
A: 5%
B: 3%
C: 10%
D: 20%
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 不会出现封闭式基金的大幅折价现象
B: 是我国对证券投资基金的一种本土化创新
C: 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
D: 不可以在交易所进行份额交易
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 是一种结构化基金
B: 我国大多数分级基金属于复杂型分级基金
C: 普遍具有杠杆化特点
D: 可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要
答案：B
，由（ ）召集。
A: 日常机构
B: 代表基金份额5%以上的基金份额持有人
C: 基金投资者
D: 基金托管人
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答案：D
（ ）。
A: 未能将基金财产进行合理资产配置
B: 运用基金财产操纵证券交易价格
C: 未建立投资对象备选库
D: 在不同投资组合之间进行利益输送
答案：A
，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。
A: 基金份额上市交易公告书
B: 基金募集信息披露
C: 临时信息披露
D: 基金季度报告
答案：C
（ ）。
A: 有效性原则
B: 互相制约原则
C: 独立性原则
D: 最大化原则
答案：D
14.（ ）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。
A: 明确目标客户市场
B: 客户寻找
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C: 客户介绍
D: 市场细分
答案：B
15.(2017年)基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中（ ）发生改变的，应当予以特别说明。
A: Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A: 15
B: 3
C: 5
D: 10
答案：D
，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A: 发起人
B: 发行债券的企业
C: 基金管理人
D: 基金销售机构
答案：B
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18.(2017年)下列属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
19.(2016年)目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）。
A: 基金
B: 投资
C: 融资
D: 筹资
答案：B
，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）
A: 2,1/3
B: 3,2/3
C: 2,2/3
D: 3,1/3
答案：D
，不属于证券投资基金主要投资的是（ ）。
A: 股票
B: 大宗商品
C: 金融衔生工具
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D: 货币
答案：B
，不正确的是( )。
A: 基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的
B: 在我国，基金的信息披露具有强制性
C: 可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
D: 在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
答案：D
23.（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A: 2002年7月4日
B: 2004年12月4日
C: 2002年8月4日
D: 2002年12月4日
答案：B
（ ）。
A: 以上都是
B: 某些股票价格下跌造成的损失可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补
C: 以组合投资的方式进行投资运作
D: 基金通过购买一篮子股票，从而分散风险
答案：A
，以下表述错误的是()。
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A: 法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式
B: 法律与道德的评价标准都是相同的
C: 法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律
D: 相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性
答案：B
26.（2017年真题）甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（ ）。
A: 内幕交易
B: 证券市场操纵
C: 关联交易
D: 利用未公开信息交易
答案：B
，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。
A: 场内买卖、申购和赎回
B: 份额登记、申购和赎回
C: 认购、申购和赎回
D: 认购、场内买卖
答案：C
（ ）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A: 1日
B: 3日
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C: 2日
D: 5日
答案：B
29.（ ）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
A: 债券市场
B: 货币市场
C: 资本市场
D: 股票市场
答案：C
30.（2019年真题）关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
31.（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A: QFII
B: LOF
C: QDII
D: ETF
答案：C
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32.（2020年真题）下列适用于基金产品注册普通程序的是（ ）。
A: II、IV
B: I、III、IV
C: IV
D: I、II、III、IV
答案：C
33.(2017年)基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（ ）。
A: 成本控制
B: 人员控制
C: 效益控制
D: 风险控制
答案：D
，起核心作用的是（ ）。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金管理人和基金托管人
D: 基金份额持有人
答案：A
，半年度报告的披露的特点有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D