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最全基金从业资格认证内部题库附答案【满分必刷】
第I部分 单选题（150题）
，我国的证券投资基金主要是( )。
A: 对冲基金
B: 公司型基金
C: 契约型基金
D: 开放式基金
答案：C
，如下说法正确的是（ ）。
A: 基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定
B: 基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求
C: 基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求
D: 基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定
答案：C
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3.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A: 投资咨询公司
B: 信托公司
C: 证券公司
D: 保险公司
答案：C
，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A: T，T+1
B: T+3，T+7
C: T+1，T+2
D: T+2，T+3
答案：C
（ ）。
A: 在基金年度报告中出具托管人报告
B: 对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明
C: 当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集
D: 在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上
答案：D
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，基金监管机构为（ ）。
A: 中国证监会
B: 基金业协会
C: 证券业协会
D: 期货业协会
答案：A
（ ）。
A: 《证券投资基金管理公司管理办法》
B: 《基金经理注册登记规则》
C: 《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
D: 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
答案：A
8.（ ）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A: 健全性原则
B: 有效性原则
C: 独立性原则
D: 相互制约原则
答案：C
（ ）。
A: 基金组织方式和营运依据
B: 投资者地位
C: 法律主体资格
D: 基金规模
答案：D
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10.（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A: 公正性原则
B: 专业性原则
C: 协调性原则
D: 独立性原则
答案：B
，下列说法说法不正确的。（ ）
A: 投资者在募集机构回访确认成功后，有权解除基金合同
B: 未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
C: 确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失，属于回访的内容之一
D: 募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效
答案：A
、条件和方式，又应当载明费率标准及费用计算方法的是（ ）。
A: 基金合同、招募说明书、公告
B: 基金合同、公告
C: 招募说明书、公告
D: 基金合同、招募说明书
答案：C
13.(2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。
A: 就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
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B: 基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
C: 反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
D: 投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
15.（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。
A: 债券基金
B: 股票基金
C: 混合基金
D: 货币市场基金
答案：C
，需披露每个开放日的（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：B
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、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（ ）。
A: 9:00-11:30；13:30-15:00
B: 9:00-11:30；13:00-15:00
C: 9:30-11:30；13:00-15:00
D: 9:30-11:30；13:30-15:00
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅲ.Ⅳ
答案：B
（ ）。
A: 长期投资和现金管理的理想工具
B: 便于进行长期投资
C: 短期投资和现金管理的理想工具
D: 便于进行短期投资
答案：C
，确保系统安全运行，其中不包括（ ）。
A: 授权制度
B: 信息披露制度
C: 门禁制度
D: 内外网分离制度
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答案：B
（ ）。
A: 对基金客户进行身份识别
B: 基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
C: 书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务
D: 委托基金管理人开立基金
答案：A
22.（2019年真题）以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（ ）。
A: 流动性风险
B: 业务持续风险
C: 制度和流程风险
D: 新业务风险
答案：A
，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
24.（ ）是投资基金的重要特征。
A: 财产独立性
B: 运营独立性
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C: 操作独立性
D: 管理独立性
答案：A
《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。
A: 季度报告
B: 月度报告
C: 半年报告
D: 年度报告
答案：D
，基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。
A: 80%
B: 50%
C: 70%
D: 20%
答案：A
（ ）。
A: 流动性好、风险较高、收益率低
B: 流动性差、安全性低、收益率高
C: 流动性好、安全性高、收益率低
D: 流动性差、风险较低、收益率高
答案：C
（ ）。
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A: 对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
B: 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
C: 对基金从业人员实施资格管理和资格考试
D: 负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
答案：C
29.(2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取（ ）等措施。
A: 没收违法所得
B: 罚款
C: 取消资格
D: 电话提示、警告
答案：D
( )的金融市场。
A: 3年以上
B: 1年以内
C: 半年以内
D: 1年以上
答案：D
（ ）。
A: 证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的
B: 基金管理人和基金托管人加入协会的
C: 基金服务机构加入协会的
D: 地方基金业协会加入协会的
答案：C
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，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A: %
B: 1%
C: %
D: %
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: 为解决客户有关问题而提供的系列活动
B: 提升销售机构的市场竞争力
C: 树立良好的品牌形象
D: 能给企业带来巨大的经济效益但不能有效防止客户流失
答案：D
，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（ ）特点。
A: 组合投资
B: 风险共担
C: 分散风险
D: 集合理财
答案：D
（ ）。
A: 规范性
B: 广泛性
C: 持续性